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1、股权投资意向书范本 指的是出租方和承租方之间，充分协商，本着“平等、互利、合作、共赢”的标准，就股权投资相关事宜达成意向的，在签署协议书之前，表示初步设想的意向性文书。下面是给大家整理的部分相关的模板，欢迎参阅。篇一_(“投资方”)和_先生(“创始人”)和_及其关联方(“企业”，和投资方合称“各方”)，特此就投资方入股企业(“交易”)事宜签署本投资意向书(“本意向书”)，各方同意以下：1、在就估价及其它商业事项达成共同一致的前提下，投资方将直接或经过其在海外设置或控制的企业以增资的方法向企业投资_美元(“投资价款”)。投资价款在交易完成时支付。在投资价款完全支付的基础上(在职员期权发放之前)，
2、投资方占企业全部股权的_%(“本轮股权”)。本轮投资完成后，企业全部股东就其持有的企业股权所享受的任何权利和义务均以本轮投资文件的最终要求为准，并替换之前的任何要求。估值：交易前的企业估值为人民币_;本轮投资价款全部到位后(汇率按US$1=￥计算)，企业的估值将是_。2、投资价款投资完成后，企业的董事会席位将为_人，其中投资方在企业有一个董事席位，一个监事席位，并有权在企业董事会下属任何委员会中(包含但不限于薪酬委员会)委任一个席位;创始人将委任_个董事席位。3、投资架构投资方经过其境外关联主体以增资方法直接投资于企业，将企业改组为一家外商投资企业(下称“合资企业”)，以后合资企业可在适宜的情
3、况下改制为外商投资股份有限企业，申请在境内A股市场上市。各方在此并同意，在中国法律许可并取得企业董事会(若企业已改组为股份有限企业的，应为股东大会)经过(依据情况包含投资方委派的董事或投资方同意)的情况下，企业也可进行重组为一间境外控股的企业在境外股票市场上市，且投资方依据本意向书享受的一切权利和特权在该等境外控股企业应继续享受。4、保护性条款在法律法规许可的前提下，投资方作为企业股东的股东权利关键包含但不限于：1)优先购置权：投资方对企业现有股东(本意向书项下的“现有股东”包含但不限于创始人以外的企业任何其它现有股东或其关联方)拟转让的股权有优先购置和其百分比相同的部分的权利;若企业发行任何
4、额外的股权、可转换或可交换为股权的任何债券，或可取得任何该等股权或债券的任何购置权、权证或其它权利，投资方有权依据其持有股权同百分比优先认购上述新发行股权、债券或购置权权证等其它权利，方便保持其在企业中所持有股权百分比在完全稀释后不发生改变。2)清算优先权：假如企业因为任何原因造成清算或结束营业(“清算事件”)，企业的清算财产在按法律要求支付完法定的税费和债务后，按以下次序分配：-由投资方先行取得相当于其本轮投资价款1倍加上未分配的红利的金额;-剩下财产由包含投资方在内的各股东按持股百分比进行分配。3)视同优先清算权：若发生企业被第三方全方面收购(造成企业现有股东丧失控制权)、或企业出售大部分
5、或全部关键资产的情况下，视为清算发生，投资方应按上述清算优先权的约定优先取得偿付。4)共同出售权：假如任何现有股东在未来想直接或间接转让其在企业持有的股权给第三方，投资方有权要求共同出售投资方当初拥有的对应百分比的股权;假如投资方决定实施共同出售权，除非该第三方以不差于给现有股东的条件购置投资方拥有的股权，不然现有股东不能转让其持有的股权给该第三方。5)反稀释权利：合资企业增加注册资本，若认购新增注册资本的第三方股东认缴该新增注册资本时对合资企业的投资前估值低于投资方认购本轮股权对应的企业投资后估值，则投资方有权在合资企业新股东认缴新增注册资本前调整其在合资企业的股权百分比，以使投资方本轮股权
