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1、2022年证券从业资格考试点睛提分卷1. 单选题 （ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A 中国证监会B 财政部C 中国人民银行D 国务院答案 C解析 中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。2. 单选题 一般来说，中央银行的主要职能可概括为( )。发行的银行银行的银行监管的银行政府的银行A B C D 答案 B解析 一般来说，中央银行的主要职能可概括为“发行的银行”、“银行的银行”、“政府的银行”。3. 单选题 首次公开发行股票并上市管理办法规定，首次公开发行人应当具备的条件有（）。.是依法设立并合法续存的股份有限公司.是依法设立并合法
2、续存的有限责任公司.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外A 、B 、C 、D 、答案 C解析 首次公开发行股票并上市管理办法规定，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。4. 单选题 以下关于主板市场的说法，正确的是( )。主板市场是独立于中小板市场之外的市场主
3、板市场对发行人具有高标准要求主板市场是主要的场外市场在主板市场上市的企业多为成熟企业A B C D 答案 B解析 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。主板市场属于场内市场，它包括中小板市场。因此，不正确。5. 单选题 基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。基金持有人基金管理人基金托管人基金销售机构A B C D 答案 C解析 考查基金行业自律组织由哪些机构牵头成立。基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等服务机构成立的行业自律组织。见教材第六章第二节。6. 单选题 下
4、列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料答案 B解析 财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。7. 单选题 为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的(
5、 )功能。A 资金融通B 价格发现C 风险管理D 提供流动性答案 D解析 本题主要考查金融市场的功能之一：提供流动性功能。金融市场提供流动性，是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。8. 单选题 会员制的证券交易所是（）。A 以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法入团体B 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D 以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法入团体答案 C解析 会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。9. 单选题 我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、( )、货币
6、类衍生品、信用类衍生品。A 期权类衍生品B 票据类衍生品C 债务类衍生品D 权益类衍生品答案 D解析 我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、货币类衍生品、信用类衍生品。其中，货币类衍生品包括期权组合。10. 单选题 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。部门负责人内部核查机构负责人财务顾问主办人项目协办人A B C D 答案 D解析 本题考查财务顾问主办人签章及报告制度。财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名
7、，并加盖财务顾问单位公章。见教材第三章第三节。11. 单选题 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。A 20个小时B 30个小时C 60个小D 90个小时答案 C解析 证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。12. 单选题 党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在( )。基本金融制度逐步健全“四梁八柱”开始搭建人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善金融机构和市场结构优化A B C D 答案 D解析 改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平。一是基
8、本金融制度逐步完善，股市、债券、衍生品和各类金融市场基础设施等“四梁八柱”搭建完成，市场容量位列世界前茅。二是人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善，此外，改革开放还促进了金融机构和市场的结构优化。“四粱八柱”开始搭建表述不对。13. 单选题 A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。A 0.625B 1C 1.6D 2答案 C解析 本题主要考查市盈率倍数的计算公式。市盈率倍数=每股市价/每股收益。见教材第四章第四节。14. 单选题 （ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A 公正原则B 监督与自律相结合原则C 保护
9、投资者利益原则D 依法监管原则答案 A解析 公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。见教材第三章第五节。15. 单选题 关于公司设立和变更的说法，正确的有（）。.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继A 、B 、C 、D 、答案 B解析 公司法规定，设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记。故项正确。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为
10、公司成立日期。故项正确。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，故项错误。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。故项正确。16. 单选题 证券账户的子账户包括（ ）。人民币普通股票账户人民币特种股票账户全国中小企业股份转让系统账封闭式基金账户开放式基金账户A B C D 答案 A解析 本题主要考查证券账户的子账户所包含的内容。子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。17. 单选题 中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自
11、卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D 处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金答案 A解析 题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据中华人民共和国刑法第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。18.
12、单选题 中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）。A 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料C 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日答案 D解析 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。19. 单选题 对于公司洽理情
13、况的分析主要包括（ ）。公司董事会的构成及运作高级管理人员的经验和水平公司财务状况管理团队的稳定性A B C D 答案 C解析 本题主要考查公司治理情况的分析；主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作，高级管理人员的经验和水平以及管理团队的稳定性等。20. 单选题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）罚款。A 1万元以上30万元以下B 3万元以上30万元以下C 1万元以上60万元以下D 3万元以上60万元以下答案 D解析 本题考
14、查证券法第二百零二条及第二百零三条的规定。证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下罚款。见教材第一章第五节。21. 单选题 以下属于期货公司欺诈客户行为的有（ ）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的A I、III、IVB I、II、IIIC I、IIID II、IV答案 B解析 期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的
