《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析(考前冲刺三套卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析(考前冲刺三套卷)（56页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析（考前冲刺三套卷）证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前冲剌模拟试题及答案（一）、单项选择题（本大题共30小题,每小题1分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。F列不属于基金管理人义务的是A、负责基金投资于证券的清算交割B、及时、足额向基金持有人支付基金收益C、保存基金的会计账册，记录15年以上D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值正确答案：A解析:基金管理人的义务主要有：（1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基2）金资及时产。（、足额向基金持有人支付基金
2、收益保存基金的会计账册，记录15年以上。（4）编制基金财务报，及时告公告，并向中国证监会报告。（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。（6）基金契约规走的其他职责。2、下列选项中，不属于基金管理人义务的是（）。A、负责基金投资于证券的清算交割B、及时、足额向基金持有人支付基金收益C、保存基金的会计账册、记录15年以上D、计算并公告基金资产;窗且及每一基金单位资产S正确答案：A解析：基金管理人的义务主要有1:）按照（基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2）及时。（、足额向基金捋有人支付基金改益。保存基金的会计账册记录15年以上）编制。（基金4财务报告，及时公告，并向中国证监会
3、报告。（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。（6）基金契约规定的其他职责。3、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A、个人B、期货交易C、期货结算D、期货保证金正确答案：C解析:客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。4、下列属于自益权的是（）。A、股东大会召集请求权B、提起诉讼权C、公司事务的知情权D、股份转让权正确答案：D解析：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。5、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股
4、权的股东的是（）。A、甲因抢动罪被判处3年有期现刑徒刑罚执，行完竿已经5年B、乙公司净资产占实收资本的35%C、丙因做生意亏本欠别，人5万元已经到期，至今不能清偿”D、中国证监会规定的其他条件正确答案：C解析:有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。国务院证券监督管理机构规定。6、按照证券公司代销金融产品管规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D
5、、为客户提供产品咨询服务正确答案：B解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。7、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A、金融管理秩序和客户的合法权益B、复杂客体C、个人和单位D、特殊客体正确答案：A解析:背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项SIE确,0&下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A、经中国证监会核定为综合类证券公司B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于
6、综合类证券公司各项风险监控指标的规定正确答案：C解析:证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：什）经中国证监会核定为综合类证券公司。（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。9、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。A、客户信用资
7、金台账B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金账户正确答案：B解析:融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。10、证券交易的特征主要表现为。（）A、流动性、收益性和风险性B、流动性、安全性和收益性C、收益性、安全性和风险性D、流动性、安全性和风险性正确答案：A解析:证券交易的待要表现为流动性、收益性和风险性11、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检查,（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、每半年B、每一年C、每两年
8、D、每月正确答案：A解析:证券公司开展中间介绍月寸应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。12、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以（）的罚款。A、三万元以上十万元以下B、五万元以上二十万元以下C、十万元五十万元以下D、三万元以上二十万元以下正确答案：A解析:上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内
9、又买入，给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款13、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的，人员不会在证券业协会网站公示的信息是0。A、所在机构B、执业证书编号C、身份证号D、从事证券投资咨询业务类型解析:注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的，人员其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。14、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件”B、客户本人填写自然人证券账户注册申清表，并提交本人有效身份证明文件及复印件C、15突环椿怪七嘶02喋昵氢恚畀丁行肝莫。憋募女笠捣
10、匚擞抵凑栈蜃2.岬羌侵卞掠案从K蚣痈欠(18)1詹啡险碌母从K14,悸擞行肝莫。憋募案从KD、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表正确答案：C解析：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。15、卜列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()A、已对委托人披露的文件进行核查确信披露文件的内容与格式符合要求B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见”C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委书由坪内容不存在实质性差异D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业
11、沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复正确答案：D解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容Q项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。16、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。A、盈利预测、误导性陈述和重大遗漏B、盈利预测、误导性陈述和遗漏C、虚假记载、误导性陈述和遗漏D、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏正确答案：D解析：根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任1可虚假记载、误导性或重大遗漏。17、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许
12、可，取得证券投资咨询业务资格。A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会解析：向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。在违规披露、不披露重要信息的责信息任中披露，义务人的控股股东、实际控制人是法，其人的负责人应当认定为（）A、直接行为人B、直接负责的主管人员C、企业D、个人正确答案：B解析:在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。19、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事
13、实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是0。A、中国证监会B、证券登记结算机构C、中国证券业t办会D、证券交易所正确答案：B解析:证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的确认记录证券，公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义捋有人,登记于证券捋有人名册。20、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券公司住所地证监会派出机构D、中国证券监督管理委员会正确答案：C解析:证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品
14、业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。21、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。1应加强自营账户的集中管理和访问权限控制n.应建立独立的实时监控系统ni建立严密的自营业务操作流程IV.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制A、 i.n.B、 m.ivc、i.n.m.ivD、n.m.iv解析：建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制属子自营业务运作管理的重点内容。22、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。I变更业务范围口.变更主要股东HI变更公司
15、形式IV,公司合并、分立A、I.IVB、n.m.ivc、i.n.m.ivD、i.n.m正确答案：c解析:证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的,如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。23、0及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行于承销管理办法规定的”中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。1.发行人II证券公司in.证券服务机构IV.投资者A、n.mB、i.n.m.ivc、n.m.ivD、I.IV解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员正确答案：B和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理力、法规定的“中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示
