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1、2012年银行从业资格考试投资理财资格考试练习一、单选题（每题1分，共8分）1.以下不属于投资银行业务的是（ ）。A 证券承销 B 兼并与收购 C 不动产经纪 D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（ ）。A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（ ）。aA 超大型投资银行 B 大型投资银行 C 次大型投资银行 D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（） A 市价委托 B 当日限价委托 C 止损委托 D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（ ）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D
2、1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ ）关系。A委托一一代理 B管理一一被管理 C所有一一使用 D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ ）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（） A 客户分析 B 市场分析 C 风险分析 D 形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（ ）主体构成。 A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于（ ）。 A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C
3、基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有（ ）。 A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计4.资产评估的方法有（）。收益现值法重置成本法清算价格法现行市价法5.竞价方法包括的形式有（）。 网上竞价 机构投资者（法人）竞价券商竞价 市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。A 固定比例佣金 B 前端手续费C 成功酬金 D 合约执行费用7.收购策略有（ ）。A 中心式多角化策略 B 复合式多角化策略C 纵向兼并策略 D 水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有（） A 券商 B 证券交易所 C 资金清算中心 D 证券投资咨询公司9.证券
4、交易的风险主要有（） A 体制风险 B 信用风险 C 市场风险 D 流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。 A 投机商 B 自营商 C 经纪商 D 做市商11.属于风险回避策略的是（ ）A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略12.投资银行研究工作的服务对象包括：（ ）A 公司的发展战略规划B 公司领导层的经营决策C 公司自身业务部门D 外部相关者13.用来风险转移的方法有（ ）A期货交易B期权交易C调换转移D套期保值14.在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。 A 单一做市商制 B 多元做市商制 C 特许交易商制
5、 D 柜台交易商制15.制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有()。A 账面价值法 B 还原价值法C 市场价值法 D 未来获利还原法投资银行的其他业务习题 一、名词解释资产管理 资产配置策略 专项资产管理业务 限制性集合资产管理业务 保荐人 风险投资二、问答题1.试述资产管理投资行为的主要特征。2.简述投资银行资产管理业务的主要方式。3.投资银行的财务顾问业务在兼并收购、资产管理、风险投资、资产证券化中的作用。4.在风险企业成熟阶段，风险投资逐步退出，试述此时投资银行所起到的作用。5.简述投资银行进行风险投资的典型作业流程。投资银行的风险管理习题一、问答题1.概述投资银行的风险2.分析投资银行发展中所面临的风险形式3.简述证券承销业务风险的特点4.如何防范公司并购业务的风险5.简述风险管理的过程6.简述风险管理策略投资银行的内部控制和外部监管习题一、问答题1.简述投资银行的内控机制。2.简述自律与政府监管的区别与联系3.简述英国自律型监管体系的特点及利弊4.简述美国法定型监管体制的特点及利弊5.简述中国证监会的监管职责6.简述证券交易所的监管职责
