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1、2021年期货从业资格期货法律法规考试题库完整版（含答案）一、单选题1.甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：证券期货市场诚信监督管理办法第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。2.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A、核减资本金额B、核减净资本金额C、增加净负债金额D、增加负债金额答案：B解析：期货公司
2、风险监管指标管理办法第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。3.单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。A、质押B、抵押C、非交易过户D、转让答案：C解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十九条单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产
3、委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。4.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A、独立B、与经营机构共同C、无需D、以上都不对答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。5.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。A、
4、中国证监会或者协会B、公安机关C、财政部D、期货交易所答案：A解析：期货从业人员管理办法第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为A。6.期货交易实行（）结算制度。A、次日负债B、当日负债C、当日无负债D、次日无负债答案：C解析：期货交易所管理办法第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。7.对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售
5、机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A、完整性B、公平性C、适当性D、准确性答案：C解析：证券期货投资者适当性管理办法第二十八条规定，对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。8.期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A、2B、4C、3D、1答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。9.全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建
6、立并执行对非结算会员的限仓制度。A、中国证监会B、期货交易所C、期货业协会D、财政部答案：B解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。故本题答案为B。10.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构
7、成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。11.（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守期货从业人员执业行为准则（修订）。A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、机构答案：D解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。12.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所答案：A解析：期货从业人员管理办法第三十五
8、条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。故本题答案为A。13.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。14.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或
9、者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A、可以B、不可以C、由经营机构决定D、以上都不对答案：A解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十九条经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。15.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_，
10、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。（）A、120；90B、120；80C、150；90D、150；80答案：B解析：期货公司风险监管指标管理办法第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。故本题答案为B。16.自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。A、1；1B、1；2C、2；1D、2；2答案：D解析：中国
11、期货业协会纪律惩戒程序第十九条规定，自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在2个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长2个月。17.期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。A、中国证券监督管理委员会B、中国期货业协会C、外汇管理部门D、工商管理部门答案：C解析：期货公司监督管理办法第二十九条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。18.期货公司风险监管指标不包括（）。A、权益比率B、净资本与净资产的比例
12、C、负债与净资产的比例D、规定的最低限额的结算准备金要求答案：A解析：期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币3000万元；（2）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;（3）净资本与净资产的比例不得低于20%;（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%;（5）负债与净资产的比例不得高于150%;（6）规定的最低限额的结算准备金要求。19.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十条规
13、定，具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。20.（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所答案：B解析：期货从业人员管理办法第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。21.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。A、手续费B、佣金C、保证金D、开户费答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前
14、，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。22.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A、80B、100C、120D、150答案：B解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条，净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100。故本题答案为B。23.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。A、结算会员B、非结算会员C、结算会员和非结算会员D、以上都不对答案：A解析：期货交易管理条例第三十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算
15、担保金。24.如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A、经营机构B、期货协会C、中国证监会派出机构D、期货交易所答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十三条投资者购买产品或者接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整。投资者根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的，应当及时告知经营机构。投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。25.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规
