《2023年期货从业资格考试考前冲刺卷（1）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格考试考前冲刺卷（1）（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年期货从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货市场的组织结构包括_。A监督机构B期货交易所C期货结算所D期货经纪公司 2.基金托管人的主要职责有_。A记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C对期货投资基金进行具体的交易操作D签署基金决算报告 3.资金管理的主要内容包括_。A多样化的安排B将资金在各个市场中进行分配C投资组合的设计D止损点的设计 4.下列关于赌博与投机的比较，正确的有_。A
2、前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的B二者对结果都是无法预测的C前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能D前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势 5.下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有_A远期合同B标准化合约C金属期货交易D利率期货交易 6.以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有_。A交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B起始保证金与维持保证金数额应该相同C交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D期货经纪人自己决定对客户的保证金要求 7.下列关于最小变动价位，正确的说法有_。A较小的最小变
3、动价位有利于市场流动性的增加B最小变动价位过大，会减少交易量C最小变动价位过大，会影响市场的活跃D最小变动价位过小，会使交易复杂化 8.金融期货的基本功能有_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D稳定产销功能 9.以下关于期现套利说法，正确的有_。A期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B期现套利不属于严格意义的套利交易C期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D期现套利关注的是不同期货市场之间的价差 10.关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有_。A交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B风险准备金必须单独核算，专户存储C风险准备
4、金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取 11.下列属于短期利率期货品种的有_。A欧洲美元BEURIBORCT-notesDT-bonds 12.铜期货市场出现反向市场的原因可能有_。A智利大型铜矿工人罢工B铜现货库存大量增加C某铜消费大国突然大量买入铜D替代品的出现 13.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。A警告B吊销期货业务许可证C停业整顿D罚款 14.有权管理期货从业人员的单位有_。A中国证监会派出机构B期货保证金安全存管监控机构C中
5、国期货业协会D中国证监会 15.下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有_。A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训 16.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括_。A以本人名义从事期货交易B泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息C代理客户从事期货交易D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益 17.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括_。A珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉
6、B以本人名义从事期货交易C向客户充分揭示期货交易风险D具有良好的职业道德与守法意识 18.根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有_。A从业资格考试B执业行为准则C纪律惩戒D后续职业培训 19.以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有_。A小孙具有初中文化程度B小镜双腿残废，行动不便C小率刚到期货公司工作不满1年D小赵刚过了16周岁生日 20.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有_。A期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B期货从业人员在执业过程中遇到相关
7、方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 21.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列_监管措施。A监管谈话B责令改正C降级直至开除D出具警示函 22.导致期货从业资格被注销的情形有_。A期货从业人员因工伤住院B期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 23.期货从业人员必须遵守_。
8、A中国期货业协会的自律规则B中国证监会的规定C期货交易所的自律规则D相关法律、行政法规 24.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为_A为客户设计投资方案B对投资方案的风险进行评估C代理客户从事期货交易D利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 25.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得_。A收付期货保证金B划转期货保证金C代理客户从事期货交易D协助办理开户手续 26.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的_。A监督B指导C领导D审核 27.以下各项中符合期货从业资格申请条件的有_。A已经被期货公司聘用B最近3年内未受过刑事处罚C最近3年内未受过行政处罚D未被中国证
9、监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 28.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括_。A期货交易所的非期货公司结算会员B从事外汇期货交易的商业银行C期货交易所的期货公司结算会员D期货投资咨询机构 29.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是_。A为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告C客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合
10、法利益D如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险 30.下列_行为均应遵守期货从业人员管理办法。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务 31.甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司_。A不能为甲办理从业资格申请B可以为甲办理从业资格申请C仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务D必须解聘甲 32.期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在
11、公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向_报告。A期货交易所B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国期货业协会 33.张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司_。A行为符合期货从业人员管理办法规定B应该将该事情在期货协会备案C应该在自己的网站上公告D行为违法，由证监会按规定处罚 34.孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴
12、某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了_的规定。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D不得为客户提供期货相关信息 35.根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚_A保险公司B商业银行C期货公司D期货交易所 36.根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列_行为。A协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券B提供资金账户C通过转账或者其他结算方式协助资金转移D协助将资金汇注境外 37.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A存单B票据C资信证明D信用证 38.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A票据B存单C资信证明D信用证
