《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第133期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第133期（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）1. 单选题从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。问题1选项A.一年B.月C.周D.半年【答案】D【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。正确答案选D，ABC选项错误。2. 单选题期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。问题1选项A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司
2、营业执照D.交更期货公司业务范围【答案】A【解析】期货公司监督管理办法第三十五条。期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。本题答案选A，BCD选项的描述不正确。3. 不定项选择题假设某期货交易所相同月份的螺纹铜期货和线材期货的合理价差为130元/吨，套利者认为当前价差过小，因此卖出螺纹铜期货的同时买入线材期货进行套利交易，交易情况如下表所示，则该套利者的交易盈亏状
3、况为（）（铜的交易单位为5元/吨，不计手续费等费用）（单位均为10吨/手，不考虑交易成本）螺纹铜合约（元/线材合约（元吨）/吨）问题1选项A.盈利2400元B.亏损24000元C.盈利24000元D.亏损2400元【答案】C【解析】如果套利者预期两个或两个以上期货合约的价差将扩大，则套利者将买入其中价格较高的合约，同时卖出价格较低的合约，我们称这种套利为买入套利。建仓时价差=2550-2440=110元/吨，平仓时价差=2600-2460=140元/吨。盈利（140-110）*80*10=24000元。故本题答案选C。4. 单选题会员结算准备金最低余额由会员以（）向期货交易所缴纳。问题1选项A
4、.客户资金B.自有资金C.银行贷款D.有价证券【答案】B【解析】期货交易所管理办法第70条第二款规定，会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。正确答案选B，ACD选项错误。5. 不定项选择题3月份某贸易商以5500元/吨的价格从国外进口一批白糖，同时以5700元/吨的价格卖出7月份白糖期货合约进行套期保值，至5月中旬，该贸易商与食品厂协商以7月份白糖期货价格为基准价，以低于期货价格100元/吨的价格交易白糖、6月10日食品厂实施点价，以5450元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交收，同时该贸易商立即按该期货价格将合约对冲平仓，此时白糖现货价格为5300元/吨，关于该贸易商的套
5、期保值操作，描述正确的是（）。（不计算手续费等费用）问题1选项A.与食品厂实物交收的价格为5700元/吨B.套期保值结束时基差为150元/吨C.基差走强50元/吨，期货市场亏损200元/吨D.通过套期保值，白糖的售价相当于5600元/吨【答案】D【解析】与食品厂实物交收的价格为5450-100=5350元/吨。A错误套期保值结束时基差为-100元/吨。（5350-5450=-100元/吨）B错误建仓时基差=5500-5700=-200元/吨，基差走强100元/吨；期货市场盈利5700-5450=250元/吨。C错误通过套期保值，白糖的售价相当于5350+250=5600元/吨。故本题答案选D。
6、6. 多选题下列关于利率期货的说法，正确的是（）。问题1选项A.中长期利率期货一般采取实物交割B.目前中金所上市国债期货属于短期利率期货品种C.短期利率期货一般采用实物交割D.欧洲美元期货属于短期利率期货品种【答案】A;D【解析】中国金融期货交易所5年期和10年期国债期货属于中长期国债品种（B选项错误）。短期利率期货通常采用现金交割（C选项错误）。中长期利率期货一般采用实物交割（A选项正确）。欧洲美元期货属于短期利率期货品种（D选项正确）。故正确答案选AD。7. 单选题根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。问题1选项A.国务院期货监督管理机构B.
7、期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。正确答案选A，B选项期货交易所是期货合约买卖的场所，C选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行，D选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构。8. 判断题期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期
8、货保证金账户、并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的说法是正确的。期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施、处以行政处罚的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。9. 单选题期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。问题1选项A.首席风险官B.监事会主席C.独立董事D.董事长【答案】A【解析】本题考查首席风险官职务任免。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办
9、法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故答案选A，BCD不正确。10. 多选题实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。问题1选项A.属于结算会员自有的有价证券B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金C.结算会员自有账户中的资金D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】B;D【解析
10、】实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。故本题答案选BD，AC选项是错误的。11. 多选题交割仓库不得从事的行为包括（）。问题1选项A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓
11、单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。正确答案选ABCD。12. 多选题在国际期货市场上，保证金制度的实施一般有如下特点（）。问题1选项A.保证金由期货交易所统一收取B.交易所根据合约特点设定最低保证金标准C.交易所根据市场风险状况等调节保证金水平D.对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应【答案】B;C;D【解析】在国际期货市场上，保证金制度的实施一般有如下特点：第一，对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。第二，交易所根据合约特点设定最低保证金标准，并
12、可根据市场风险状况等调节保证金水平。第三，保证金的收取分级进行。一般而言，交易所或结算机构只向其会员收取保证金，作为会员的期货公司则向其客户收取保证金，两者分别称为会员保证金和客户保证金（A选项错误），故本题答案选BCD。13. 不定项选择题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。问题1选项A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所B.动用其他客户的保证金弥补亏
13、损C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权D.以公司的结算担保金承担违约责任【答案】C【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任（D选项错误），并由此取得对该客户的相应追偿权（C选项正确，A选项错误）。正确答案选C，B选项错误不可以动用其他客户的
14、保证金。14. 单选题下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。问题1选项A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.客户应及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】B【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度（A选项正确）。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员（B选项错误）。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（D选项正确），并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓（C选项正确）。题目问的是错误的，所以正确答案选B。15. 单选题期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是（）。问题1选项A.财务负责人B.董事长C.监事会主席