6、百分比达成以本轮投资价款按该次新增注册资本前对应的企业估值所能够认购的百分比。职员期权计划和经投资方同意的其它方以股份认购新增注册资本(认购价格低于投资方本轮认购价格)的情况除外。6)拖拽权：在投资方作为合资企业股东期间，假如经投资方提出或同意，有第三方决定购置合资企业的全部或大部分股权或资产，现有股东应该出售和转让自己持有的企业股权，现有股东并应促进到时企业其它全体股东同意出售和转让股权。假如现有股东拒绝出售其所持有的合资企业股权或不一样意企业出售全部或大部分资产，造成第三方的股权或资产购置无法进行，同时投资方决定出售自己的股权或支持企业出售其全部或大部分资产的，应投资方要求，现有股东必须以
7、按以下公式计算的价格 (“一致卖出约定价格”)购置投资方持有的全部企业股权。一致卖出约定价格 = 投资价款 * (1+_%)n )n: 投资方在企业投资的年数7)合格的上市：合格的上市发行是指融资额最少_元人民币(RMB_)，同时企业估值最少_元人民币(RMB_)，并满足适用的证券法和得到相关证券交易所的同意的公开股票发行。8)取得信息权：在投资方作为企业股东期间，企业需要向投资方提供：A.在每一财务年度结束后的90天内提供审计后的年度合并财务报表。B.在每个季度结束后的30天内提供未经审计的合并财务报表。C.在每个月份结束后的15天内提供未经审计的合并财务报表。D.在每个财务年度结束前的45
8、天前提供年度合并预算。E.投资方要求提供的其它任何财务信息。全部的审计全部要依据中国会计准则(若企业改组为海外结构的，投资方有权要求采取其它适用的会计准则)，由一家“四大”会计事务所或由一家投资方同意的合格的会计师事务所实施。9)检验权：投资方有权检验企业基础资料，包含查看企业和其任何和全部分支机构的财务帐簿和统计。10)企业的现有股东不得向任何人转让或质押任何股权，如确须转让股权或质押股权，须经投资方同意及其委派的董事表决同意。11)投资方应该享受的其它通例上的保护性权利，包含企业结构或企业业务发生重大改变时投资方享受否决权等。以上保护性条款在合格的上市完成时或投资方不再作为企业股东时，自动
9、终止。5 、职员股权期权安排企业应以中国法律许可的方法设置职员期权制度，由全体股东向企业的还未持有股权的管理人员(“职员集合”)发行不超出企业基于本轮投资完成后全部稀释后股权的_%的职员期权股权。该等股权将依据管理层的推荐及董事会的同意不时地向职员集合发行。6、企业或其任何分支或隶属机构的以下交易或事项，未经投资方委派董事表决同意不得实施，包含(最终条款将约定于正式法律文件)：1)修改企业章程或更改投资方所持有股权的任何权利或优先权的行为;2)增加或降低企业注册资本;3)企业或其关联方合并、分立、解散、清算或变更企业形式;4)终止企业和/或其或其关联方或分支机构的业务或改变其现有任何业务行为;
10、5)将企业和/或其分支机构的全部或大部分资产出售或抵押、质押;6)向股东进行股息分配、利润分配;7)企业因任何原因进行股权回购;8)合资企业董事会人数变动;9)指定或变更企业和/或其分支机构的审计师和法律顾问;10)企业现有股东向第三方转让、质押股权;11)合资企业前三大股东变更;12)对合资企业季度预算、年度预算、商业计划书的同意和修改，包含任何资本扩充计划、运行预算和财务安排;(上述计划和预算的报批应在每三个月开始前完成;)13)经董事会同意的商业计划和预算外任何单独超出_万元人民币或每三个月累计超出_万元人民币的支出协议签署;14)任何单独超出_ 万元人民币或累计超出 万元人民币的对外投
