《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库单选题（共50题）1、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B2、股票类证券产品的基本特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C5、跨市场套利包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A6、客户投资目标的确定可以用（ ）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A7、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C8、单
2、因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（ ）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C9、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】 A10、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B11、行业分析主要分析（ ）。
3、A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B12、以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D13、（ ）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B14、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16、趋势线的确认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C17、反转突破形态包括（）。A
4、.B.C.D.【答案】 C18、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B21、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D22、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C23、移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C
5、.D.【答案】 C24、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。A.B.C.D.【答案】 B25、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A26、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A27、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的
6、认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D29、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B30、客户（ ）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【答案】 D31、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（ ）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B32、下
7、列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、商品价格波动取决于（ ）原因A.B.C.D.【答案】 C35、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列关于资产负债表的表述错误的是（ ）。A.当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机B.净资产就是资产减去负债C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础【答案】
8、C38、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C39、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D40、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（ ）A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C41、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A42、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C43、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A45、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B46、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、以下属于实值期权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C48、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A50、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C
