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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。行为的合规性；服务的效率性；客户投诉情况；服务的适当性。A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍
2、以下D.2倍以上5倍以下正确答案：A4. 单选题：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构正确答案：A5. 单选题：关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。I证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行II集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支III集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额IV证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管A
3、.II、IIIB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B6. 单选题：【2015年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%正确答案：A7. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正确答案：C8. 单
4、选题：证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运作。.证券自营.证券承销与保荐.证券经纪.证券结算A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：有限责任公司由（）个以下股东出资设立。A.50B.20C.100D.30正确答案：A10. 单选题：证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正正确答案：A11. 单选题：擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。A.处3万元以上30万元以下罚款B.处3万元以上60万元以下罚款C.处10万元以上60万元以下罚款D.
5、处3万元以上20万元以下罚款正确答案：A12. 单选题：下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（）。A.国家工商总局颁发的外商投资企业批准证书B.商务部颁发的外商投资企业批准证书、C.省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D.副省级城市以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件正确答案：A13. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下
6、有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉正确答案：D14. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，()。必须恪守诚信原则；提供充分合理的依据；以书面方式特别声明；所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。将自营业务与代理业务混合操作；以自营账户为他人买卖证券；委托其他证券经营机构代为买卖证券；以他人名义为自己买卖证券。A.、B.、C.、D.、正确
7、答案：B16. 单选题：法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职正确答案：A17. 单选题：下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B18
8、. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.4000正确答案：B19. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债；债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.正确答案：A20. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万
9、元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B21. 单选题：证券业从业人员的诚信信息包括（）。I.基本信息II.奖励信息III.人员财务信息IV.处罚处分信息A.I、IIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：C22. 单选题：下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。I在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人II在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人III证券经纪商有义务为客户保密IV证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I
10、、II、III、IVD.II、IV正确答案：B23. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B24. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。.未直
11、接参与信息披露违法行为.配合证券监管机构调查且有立功表现.受他人胁迫参与信息披露违法行为.主动上交个人财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：根据证券法的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）。A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住房D.必须用于核准的用途正确答案：D26. 单选题：公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币（）万元，A.300B.3000C.500D.5000正确答案：B27. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责
12、任。I证券公司及其相关人员II资产托管机构及其相关人员III证券登记结算机构及其相关人员IV代理推广机构及其相关人员A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C28. 单选题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C29. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。.唆使、协助或者参与发行人干扰中
13、国证监会及其发行审核委员会的审核工作.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责.未完成或者未参加辅导工作.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向证券业协会报告。A.5B.7C.10D.15正确答案：C31. 单选题：收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。I20II30III60IV65A.III、IVB.II、IVC.II、IIID.I、III正确答案：C32. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.5D.6正确答案：B33. 单选题：证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。A.312B.36.C.112.D.16.正确答案：A34. 单选题：未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪正确答案：B