11、资，但经董事会同意的商业计划和预算中已明确了对外投资项目标投资对象、投资方法、投资价格及条件的投资项目除外;15)任何企业和股东、子企业、董事、高级管理人员及其它关联方之间的关联交易;16)任何预算外金额单独超出_万元人民币或每十二个月累计超出_万元人民币的购置固定或无形资产的交易;17)任何单独超出_ 万元人民币或当年合并超出_ 万元人民币的借款的负担或产生，和任何对另一实体或人士的债务或其它责任作出的担保;18)聘用年度酬劳超出_万元人民币的雇员;19)任何招致或使合资企业或其关联企业承诺签署关键的合资(合作)协议、许可协议，或独家市场推广协议的行动;20)任免企业CEO、总裁、COO、C
12、FO、CTO和其它高级管理人员(副总裁以上级或相相同级)，或决定其薪金酬劳;21)设定或修改任何职员激励股权安排、经董事会同意的预算外职员或管理人员奖金计划等;22)除依据前述第12)、13)项已被董事会同意的业务协议支出和第14)项所述经董事会同意的商业计划和预算中已明确了对外投资项目标投资对象、投资方法、投资价格及条件的投资支出外，任何金额超出_万元人民币的单笔开支;23)授予或发行任何权益证券;24)在任何证券交易市场的上市;25)提议、处理或和解任何法律诉讼。7、投资协议中投资者资金到位的交割条件包含不限于：1)尽职调查已完成且投资方满意;2)交易取得投资方投资委员会的同意;3)各方就
13、企业未来12个月业务计划和财务预算达成共识;4)企业变更设置为外商投资企业，和投资者的增资或其它形式投资取得中国政府部门的同意;5)投资方的境内外关联主体已和企业及其股东签署增资协议、章程等正式法律文件，且法律文件签署后至支付投资款期间无重大不利于企业事件发生;6)企业关键管理层及现有股东已和合资企业签署了正式的雇佣协议、保密协议和 竞业禁止协议;7)企业同意投资价款进入企业设置的专门账户，并依据企业预算划拨运行资金;8)企业已完成对财务经理的招聘，并令投资方满意;9)企业之律师出具令投资方满意的法律意见书;10)企业董事会、股东会和其它需要对此次交易审批的企业相关方已经同意此次交易;8、企业
14、现有股东将和投资者签署合资或合作协议，约定各自在合资企业中的权利、义务，现有股东应在该等合资或合作协议中做出的承诺包含但不限于：1)同意投资方享受本意向书(包含但不限于第5条、第7条)给其的保护性权利;2)在企业上市或投资方完全退出对企业投资前，未经投资方书面同意，创始人不得转让或质押在企业持有的任何股权;3)若企业未能在此次交易交割后的五年内(含5年)完成在境内A股市场或境外市场上市，或现有股东严重违反其在正式法律文件中的陈说、确保或义务，造成企业资产及/或经营情况恶化，则投资方有权以按以下公式计算的价格 (“回购约定价格”)将其所持企业本轮股权转让予现有股东，现有股东到时应配合签署全部必需
15、法律文件及办理变更审批、登记手续，并按回购约定价格支付股权转让价款。若因现有股东未能回购，造成投资方未能完成前述股权转让、退出企业，现有股东应一致同意由企业回购投资方股权。投资方亦有权选择以到时中国法律许可的其它方法退出对企业的投资，不管何种方法，现有股东均应配合办理相关退出手续并支付相关价款(如适用)。回购约定价格 = 投资方本轮投资价款 * (1+_%)n )n: 投资方在企业投资的年数9、尽职调查：投资方将针对企业进行尽职调查，从而评定交易的适宜性。尽职调查将涵盖但不限于资产、知识产权、运行、会计、财务、销售、市场、组织、人力资源、贸易、财务、法律、工程及物流。企业及其现有股东同意帮助并促进调查达成尽可能全方面的程度。10、交易费用：交易费用包含法律、审计及尽职调查等费用，投资者能够在此
