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1、项目来源：2011年市科技研发资金第一批软科学计划资助项目项目编号：RKX201102250058A国外技术性贸易措施对深圳产业结构调整升级的利弊分析及对策研究Studies on Effects and Countermeasures of Foreign Technical Measures to Trade on Industrial Restructuring and Upgrading of Shenzhen 项目完成人：殷 勇、陈枝楠、陈 新、殷 杰、吴 彦、戴 毅、仲建忠、李 军、张宇君、吴绍精、陈 勇、邹春海、包先雨、郭 云、詹爱军项目承担单位：深圳市检验检疫科学研究院项目合作
2、单位：深圳市德必信信息咨询有限公司二一二年八月编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页研究内容摘要本研究介绍了国外技术性贸易措施对我国以及深圳市外贸的影响，根据深圳市出口量和出口总额，对深圳市的机电仪器行业、纺织鞋帽行业、玩具家具行业等主要出口行业进行了详细分析，列举出影响这些行业的出口国家及其主要技术性贸易措施，并进行相应的案例分析。同时对国外技术性贸易措施以及深圳市企业进行分类研究，提出技术性贸易措施影响指数的概念，并分析国外技术性贸易措施对于深圳市产业升级的积极与消极影响。在此基础上，从政府、行业协会、企业以及研究人员的角度，提出了各自可行的应对建
3、议。本书对于国外技术性贸易措施的政府决策、行业协会与企业配合以及相关研究人员，具有重要的参考价值。本研究共分为五章，分别介绍的是研究背景、深圳企业受国外技术性贸易措施影响、影响深圳市的主要国外技术性贸易措施及案例分析、技术性贸易措施分类研究及对深圳市产业升级利弊分析以及技术性贸易措施各方对策分析研究。目 录1 研究背景41.1 基本简介41.2技术性贸易措施概述61.2.1 TBT通报61.2.2 SPS通报111.3 国外技术性贸易措施对我国的影响131.4 国外技术性贸易措施对深圳的影响概述191.5 研究概述及具体研究内容202 深圳企业受国外技术性贸易措施影响242.1 深圳企业200
4、8年受国外技术性贸易措施影响242.1.1 行业影响242.1.2 受损分析252.1.3 技术性贸易措施国家分布272.2 深圳企业2009年受国外技术性贸易措施影响282.2.1 行业影响282.2.2 受损分析292.2.3 技术性贸易措施国家分布332.3 深圳企业2010年受国外技术性贸易措施影响342.3.1 行业影响362.3.2 受损分析372.3.3 技术性贸易措施国家分布403 影响深圳市的主要国外技术性贸易措施及案例分析423.1 影响深圳市机电仪器行业的国外技术性贸易措施453.1.1 欧盟针对机电仪器行业的主要技术性贸易措施453.1.2 美国针对机电仪器行业的主要技
5、术性贸易措施483.1.3 日本针对机电仪器行业的主要技术性贸易措施493.2 影响深圳市纺织鞋帽行业的国外技术性贸易措施分析503.2.1 美国针对纺织鞋帽行业的主要技术性贸易措施503.2.2 欧盟针对纺织鞋帽行业的主要技术性贸易措施513.2.3 日本针对纺织鞋帽行业的主要技术性贸易措施533.2.4 加拿大针对纺织鞋帽行业的主要技术性贸易措施543.3 影响深圳市玩具家具行业的国外技术性贸易措施分析553.1.1 欧盟针对玩具家具行业的主要技术性贸易措施553.1.2 美国针对玩具家具行业的主要技术性贸易措施563.1.3 日本针对玩具家具行业的主要技术性贸易措施583.1.4 澳大利
6、亚针对玩具家具行业的主要技术性贸易措施583.4 案例分析593.4.1 出口欧盟玩具退运案例593.4.2 出口欧盟纺织品退运案例593.4.3 出口欧盟灯具退运案例603.4.4 出口美国音响召回案例613.4.5 出口美国自行车零部件召回案例613.4.6 出口日本玩具退运案例613.4.7 出口日本机电产品退运案例623.4.8 案例总结624 技术性贸易措施分类研究及对深圳市产业升级利弊分析634.1 技术性贸易措施分类研究634.2 深圳市企业分类研究644.3 技术性贸易措施影响指数654.4 技术性贸易措施对深圳市产业结构调整升级利弊分析724.4.1 深圳市产业结构调整升级的
7、必要性与紧迫性724.4.2 深圳市产业升级的方向734.4.3 技术性贸易措施对深圳市产业升级的积极影响744.4.4 技术性贸易措施对深圳市产业升级的消极影响764.4.5 小结785 技术性贸易措施各方对策分析研究795.1 深圳市政府应对技术性贸易措施的对策分析795.2 深圳市行业协会应对技术性贸易措施的对策分析825.3 深圳市企业应对技术性贸易措施的对策分析845.4 研究人员应对技术性贸易措施的对策分析88参考文献901 研究背景1.1 基本简介金融危机的影响尚未完全消褪，欧洲债务危机不断持续发酵，希腊、葡萄牙、爱尔兰、西班牙等国债务违约风险日益加大，美国经济疲软，各国贸易保护
8、主义抬头，在这种国际经济形势下，研究国外技术性贸易措施对深圳产业结构调整升级的利弊分析及对策研究，无疑是具有前瞻性的，并且具有重要的现实指导意义。技术性贸易措施是国际贸易中，商品进出口国在实施贸易进口管制时通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准，卫生检疫标准，商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的的一种非关税壁垒措施1。它可涉及到对外贸易的各领域和供应链各环节，包括农产品、食品、机电产品、纺织服装、信息产业、家电、化工医药，包括它们的初级产品、中间产品和制成品，涉及到加工、包装
