第四章 外交战略与外交策略

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1、第四章外交战略与外交策略第一节 第二节 第三节在外交实践中，外交政策与外交决策都是每一个外交实体尤其是主权国家必须认真面对 并且妥善处理的头等大事。外交政策，既是外交战略的组成部分之一，又是它的具体体现。在外交实践中，外交政 策的基本作用，就是为外交实体规定其进行外交活动的行动准则，并据此提出外交实体 的基本外交内容。外交决策，是使外交政策成其为外交政策所必不可少的一道程序。外 交决策，一般指的是外交实体尤其是主权国家在采取外交行动前对行动目标与手段的酝 酿、制定和选择。外交政策与外交战略、外交策略都是外交决策的对象。经过外交决策 之后，外交政策方才具有真正的生命力，才会被付诸现实的外交实践。

2、由此可知，凡属 外交政策，必然都要经过外交决策。只有经过了外交决策并被付诸外交实践的外交政策， 才可以真正称之为外交政策。第一节外交政策一、外交政策的范畴1外交政策的实质所谓外交政策的实质，在此是指外交政策本身所固有的、决定其自身性质、面貌和发展 变化的根本属性。所谓政策，通常指的是一个国家、政党或集团为了实现自己在一定历 史时期内的总体计划而具体制定的行动准则。因此，外交政策指的就是外交实体主要是 主权国家为实施自己在一定历史时期内的外交战略而具体制定的行动准则。在外交政策的上述定义中，有下列要点必须注意：其一，外交政策的制定者是外交实体。在一般情况下，外交政策主要都是由主权国家制 定的。其

3、二，外交政策的基本内容是其制定者为自己所制定的行动准则。其三，外交政策的主要目标是实现其制定者既定的外交战略。其四，外交政策的适用范围是一定的历史时期。在任何情况下，外交政策都必须与其所 处的具体的历史时期相适应。与此同时，还必须特别强调，外交政策乃是外交实体尤其是主权国家指导自身外交活动 的行动准则，这一点是外交政策的最重要的属性，也是其根本实质之所在。在国外，绝大多数学者专家也持此观点。但是，他们之中也有一些人对外交政策的实质 有着另外的理解。其代表性观点是认为外交政策在其实质上与外交战略是同一概念。也 就是说，有人将外交战略微观化，将外交政策与外交战略等量齐观。还有个别人则认为， 外交战

4、略从属于外交政策，它是为外交政策的实施服务的。2 外交政策与其他相近概念的区分外交政策与外交战略的具体关系，科学地说，应当是后者高于前者，前者服从于后者。 外交政策是一个外交实体为了使自己的外交战略得以实施而具体制定的行动准则。在外 交实践中，外交政策通常都是外交战略的最直接的体现。外交策略，通常指的是一个外交实体为实施其外交战略而采用的具体计谋和具体行动方 案。从这一意义上来说，外交政策与外交策略之间是既有联系，又有所不同的。二者之 间的主要联系在于，它们都是服从于外交战略，为外交战略的实施服务的。二者之间的 主要区别则在于，外交政策是一种具体的行动准则，而外交策略则是一种具体的计谋和 行动

5、方案。前者相对需要保持稳定，后者则必须注意随机应变。因为外交政策往往直接 体现着外交战略的主旨，所以从某种意义上说，外交策略亦可受到外交政策的支配，并 且在一定条件下为其服务。对外政策是一个国家有关其各种对外关系的政策，而外交政策则是一个国家有关其外交 方面的政策。由此可见，外交政策在层次上要从属于对外政策，对外政策按道理说应当 将外交政策包括在内。然而在外交实践中，这两个概念则是时常通用的，为了严谨起见， 在进行外交学研究时，还是将对外政策这一概念弃而不用为好。二、外交政策的构成就一个主权国家而言，其外交政策一般以下述形式得以具体地体现：其一，体现在国家的各种类型的正式文件之中。其二，体现在

