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1、-尽职调查清单序号文件明细有无备注第一局部公司根本情况一、公司主体情况公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章的全套1、?公司注册登记资料查询单?/ ?公司变更登记情况查询单?2、公司最新的证照文件等，包括：（ 1公司包括公司前身自成立以来包括设立、历次变更的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。（ 2组织机构代码证（ 3税务登记证税务部门年检合格（ 4银行开户许可证（ 5银行信贷登记咨询系统贷款卡（ 6社会保险登记证/表法人代表XX复印件、护照、境外身份文件包括境外护照、居留权证（ 7书、XX等，如有，并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内（ 8公司信用等级证书等
2、资质评价证书如有（ 9公司享受的优惠政策资金、税收、进出口、土地使用权等的证明文件如有3、公司历史沿革的说明公司设立时的出资协议、股东协议包括但不限于公司设立时的出资协议、4、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件如有5、公司的验资报告包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告以资产实物、技术、土地使用权、房产等出资的股东出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评6、估报告、资产评估备案 / 核准批文如有、资产交接文件、共同签署的资产清单及 / 或产权登记证。假设未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况如
3、有政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属7、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许权或特许经营等许可性文件如有8、公司股东签署的公司章程包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件9、除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录10、公司现任董事会、监事会人员及选举/ 聘任决议11、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员及管理层人员介绍12、公司总经理、副总经理如有及其他高级管理人员选举决议/ 委派书；13、公司完整的组织构造图，包括公司各股东及公
4、司的全资、控股、参股、联-序号文件明细有无备注营、合作企业等、不具备法人资格的下属企业或部门包括于分公司、营业部、中心等，下同，构造图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量请提供公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及部门的所有资14、质证明文件、高科技企业、国家重点扶持企业证书/ 批复、其他政府认定、资助或扶持工程的证书 / 批复或其他与公司及其下属企业、下属部门业务相关的证书及奖项如有二、公司股权构造1、截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包括股东XX、股东持股数与股东持股比例公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近2、一年度的审计报
5、告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员公司各股东之间是否存在关联关系包括但不限于是否相互持有股份、一3、方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系的说明文件4、股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件5、股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料6、公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关协议或合同7、公司股东是否与他人签订转让、
6、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议8、公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告9、公司所有的对外投资企业的股权构造图和清单请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营X围公司所有对外投资企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档10、案查询专用章的?公司注册登记资料查询单?/ ?公司变更登记情况查询单?第二局部公司经营状况一、行业开展情况1、公司所在行业的整体开展情况介绍2、公司在行业中的地位和优势分析二、业务开展情况1、公司关于总体业务经营情况的书面说明煤炭贸易、所获荣誉等2、有关公司业
7、务流程、业务管理的情况说明3、公司生产或经营的产品和效劳清单；4、请以书面方式详细描述公司各项产品和效劳的业务流程、各项产品和效劳的生产经营所对应依赖的资产，包括但不限于房屋、设备 / 生产线 / 主要检-序号文件明细有无备注测仪器、运输、仓储、技术、商标等；5、? 公司的主要客户、与其签署的合同副本、公司的所有分销协议、重要的销售合同、公司主要的原材料供应商及供货合同三、销售能力? 1 、? 公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程? 2 、? 请提供公司近三年排行前十名的业务交易对象单位清单包括原料、设备、效劳供应商及前十名销售客户的及交易情况说明，包括购货总金额、付款形式、回款情况
8、、违约情况等? 3 、? 列出目标公司所有主要顾客群及其特性，如地区分布，付款形式、信用期限及回款周期等? 4 、? 提供交易额排名前 10 名主要客户最近三年的销售合同第三局部公司财产状况一、土地公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，1、请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；2、土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等3、有关政府机关关于土地处置方案的批复如有4、与土地使用权有关的协议和批准文件如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等5、土地使用权出让、租赁
9、、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明6、是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件7、提供与土地使用权有关的合作开发合同、联营或合作协议8、确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保；如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同二、房产请提供公司及下属全资子公司所有房产清单及所有的房屋所有权证、房屋1、购置协议，并说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件2、公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件3、拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转
10、让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担4、保协议、抵押登记文件、主债务合同；5、三、主要固定资产请提供公司的全部固定资产包括公司的所有设施、设备、家具、固定装1、/ 所有权有关的文件置、车辆等的清单，并同时提供与购置和证明权利2、与在建工程的建立相关的协议，包括但不限于工程承包合同、建立合同-序号文件明细有无备注3、拥有车辆的车辆登记证；4、请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。5、请说明近三年以来公司出售、拟出售对生产经营有重大影响的，占公司净资产 5以上的资产情况，并提供相应文件四、无形资产请提供法律尽职调查清单，列举并说明所拥有的，被许可使用的，或正在申请的所有知识产权，包括但不限于专利、商标、效劳标识、商号、品牌、1、著作权、专有技术、域名、商业秘密和技术工艺等，并提供全部专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件就所持有或主X的前述知识产权，请确认是否已缴纳相应的费用如专利2、年费并请提供缴费凭证所有现行有效的公司作为一方的知识产权许可使用合同、转让合同以及技3、术开发合同等，包括但不限于商标、效劳标记、著作权、专利和/ 或专有技术的许可 / 转让 / 开发合同及相关登记/ 备案文件4、目前拥有的特许
