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1、危险源辨识和风险评价控制程序1 目的 本程序规定了危险源辨识和风险评价及运行控制的过程及方法，旨在识别公司船舶运行作业范围内的已存在或潜在的危险源，评价其风险，以便采取有效或适当的控制措施。以实现公司安全管理方针与目标。2 定义2.1 危险源 可能导致人员伤亡、疾病、船舶、旅客或财产损失、环境被污染或这些情况组合的根源或状态。 2.2 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 2.3 第一类危险源 指船舶机械设备的机械能、电能、热能、化学能等的非正常释放、为确保机械设备正常而进行的维护保养中人为失误和作业环境不良所产生的危险因素。 2.4 第二类危险源 指船舶航行、靠泊、旅客上下船的各
2、种作业过程中产生的各种不安全因素。 2.5 第三类危险源 指陆地危险因素以及上述两类以外的包括特殊工种在内的各种作业及其作业过程中人员的不安全行为、设备的不安全状态所产生的危险因素。3 职责 3.1 机务主管 参与对船舶设备方面危险源的辩识和评价。负责对第一类危险源制定控制措施；负责监督检查控制措施落实情况。负责指导船舶开展涉及机舱人员、环境及船舶安全的危险源的辩识、更新和风险评价。3.2 海务主管 负责跟踪船舶航行环境的变化与航运安全法律法规的出台的信息传递，参与危险源辩识、评价。负责指导船舶开展涉及船长与甲板人员、环境及船舶安全的危险源的辩识、更新和风险评价。负责对第二类危险源（涉及旅客运
3、输管理过程中的危险源）制定控制措施；负责监督检查控制措施落实情况。3.3船舶 船长负责本船危险源辨识与风险评价工作、落实风险控制措施，按要求定期上报本船新增危险源情况。4实施步骤4.1 初始危险源辨识4.1.1 策划4.1.1.1 危险源辨识前，由安质部主任编制工作计划，其中包括：人员分工、时间进度、工作内容等要求。4.1.1.2 船岸按职责分工落实危险源辨识人员，组织危险源辨识并填写“危险源辩识表”。4.1.2 确定辨识范围。根据各部门职责，确定危险源辨识的范围，辩识的范围应包括： 第一类危险源； 第二类危险源； 第三类危险源； 还可从安全生产管理组织机构、安全生产管理制度、事故应急反应措施
4、、人员培训和日常安全管理职责等方面进行识别船舶和公司的危险因素。4.1.3 辨识危险源的步骤4.1.3.1识别可能对船舶、人员、旅客、操作、管理造成危害的危险，对所有常规和非常规危险都要进行识别。 4.1.3.2识别出具体可能发生的危险情形或危险事件； 4.1.3.3分析受到危险情形或危险事件影响的人员。4.1.4 汇总：安质部汇总船岸危险源辩识表 4.2 风险评价4.2.1 风险评价的依据： 危险源辩识表； 充分考虑公司安全管理体系文件的要求； 充分考虑公司和行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训； 充分考虑与危害相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯； 充分利用相关的专业知识和专
5、业经验。4.2.2 危险等级的确定：通常采用作业条件危险源风险定性估评法。船岸专业人员在评价时应按其专业水准对下列因素作出自己的估计：1）发生事故的可能性，2）人体暴露在危险环境中的频繁程度，3）发生事故产生的后果严重性。4.2.4 风险等级表如下:风险等级参照表等级危险程度5极其危险，不能继续作业 4高度危险，需立即整改3显著危险，需要整改2一般危险，需要注意1稍有危险，可以接受4.3 风险等级控制措施规定4.3.1 风险等级为 3-5 时，相关部门应制定控制措施以降低风险，使其达到可容许程度。4.3.2风险等级为2 时，相关部门须引起注意，并不断监视来确保控制措施得 以维持，以防其风险变大
6、以至超出可容许的范围。4.3.3风险等级为 1 时，属可忽略的风险。不需采取措施且不必保留文字记录。4.4风险控制措施的制定危害及不合格产生的根本原因可归纳为以下类别：人为失误、设备故障、管理体制缺陷及不可抗力。针对具体原因，制定的预防措施考虑包括以下方面： 4.4.1 人为失误 对于因操作技能不足可能导致的人为失误应采取提高录用标准、强化熟 悉培训、周期性的适任评价和改进工具及设备等措施； 对于因违章操作可能导致的人为失误应采取操作规程的文件化、加强训练和演习、严明纪律管理、强化监督机制和奖励机制等措施； 对于因疲劳而产生的人为失误应采取合理安排工作顺序、加强团队协作、降低劳动强度和补充资源
7、等措施，船员的工作时间应该符合STCW的相关规定。4.4.2设备故障，管理体制的缺陷等： 设备故障：设备检测/周期性维护保养计划的落实及备件/物料的充足供应。 管理体制的缺陷：持续改进安全管理，使之严谨、系统且可操作。 不可抗力：科学预测，有效规避，建立完善的保险机制。 4.5日常工作中的风险控制4.5.1 公司相关部室对船舶常规作业和管理活动中业已存在的危害进行了识别，并制定控制措施。4.5.2公司相关部室对船舶紧急情况作为危险源特殊形式进行了识别，并已按船舶紧急情况的标明和反应程序 制定相应的预案或须知 。4.5.3相关部门和船舶在安排日常工作时，应根据公司年度危险源清单 对应的控制措施对
