《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考88》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考88（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：公司提供担保的方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质押D.留置正确答案：D3. 单选题：根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。.发行人最近3年无债务违约或
2、者迟延支付本息的事实.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍.债券信用评级达到AAA级.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A.、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由A承担，B承担连带责任B.付款责任由A独立承担C.付款责任由B承担，A承担连带责任D.付款责任由B独立承担正确答案：B5. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确答案：B6. 单
3、选题：违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。I证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度II证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券III资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行IV资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV
4、正确答案：B7. 单选题：（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：B8. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B9. 单选题：证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。.本公司.资产托管机构.与本公司有关联方关系的公司.与资产托管机构有关联方关系的公司A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：证券公司自营业务可以使用的资金包括（）。A
5、.自有资金IB.客户保证金IIC.依法筹集的可用资金ID.客户资金E.I、IIF.I、IIIG.I、II、III、IVH.II、III正确答案：B11. 单选题：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12正确答案：B12. 单选题：关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元.证券公司、托
6、管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.B.C.D.正确答案：A13. 单选题：证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可正确答案：D14. 单选题：证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。.宏观经济.行业状况.证券市场变动情况.具体证券投资建议A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
7、董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D16. 单选题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照规定进行报告和公告。A.1%B.2%C.3%D.5%正确答案：D17. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公
8、司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B18. 单选题：诚信信息查询记录包括()。査询者查询对象査询原因査询时间A.B.C.D.正确答案：A19. 单选题：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务?B.股票投资业务C.证券投资咨询业务?D.证券业务正确答案：C20. 单选题：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（
9、）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下正确答案：C21. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C22. 单选题：期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信
10、息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C23. 单选题：证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个B.30个C.5个D.15个正确答案：A24. 单选题：证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则正确答案：A25. 单选题：【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后?保密义务结束C.应保守客户的个人隐
11、私D.应保守客户的商业秘密正确答案：B26. 单选题：对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（）。A.客观B.公正C.公开D.可量化正确答案：C27. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：D28. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D29. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（）。.负责股东会会议的筹备.负责董
12、事会会议的筹备.负责文件的保管.负责股东资料的管理A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.商业银行.国有企业.民营企业.证券交易所A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 单选题：从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：B32. 单选题：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后（）日内向证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.5B.7C.10D.15正确答案：C33. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括（）。I提供涉及具体证券投资品种的投
13、资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II提供具体证券投资品种选择建议III提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV提供其他证券投资分析、预测或者建议A.IIIIIIIVB.IIIIIIVC.IIIIVD.IIIIII正确答案：A34. 单选题：有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内IV.已取得证券从业资格A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A35. 单选题：【2016年真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务正确答案：A36. 单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的
