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1、合同编号：基金全名基金合同基金管理人：AAAA有限公司 基金托管人： 基金合同投资者承诺书AAAA有限公司：1、本人/本单位承诺符合私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力风险承受能力。本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本单位应当及时书面告知基金管理人或销售机构。2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，
2、不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理，以及委托基金托管人进行基金财产的托管业务。3、本人/本单位承诺已充分理解本基金合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，了解本基金的投资决策安排，愿意承担相应的投资风险。本人/本单位承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。4、本人/本单位承诺，基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。5、本人/本单位承诺，本人
3、/本单位在参与基金管理人发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与基金管理人及基金托管人无关。承诺人（自然人）（签字）或：承诺人（机构）（加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字）日期： 年 月 日投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。募集账户仅用于本基金募集期间和
4、存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户是由募集账户监督机构代基金管理人开立，用于本基金募集期间和存续期间所有销售渠道的认购、申购和赎回资金收付的的专用账户，并不代表募集账户监督机构接受投资者的认购、申购资金，也不表明募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因募集账户监督机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，募集账户监督机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。募集账户信息如下：账户名： 账号： 开户行： 大额支付系统行号： 本人/机构已认真阅
5、读投资者告知书，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。基金投资者（自然人）（签字）或：基金投资者（机构）（加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字）日期： 年 月 日目录一、前言1二、释义1三、声明与承诺3四、基金的基本情况4五、基金的募集6六、基金的成立与备案8七、基金的申购、赎回与转让9八、当事人及权利义务14九、基金份额持有人大会及日常机构19十、基金份额的登记24十一、基金的投资24十二、基金的财产27十三、指令的发送、确认与执行28十四、交易及清算交收安排31十五、越权交易32十六、基金财产的估值和会计核算34十七、基金的费用与税收
6、41十八、基金的收益分配44十九、基金的信息披露与报告45二十、风险揭示48二十一、基金份额的非交易过户和冻结、解冻、质押及转让56二十二、基金合同的成立、生效及签署56二十三、基金合同的效力57二十四、基金合同的变更、解除与终止58二十五、基金的清算59二十六、违约责任60二十七、通知与送达61二十八、法律适用和争议的处理61二十九、其他事项62编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页一、前言订立本合同的目的、依据和原则：1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本合同的依据是中华人民共和
7、国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称私募办法）、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、私募投资基金募集行为管理办法、私募投资基金信息披露管理办法和私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）及其他法律法规的有关规定。3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
8、合同的当事人按照基金法、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同： 基金合同及对本合同的任何有效修订和补充。2、招募说明书（如有）：指基金管理人按照国家有关法律、法规制定的并向基金投资者发售基金时，为其提供的、对基金情况进行说明的文件。3、本基金： 。4、私募基金（简称“基金”）：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。5、私募基金投资者（简称“基金投资者”
9、）：依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他投资者的合称。6、私募基金管理人（简称“基金管理人”、“管理人”）：AAAA有限公司。7、私募基金托管人（简称“基金托管人”、“托管人”）： 。8、私募基金份额持有人（简称“基金份额持有人”）：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。9、基金业务外包服务机构（简称“外包机构”）：接受基金管理人委托，根据与其签订的金融运营服务协议中约定的服务范围，为本基金提供份额登记业务、基金估值核算业务等服务的机构，本基金的外包机构为 。10、募集账户监督机构：按照相关法律规定及与管理人约定的监督内容，对
10、其开立的募集结算资金专用账户实施有效监督，保障直销模式募集结算资金划转安全的机构，本基金的募集账户监督机构为 。为避免歧义，对于管理人采取直销、代销两种募集方式或仅采取代销募集方式的基金，募集账户监督机构监督业务范围不包括代销机构归集投资者募集资金、向投资者划付其收益、赎回款项及剩余基金财产以及代销机构与募集账户监督机构开立的募集结算资金专用账户间的资金划转等行为的监督，前述代销机构行为涉及的资金划转安全保障职责按照代销相关法律法规及协议约定由相应主体承担责任。11、中国证券投资基金业协会（简称“中国基金业协会”）：基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。12、工作日：上海
11、证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所的正常交易日。13、开放日：基金管理人办理基金申购和/或赎回业务的工作日。14、T日：本基金的开放日，包括临时开放日。15、T+n日：T日后的第n个工作日，当n为负数时表示T日前的第n个工作日。16、基金财产：基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。17、募集账户：指“ 募集专户”，是由募集账户监督机构代基金管理人开立，用于本基金募集期间和存续期间所有销售渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户。募集账户并不代表募集账户监督机构接受投资者的认购或申购资金，
12、也不表明募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因募集账户监督机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，募集账户监督机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。18、托管资金专门账户（简称“托管资金账户”）：基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。19、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）等相关机构的有关业务规则，由基
13、金托管人（或基金管理人）为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。20、证券交易资金账户：基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管资金账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。21、期货账户：基金管理人为基金财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户，用于基金财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。期货保证金账户应与托管资金账户建立一一对应关系，基金托管人可通过银期转
14、账或手工出入金的方式办理期货交易的出入金。22、基金资产总值：本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。23、基金资产净值：本基金资产总值减去负债后的价值。24、基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。25、基金资产估值：计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。26、募集期：指本基金的初始销售期限。27、存续期：指本基金成立至清算之间的期限。28、认购：指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。29、申购：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。30、赎回：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。31、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。三、声明与承诺（一）私募基金管理人的声明与承诺1、私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人【管理人登记编码： 】。2、私募基金管理人声