8、作业的风险进行控制。4.5.4对年度危险源清单 中没有涉及的有风险的作业处理流程a、船舶经估评发现属于4.3.1规定的中高风险（风险等级为3-5）航次计划和非常规作业时，应立即书面填写危险源辨识表与危险源风险评价表 报安质部，安质部应让有关主管部门立即给船舶答复，提出指导意见，并由安质部报公司指定人员。b、船舶经评估发现属于中低风险（风险等级为1-2）航次计划和非常规作业时，由船长决定作业时间，风险等级为2时也应立即书面填写危险源辨识表 与危险源风险评价表 报安质部，安质部应让有关主管部门确认有否不妥之处，并让其指导船舶做好相关措施的落实，船舶应严格按要求实施预防措施；c、有关主管部门在下达非
9、常规作业指令时，应按本程序4.1.3的要求进行风险识别填写 危险源辨识表 并按4.2.与4.3的要求进行风险评估并及时填写危险源风险评价表 。d、船长和岸基的部门主管，应监控预防措施实施的进展情况，发现任何延误，应及时调查、加速完成；e、在预防措施实施的过程中，船长和岸基的部门主管，应及时对当时的风险进行再评估，以确认风险正在降低，以至最终降低到低风险；否则应及时停止作业，待完善了预防措施，确保把高风险或中等风险降低到低风险，并尽可能地降低到切实可行的最低水平时再作业。4.6 危险源更新除按照上述方法进行危险源识别外，以下情形可能导致新的危险源的出现，应及时进行危险识别和风险评估 。 公司组织
10、结构的变化； 最高领导层变化，聘用新的船舶主管、船舶管理员或其他岸上管理人员及船员； 安全管理文件的修改； 船舶增加或更换不同的机械或设备 新发布或新生效的法规的要求； 公司增加船舶；（如新接船舶） 船舶配员水平变化; 新航线、新客户; 电脑软件、硬件的变化; 引入新的供应商、修理商和新的燃油、润滑油品种等 每年在第一季度更新并发布年度危险源清单 。4.7 新增危险源的处理 公司相关部室/船舶对 年度危险源清单 中新出现的危险源，根据要求制定相关的操作与应急须知。4.8 风险控制有效性 公司在做有效性评价前，各部室按照职责总结职能范围内的风险控制情况，安质部汇总，作为公司的有效性评价输入材料之
11、一。5 相关文件 无6 记录6.1 危险源辨识表 6.2 年度危险源清单 1 2014 年 度 危 险 源 清 单 编号： 编号作业活动安全危险源被影响的人、船等级控制措施1.工作场所作业现场情况（条件）不符合作业要求，违章作业导致事故发生操作人员3作业前对工作场所进行检查（检查工作场所照明；清理工作场所杂物、障碍物；防护栏杆、梯子等固定牢靠；警示标志设置；防护措施到位）2.*进入封闭处所通风不良、照明不充分、通讯不畅、气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、未得到船长批准盲目进入，导致人员伤亡操作人员5进入封闭场所须知3.明火作业个人保护装备不足或不良、漏油漏液、作业反面舱室可燃可爆、气体
12、气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、作业前没有按检查表进行作业准备，未得到船长批准，违规操作导致人员伤亡、火灾操作人员5明火作业管理须知4.机舱作业单人进入、滑倒、保护防护不当、安全带状态不良或悬挂物不良、培训不足、未得到船长批准，违规操作导致人员跌落、伤害。操作人员4机舱管理制度及安全须知带火种进入机舱引起火灾操作人员5机舱管理制度及安全须知线路裸露造成触电事故操作人员4机舱管理制度及安全须知排气管温度过高造成烫伤操作人员4安全须知及安全提示机油泄漏造成污染操作人员4安全须知维修机器设备时造成受伤操作人员4机舱管理制度及安全须知5.加油作业燃油泄漏引起火灾、爆炸操作人员5加油安全须知6
13、.舷外和水上作业不按规定采取个人保护措施，如系安全带、穿救生衣、系保险绳等。作业设备状况不良、无协助人员。天气状况不适宜强行作业等，导致人员落水伤亡操作人员4危险作业工作安全须知7.收放救生艇作业不适当人员操作，没有履行个人职责，现场指挥混乱等违规操作，导致人员伤亡、设备或船体损坏操作人员5救生艇操作和维护须知8.涂装（油漆）作业通风不畅环境内作业，导致人员中毒伤亡。工作人员4除锈油漆安全作业须知9.系泊作业船员对系泊操作不熟悉，指挥不当等导致人员伤亡、设备损坏、船体损坏和港口设施损坏操作人员4船舶系离泊安全操作须知10.加装及转驳油料作业职责不清，对加油管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故
14、本船及内河、湖泊5加装及转驳油料操作须知11.生活污油水处理作业职责不清，对污油水管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故本船及附近水域5生活污水处理装置操作和维护须知12.副机启动作业对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致设备损坏、造成船舶航行危险；耽误游客上船而延误船期本船3副机操作和维护须知13.主机启动作业对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致设备损坏，延误开航或靠泊；造成船舶航行危险；本船3主机操作和维护须知14.主机机动作业对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏、碰撞、搁浅等本船5主机操作和维护须知15.油水分离器使用作业对操作程序不熟悉或违规操作，发生污染事故本船及内河、湖泊5油水分离操作和维护须知16.垃圾管理船舶不按要求处理船上垃圾造成污染，被港口罚款或滞留本船及内河、湖泊4公司制定垃圾管理计划；17.