6、本国与其他国家所签订的正式条约、协议、公报、声明、宣言之中。其三，体现在本国国家领导人在正式场合公开发表的讲话、声明之中。其四，体现在国家在国际社会的各种场合所作的公开表态之中。尽管它必须根据外界形势的变化而不断地有所调整，但是从总体上看，一个国家的外交 政策，在一定的历史时期内都会保持相对的稳定性，即使在不同的历史时期，它也会保 持着一定的连贯性。一般而言，一个国家的外交政策，大体上都是由其基本立场、主要目标、立足之点、重 要任务等项具体内容构成的。1外交政策的基本立场外交政策的构成要素之一，是其基本立场。所谓基本立场，就外交政策而言，通常指的 是一个国家在认识和处理外交问题时所处的地位和所

7、持的态度。一个国家在其外交政策中所持的基本立场，主要有赖于外交局势的具体变化和该国的国 家利益的根本驱动。在一般情况下，一个国家在其外交政策中所持的基本立场，大致可 分为以下两个主要的方面：其一，宏观的基本立场。它是指一个国家在其外交政策中所持的基本立场上所体现出来 的本国对自身外交活动的原则性态度。总体上讲，宏观的基本立场具体又可分为三种： 一是结盟，即寻求与别国缔结同盟；二是不结盟，即坚持独立自主、和平中立，不与别 国缔结同盟；三是奉行孤立主义或中立主义，即闭关锁国，自给自足，与别国较少联系 与沟通，基本上不介入国际事务。其二，微观的基本立场。它是指一个国家在其外交政策中所持的基本立场上所

8、体现出来 的本国对具体外交问题的一般性态度。2 外交政策的主要目标外交政策的构成要素之二，是其主要目标。外交政策的主要目标，指的是一个国家通过 其外交活动所要争取达到的标准或境地。有时，它亦称外交政策的宗旨。在拟定外交政策的主要目标时，每一个国家通常都会对以下几点十分重视：其一，本国 的外交利益能否获得一定程度的满足；其二，本国的外交实力能否为其实现提供必要的 保障；其三，本国所处的外交环境是否有助于它的真正实现；其四，本国是否拥有实现 它所需要的外交策略与外交手段。一项外交政策之中的主要目标，有时又分为总体的主要目标与具体的主要目标。前者是 指最主要的目标，后者则是前者的具体化。后者的逐步实

9、现，将有助于前者的最终实现。3外交政策的立足之点外交政策的构成要素之三，是其立足之点。在外交政策中，立足之点是指外交政策制定 国在其进行外交活动时所要依靠的基本力量。一个国家可以依靠的力量，从某种意义上说，就是其现实的和可以争取的同盟军。争取 同盟军的最大的好处，就是可以壮大自己，孤立对手。一个国家在其外交活动中确定自己的依靠力量时，必须注意：其一，要认清朋友与对手； 其二，要争取中间力量；其三，要将依靠的重点放在自己真正的朋友方面。4 外交政策的重要任务在外交政策中，所谓重要任务通常是指外交政策的制定国在贯彻落实其外交政策时所必 须完成的既定的工作。在正常情况下，外交政策中所规定的重要任务，

10、往往直接来自外 交政策中所确定的主要目标。一般而言，前者通常都是后者的具体化、定量化和形象化。 所谓具体化，指的是外交政策中所规定的重要任务通常都是细致的、明确的、特定的， 而不是笼统的、含混的、抽象的。所谓定量化，指的是外交政策中所规定的重要任务往往会以一定的具体数量体现出来。 所谓形象化，指的是外交政策中所规定的重要任务大都直观而具体。从总体上来说，外交政策中所规定的重要任务是指为实现其主要目标，或者为此而创造 条件的一切工作。它们大体上不会超出以下五类：其一，求得自身的生存；其二，保障自身的安全；其三, 寻求自身的发展；其四，谋求自身的地位；其五，建立自身的霸权。三、外交政策的比较分析在

11、进行外交政策的具体研究中，长期以来一直流行着历史研究法、政策研究法和社会科 学研究法三种主要的研究方法。所谓历史研究法，是指在进行外交政策研究时，强调历史地对其加以理解，并且在大量 占有原始文献资料的基础上，试图重现外交政策的来龙去脉及其本来的面目。所谓政策研究法，是指在进行外交政策的研究时，以外交政策，尤其是现行的外交政策 和未来的外交政策作为其关注的重点。所谓社会科学研究法，又称综合研究法。它是指在进行外交政策的具体研究时，综合运 用各种社会科学的知识，尤其是社会科学的新知识，以归纳概括各种基本模式、并且以 阐述这些模式为关注的重点。1外交政策比较分析理论的提出直到20世纪60年代之前，西

