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1、附件 SXXNYNMF-XX-XX-XX-2015中国三峡新能源公司内蒙分公司工程项目文件材料编制及档案整理实施细则2015-04-21发布 2015-04-21实施中国三峡新能源公司内蒙分公司China Three Gorges New Energy Corp., Northeast Branch发 布目 录1 总则12 适用范围13 引用标准14 术语24.1 项目文件24.2 项目档案34.3 单位工程34.4 分部工程34.5 单元工程34.6 案卷34.7 立卷34.8 归档34.9 档号34.10 档案的完整44.11 档案的准确44.12 档案的系统45 保证体系与职责45.1
2、组织管理机构45.2 组织管理机构的主要职责55.2.1 参加竣工资料编制的各有关单位管理工作部门的共同职责55.2.2 业主单位的职责55.2.3 竣工资料管理小组的职责55.2.4 设计单位的职责65.2.5 监理单位的职责65.2.6 施工单位的职责65.2.7 质量监督单位（部门）75.2.8 调试单位（含施工单位承担的调试工作）75.2.9 生产运行（电厂）单位75.3 竣工资料收集编制责任人员的要求75.4 人员培训76 基本规定87 竣工资料的归档范围和保管期限98 项目竣工资料的编制108.1 竣工资料的质量要求108.1.1 数量要求108.1.2 版本要求108.1.3 笔
3、迹要求108.1.4 尺寸要求118.1.5 装订预留位置要求118.1.6 粘贴材料要求118.2 竣工图的编制要求118.2.1竣工图的编制118.2.2竣工图章的使用138.2.3 竣工图的审核139 竣工资料的整理149.1 竣工资料整理的基本要求149.2 工程声像材料的整理149.3 工程电子文件的整理169.4 竣工资料组卷原则和方法189.5 案卷和案卷内文件的排列189.6 案卷的编目209.6.1 编写卷内文件材料页号209.6.2 卷内目录的编制209.6.3 卷内备考表的编制219.6.4 案卷的卷盒和脊背的编制229.6.5 案卷目录的编制249.6.6 案卷的装订2
4、510 竣工资料的归档2510.1 归档时间2510.2 归档份数2510.3 归档要求2510.4 归档审查2610.4.1 施工单位自查2610.4.2 监理单位审查2610.4.3 业主单位审查2611 竣工档案的移交与验收2711.1 竣工档案的移交2711.2 竣工档案的验收2812 归档控制2813附则29I中国三峡新能源公司内蒙分公司工程项目文件材料编制及档案整理实施细则1 总则1.1 为做好中国三峡新能源公司内蒙分公司工程项目文件材料的编制、归档及档案整理工作，确保工程项目文件材料归档的完整、准确、系统、规范，依据国家有关法规、行业的有关规定以及中国三峡新能源公司相关管理办法，
5、结合中国三峡新能源公司内蒙分公司工程实际，制订本办法。1.2 中国三峡新能源公司内蒙分公司工程项目文件材料是指在整个建设项目提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、招投标、勘测、设计、施工、监理、调试、生产准备、试运行、竣工验收等工作活动中，形成的文字、图纸、图表、计算、声像等形式或载体的全部文件材料，以下通称为竣工资料。2 适用范围本办法规定了中国三峡新能源公司内蒙分公司工程项目竣工资料的收集、整理、归档的要求和方法，适用于中国三峡新能源公司内蒙分公司工程项目在立项、勘测、设计、招投标、施工、监理、调试、试生产、物资供应、竣工验收等活动过程中所形成的竣工资料的编制、收集、整理、归档及竣工档
6、案的验收、移交。3 引用标准3.1 中华人民共和国档案法及中华人民共和国档案法实施办法3.2 档案工作基本术语（DA/T 1-2000）3.3 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28-2002）3.4 水利水电建设工程验收规程（SL 223-2008）3.5 电力工程达标投产管理办法（2006年版）3.6 国家档案局、国家发展和改革委员会重大建设项目档案验收办法（国档发20062号）3.7 原能源部电力工业企业档案分类规则水电厂企业档案分类表（能源办1991231号）3.8 科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T 11822-2008）3.9 国家基本建设委员会关于编制基
7、本建设工程竣工图的几项暂行规定（(1982)建发施字50号）3.10 电子文件归档与管理规范（GB/T 18894-2002）3.11 照片档案管理规范（GB/T 11821-2002）3.12 磁性载体档案管理与保护规范（DA/T 15-1995）3.13 火电企业档案分类表6-9大类（国家电力公司总文档200229号）3.14 归档文件整理规则（DA/T22-2000）3.15 风力发电场项目建设工程验收规程（DLT 5191-2004）3.16 建设工程文件归档整理规范GB/T 5032820013.17. 风力发电企业科技文件归档与整理规范NB/T 31021-20124 术语4.1