9、、运输和储存等环节。技术贸易性措施主要涉及WTO技术性贸易壁垒协议（Agreement on Technical Barriers to Trade, TBT协定）中的技术法规、标准、合格评定（TBT措施）与关于实施卫生与植物卫生措施协定（Agreement On The Application Of Sanitary And Phytosanitary Measures，SPS协定）中的动物卫生、植物卫生与食品安全措施（SPS措施）。一方面，技术性贸易措施的制定以保护国家安全、保护人类和动植物的生命和健康、保护环境及防止欺诈行为等为目标，具有合理性。另一方面，技术性贸易措施的实施客观上会对国
10、际贸易产生一定的影响，可能被用作变相限制进口、进行贸易保护的工具，甚至会演变成贸易损害，故而日益受到世界各国的关注与重视1。技术性贸易措施大体可分以下三类：第一类是技术性贸易措施的要求是合理的，我国企业完全有能力达到该要求的生产技术，只是由于企业自身原因造成了损失；第二类是技术性贸易措施的要求合理，但我国大多数企业目前还不具备达到国外要求的生产技术水平；第三类是国外实施的措施不合理，有歧视性，或违反了TBT协定的相关规定，带有贸易保护主义色彩，这类措施需要引起政府有关部门和企业的高度重视和坚决抵制。对于由第一类技术性贸易措施所造成的损失与负面影响，主要责任在于相关生产企业和出口企业。随着人类生
11、活水平的提高，对产品质量和安全提出新的合理要求代表着社会的进步，对相关产品提出更高的合理要求是必然的。这类所造成的损失通常是因为企业对出口国法律、法规、技术标准等相关要求不了解所造成的。对于这类措施，完全可以通过积极获取相关信息，调整生产加工工艺，生产出符合进口国要求的产品来避免其对企业造成的损失。对于由第二类技术性贸易措施造成负面影响的，又要分两种情况，一种是出国口的要求超前，超过了大多数国家的实际水平，没有考虑大多数国家的情况，例如欧盟近期开始征收的航空碳排放税；另外一种是我国企业的生产水平确实落后于大多数国家。对于我国企业生产水平确实落后的情况，企业应积极向世界主流先进技术和管理水平要求
12、看齐，从企业内部自身寻找差距，提出问题，寻找对策，努力提高自身技术水平与管理规范，来避免此类情况发生。一方面，企业应及时了解产品进口国和地区对产品标准和质量要求，落实“以质取胜”战略，变被动受限为主动调整；另一方面，企业也可以求助于政府有关部门和咨询机构，提出本企业在符合这些进口国要求的先进技术性要求方面的差距和具体问题、困难，请有关部门采用多种方式，与措施实施国政府或机构进行沟通，寻求合理的过渡期，帮助企业减少损失，赢得技术改造的时间。由于这类技术性贸易措施是基于合理的目的而制定的，所以即使其对我国出口贸易产生不利影响也不能一概加以否定，不能笼统地将之称为技术性贸易壁垒，要区别对待。这类技术
13、性贸易措施也是我们不断改进技术，提高产品质量，增强产品国际市场竞争力的持续动力。第三类技术性贸易措施与上述两类有质的区别。由于这类措施的出发点、实施目的、内容和实施方法等违反了WTO的相关规定，或不符合国际惯例，或未遵守双边协定，从而造成对我国出口企业及出口产品的歧视性待遇，导致企业合法利益受损，常有贸易保护主义的性质，可以将其称为技术性贸易壁垒，严重时会演变成对我国企业的贸易损害。这类措施为具体表现为苛刻的技术标准、严格的认证制度、繁琐的检验检疫程序等。对于此类措施，企业与政府主管部门需要高度重视，从保护国内企业以及维护市场秩序的角度出发，与其进行有效的抵制。1.2技术性贸易措施概述根据国家
14、质量监督检验检疫总局（以下简称：国家质检总局）的数据统计，2008年，我国共向WTO通报了203项技术性贸易措施，其中TBT措施196项，SPS措施7项；2009年共通报了293项技术性贸易措施，其中TBT措施201项，SPS措施92项；2010年共通报了216项技术性贸易措施通报，TBT措施占63项，SPS措施153项。为认真履行世界贸易组织(WTO)有关透明度的义务，确保我国在TBT/SPS领域内的法规、标准及合格评定程序的制定和实施透明化，国家质检总局设立了TBT/SPS国家通报咨询中心。TBT通报评议是指对由一个国家发出的通报，其他WTO成员国在规定时间内对通报不符合TBT协定的内容提
15、出意见和建议，以避免不必要的贸易障碍，它对于打破技术性贸易壁垒、保护国家和出口企业利益具有重要的意义和作用。它不但能给出口生产企业做出应对赢得时间，有时候还能打破外国在技术上的限制，为我国产品出口争取了主动，促进了我国的对外贸易。1.2.1 TBT通报1）通报数量2010年，73个WTO成员国共提交1889份TBT通报，比2009年的1966份下降了3.92%，这是自2004年后的首次下降（见图1-1）。从1995年WTO/TBT协定开始实施后至2010年12月31日止，WTO成员国共发布15522份TBT通报。2011年共有69个WTO成员国提交1772份TBT通报，比2010年的1899份减少了6.69%。截止到2011年12月31日，WTO成员国在WTO/TBT协定实施后共发布了17312份TBT通报。最近十年来的TBT通报数量统计见图1-1，图中数据显示自2004年起各国发布的TBT通报数量持续增长，于2009年达到顶峰，随后连续2年下跌。图1-1 2001年至2011年WTO/TBT通报数量图2）成员提交TBT通报