12、方学者在运用比较研究的方法对外交政策进行具体地研究 时，主要采用的还是历史比较法。所谓历史比较法，是前述历史研究法的一个具体分支。它所指的是，在进行研究时，具 体分析比较某一国家在不同历史时期或几个国家在同一历史时期，在外交政策方面具体 地有何差异以及有何发展、变化，然后再从历史、逻辑的角度对其抽象地加以说明。这 种研究方法曾经长期居于主导地位。但是，它远离现实，厚古薄今，对有关外交政策的 现实问题关注较少，因而不为务实的外交界所欣赏。迄今为止，尽管人们对于何谓外交政策比较分析尚无定论，而且它本身也存在不少的争 论，并因此而产生了一些不同的流派，但是在学术界人们早已公认：它的代表人物是美 国学

13、者詹姆斯罗森诺。詹姆斯罗森诺的外交政策比较分析理论具体有以下主要特点：其一，他认为应当将外 交政策诸现象作为研究对象；其二，他主张把外交政策理论化；其三，他坚持采用比较 方法进行外交政策的研究。詹姆斯罗森诺所倡导的外交政策比较分析研究方法与以往历史比较法的最大不同有： 前者注重于进行理论分析和理论模式的建立，后者则注重于历史分析、就事论事或者“以史代论”；前者采用的实际上是社会科学研究法，而后者采用的则是历史研究法。2 外交政策比较分析理论的基本观点以詹姆斯罗森诺为主要代表的外交政策比较分析理论，实质上是一种主张综合运用社 会科学最新的研究方法和研究成果，来对外交政策进行宏观的、变量的、互动的

14、、抽象 的、理论的比较分析研究的理论。以詹姆斯罗森诺为代表的外交政策比较分析理论的 主流派别，通常以下述四个基本观点作为其理论支柱。其一，关于比较分析研究方法的运用。对比较分析研究方法的运用，外交政策比较分析 理论十分重视，并且将其视为自身的构成要素之一。该理论认为，在运用比较分析的研 究方法时须注意以下几点：一是要广泛地进行多国外交政策的比较。要尽可能地进行外交政策的广泛的跨国比较研 究，通过运用大量具体的数据来拓展研究者的比较范围。二是要充分地强调科学方法的应用。因为只有采用科学的研究方法，资料的运用才更加 可靠，概括与总结才更加具有说服力，前瞻性的预测才更加真实可信。三是要对研究中的每一

15、个对象的相同成分和各种变量进行详尽而系统的比较。这种比较 应当是既明确又集中的。其二，关于国家类型的划分。外交政策比较分析的主流派认为，在进行外交政策比较分 析时，不但需要尽可能地扩大比较的范围，而且需要进行整体把握与宏观比较。詹姆斯罗森诺提出：在进行各国外交政策的宏观比较时，应当采用行之有效的方法对 国家进行分类。他认为，各国的外交政策实际上是在不断地进行变动的，而这种变动的 状况，又直接与国家的类型相关。具体而言，詹姆斯罗森诺在划分国家类型时曾经提出过三条标准。一是国家的大小。根据这一标准，他将国家分为大国与小国两种。二是经济发展水平的高低。根据这一标 准，他将国家分为发达的国家与不发达的

16、国家两种。三是政治介入程度的强弱。根据这 一标准，他将国家分为开放的国家与封闭的国家两种。詹姆斯罗森诺认为，上述三条标准实际上是互相交叉的。因此，他所划分的国家类型 具体可分为八种，即发达的、开放的大国与发达的、封闭的大国；不发达的、开放的大 国与不发达的、封闭的大国；发达的、开放的小国与发达的、封闭的小国；不发达的、 开放的小国与不发达的、封闭的小国。其三，关于作为变量的外交政策。外交政策比较分析理论最重要的观点之一，是其对于 外交政策的概念具有全新的见解。该理论认为，外交政策不仅应当被视为一个概念，而 且也应当被看成是一个变量或一组变量。詹姆斯罗森诺认为，根据构成外交政策的各种变量相互之间的影响及其发展变化，即 可探讨不同种类、不同形式、不同程度的外交政策，而不同时期、不同国别的外交政策 亦可