8、项目文件指建设项目在立项审批、核准（备案）、勘察、设计、招投标、施工、调试、监理、运行（生产）及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。4.1.1 项目前期文件指工程开工以前在项目立项、审批、核准（备案）、勘测、设计、招投标以及工程准备过程中形成的文件。4.1.2 项目竣工文件指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。4.1.2.1 项目施工文件指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。4.1.2.2 项目竣工图指项目竣工后按照工程实际情况所绘制
9、的图纸。4.1.2.3 项目监理文件指监理单位对项目工程质量、工期和建设资金使用等内容进行控制的文件。4.1.3 项目竣工验收文件指项目竣工后试生产（试运行）期间以及项目竣工验收时形成的文件。4.2 项目档案指经过鉴定、整理并归档的项目文件。4.3 单项工程及单位工程单项工程：是指在一个建设工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后能独立发挥生产能力或效益的工程项目。单位工程：具有独立的设计文件、具备独立施工条件并能形成独立使用功能，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。4.4 分部工程指构成单位工程各个部分具有相对独立施工条件或作用划分的工程项目。分部工程一般是按单位工程的结构形式、工程
10、部位、构件性质、使用材料、设备种类等的不同而划分的工程项目。4.5 单元工程（检验批）指按同期施工作业区、段、层、块划分，通过若干作业工序或工种完成的工程项目（最小综合体），是构成工程质量考核和合同支付审核的基本工程单位。4.6 案卷由互有联系的、价值大体相同的若干文件组合成的档案保管单位。4.7 立卷按照电力工业企业档案分类规则的规定，将中国三峡新能源公司内蒙分公司工程建设形成的文件材料按形成规律和有机联系组成案卷的过程。4.8 归档建设项目的承包单位在项目完成时向建设单位提交全部文件；建设单位各机构将工程各阶段形成的文件定期移交建设单位的档案管理机构。4.9 档号指以字符形式赋予档案实体的
11、用以固定和反映档案排列顺序的一组代码。工程的档号由项目代号、分类号、案卷号、卷内文件顺序号组成。4.10 档案的完整指按中国三峡新能源公司内蒙分公司工程项目文件材料归档范围所确定的内容，将中国三峡新能源公司内蒙分公司工程项目建设全过程中应该归档的文件材料归档，各种文件原件齐全。4.11 档案的准确指档案的内容能真实记述和准确反映建设过程及竣工时的实际情况，图物相符，技术数据可靠，签字手续完备，文件符合档案管理要求。4.12 档案的系统指按其形成规律，保持各部分之间的有机联系，分类科学，组卷合理。5 保证体系与职责5.1 组织管理机构5.1.1 中国三峡新能源公司内蒙分公司竣工资料编制与档案整理
12、工作，由各项目业主和监理统筹规划、组织协调、制定制度，成立竣工资料管理小组，并授权管理小组进行指导、监督和检查。管理小组成员主要由业主、监理、设计及施工单位相关部门主要负责人组成。业主和监理的主管部门对本项目的文件材料收集编制工作的宏观管理，将竣工资料收集编制工作纳入到项目管理之中，在下达项目计划、检查项目进度、验收已完工程项目时，要同时部署、检查、验收竣工资料及其编制管理工作。施工单位应把竣工资料的形成积累纳入工程进度计划、纳入工作程序、纳入有关部门和工程管理及技术人员的岗位职责。5.1.2业主、设计单位、监理单位、施工单位等应当明确分管竣工资料编制工作的负责人，建立与竣工资料编制工作相适应
13、的档案管理部门（或明确责任人），并配备竣工资料收集编制专职档案管理人员（1人以上），制定内部管理制度，建立健全竣工资料临时档案管理工作。5.1.3 各参建单位竣工资料编制工作负责人和专职档案管理人员须在业主档案管理部门登记备案。工程施工过程中人员如有变更，须及时报业主档案管理部门批准并备案。5.2 组织管理机构的主要职责5.2.1 参加竣工资料编制的各有关单位管理工作部门的共同职责（1）贯彻执行国家有关档案工作的法律、法规和方针政策；（2）建立健全本单位竣工资料收集编制工作的规章制度；遵循竣工资料整理“谁经办谁负责”的原则，统一管理本单位在项目职责范围内的竣工资料编制工作，并维护其完整与安全，
14、开发利用信息资源，为项目建设服务；（3）各参建单位对各自报送的原始材料的内在质量负责，竣工资料管理小组对编制质量和动态管理负责。在编制过程中，各参建单位有责任提供本单位在工程管理中的相关材料；（4）负责对本单位有关部门和文件材料形成者进行监督、检查和指导。5.2.2 业主单位的职责（1）明确竣工资料编制管理负责人，根据竣工资料管理小组的建议及时发布与竣工资料收集编制管理有关的通知指令；（2）协调设计单位、施工单位、监理单位和竣工资料管理小组之间的关系，为竣工资料的管理提供有利的工作条件和环境，并督促各职能部门及时履行竣工资料编制管理的相应职责；（3）负责工程建设全过程中竣工资料的编制、归档等工作的业务指导、监督、检查、验收和接收工程全部档案，以及对各参建单位提交的竣工资料进行检查、验收、整编、建立数据库和汇总后，向有关单位移交；（4）及时、准确、完整地收集从项目的提出、立项、审批、勘察设计、施工到竣工验收的全过程中形成的与业主有关的文件材料，完成材料的整理、保护和编制工作。5.2.3 竣工资料管理小组的职责（1）在业主的统一部署下，对竣工资料收集编制的各方进行培训、指导，对疑难问题进行解决，并逐步完善竣工资料收集编制体系；（2）认真收集、整理、
