《2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）套卷61》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）套卷61（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）1. 单选题根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。问题1选项A.未按期报送风险监管报表的B.风险监管指标达到预警标准的C.风险监管指标不符合规定标准的D.报送的风险监管报表有虚假记载的【答案】C【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限
2、期整改，整改期限不得超过20个工作日。正确答案选C，AD选项情形发生时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期保送或者补充更正，B选项风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取措施。2. 不定项选择题根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。问题1选项A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%B.风险监管指标达到预警标准C.关于风险监管指标具体情况的半年度报告D.风险监管指标不符合规定标准【答案】D【解析】期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告（B选项错误），详细说明原因、对期货公司的
3、影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露（D选项正确）。故本题答案选D，A选项应该向住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告，C选项是向公司董事会提交书面报告。3. 不定项选择题某投资者开仓卖出10手国内铜期货合约，成交价格为47000元每吨。当日结算价为46950元每吨。该投资者的当日盈亏为（）元。（铜的交易单位为5元每吨）问题1选项A.-250B.-2500C.250D.2500【答案】D【解析】根
4、据公式当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏；把对应的数值代入得当日盈亏=0+（卖出开仓价-当日结算价）*卖出开仓量=（47000-46950）*5*10=2500（元）。4. 多选题某交易者以4600元/吨买入5月燃料油期货合约1手，同时以4720元/吨卖出7月燃料油期货合约1手，当两合约价格为（）时，将所持合约同时平仓，该交易者是盈利的。（不计手续费等费用）问题1选项A.5月4600元/吨，7月4700元/吨B.5月4620元/吨，7月4650元/吨C.5月4650元/吨，7月4700元/吨D.5月4660元/吨，7月4800元/吨【答案】A;B;C【解析】本题属于卖出套利，价差缩小时，可通过平仓获
5、利。建仓时价差=4720-4600=120（元/吨）。A项，价差=4700-4600=100（元/吨）；B项，价差=4650-4620=30（元/吨）；C项，价差=4700-4650=50（元/吨）；D项，价差=4800-4660=140（元/吨）。故正确答案选ABC，D选项交易者不会盈利。5. 多选题下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有（）。问题1选项A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答
6、案】B;C;D【解析】期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。正确答案选BCD，A选项描述是正确的。6. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。问题1选项A.15B.10C.20D.5【答案】C【解析】经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派.出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报
7、告等的保存期限不得少于20年。正确答案选C，ABD选项错误。补充：根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。7. 不定项选择题某期货公司注册资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述、错误的是（）。问题1选项A.期货公司不得向甲公司提供融资B.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保C.期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易D.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B;D【解析】期货交易管理条例第17条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融
8、资，不得对外担保。故正确答案选BD，AC的说法是错误的。8. 单选题期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。问题1选项A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.交更期货公司业务范围【答案】A【解析】期货公司监督管理办法第三十五条。期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。本题答案选A，BCD选项的
9、描述不正确。9. 单选题（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。问题1选项A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交割仓库C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C【解析】基金业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。正确答案选C，ABD选项错误。A选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构，D选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。10. 单选题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例
10、不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。问题1选项A.80%B.70%C.60%D.90%【答案】A【解析】根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类。正确答案选A，BCD是干扰项。11. 多选题（）规定，当日结算价取某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。问题1选项A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.郑州商品交易所【答案】B;C;D【解析】我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所规定，当日结算价取某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价；当日
11、无成交价格的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。故答案选BCD。12. 不定项选择题根据期货公司风险监营指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）。问题1选项A.风险监管指标达到预警标准B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%C.风险预警期结束D.风险监管指标不符合规定标准【答案】A;B;D【解析】净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告（B选项正确），说明原因，并在5个工
12、作日内向全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告（A选项正确），详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露（D选项正确）。故本题答案选ABD，C选项风险预警期结束不需要向董事会报告。13. 不定项选择题小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。问题1选项A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资
13、料C.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】A;D【解析】期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户（C选项正确），核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致（D选项错误）。第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面
14、照和身份证正反面扫描件（B选项正确）；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查（A选项错误）。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。题干问的是错误的，所以答案选AD，BC选项是正确的。14. 单选题（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。问题1选项A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】D【解析】期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。正确答案选D。A选项期货交易所是期货业的自律组织，B选项期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是负责链接投资者和交易所的桥梁，本身投资者是不能直接在交易所交易，
