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1、北京理工大学21春证券投资学离线作业2参考答案1. 在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线?_。A.趋势线B.黄金分割线C.甘氏线D.速度线E.扇形线参考答案：CDE2. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )方面的原因。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B3. 证券投资分析主要包括哪5种分析方法?参考答案：基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析。4. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币。( )A.错误B.正确参考答案：A5.
2、 成长型基金会将基金资产主要投资于( )。A.成长股票B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：A6. 何为普通股( )A.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利B.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利C.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经
3、营参与权，股利分享权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利D.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，剩余财产分配权、新股优先认参考答案：A7. 以下关于封闭型投资基金的表述正确的是( )。A.期限一般为1015年B.规模固定C.交易价格不受市场供求的影响D.交易费用相对较高参考答案：ABD8. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做( )。A.高开B.跳空C.背驰D.反弹参考答案：C9. 假设甲公司的股票现在的市价为20元。有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年。1年以后股价有两种可
4、能：上升40%，或者降低30%。无风险利率为每年4%。如果利用单期二叉树定价模型确定该期权的价值为( )。A.3.27B.3.87C.5.78D.5.27参考答案：A10. 下列哪些形态的出现通常预示着下跌?_。A.三角形B.楔形C.菱形D.喇叭形E.矩形参考答案：CD11. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表。( )A.错误B.正确参考答案：B13. 某5年期国债的收益率为5
5、%，具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%，那么，它们之间的收益率差额为5%。( )A.错误B.正确参考答案：B14. 政府促进行业发展的手段主要有：_。A.补贴B.政府投资C.优惠税法D.限制外国竞争的关税E.保护某一行业的附加法规参考答案：ACDE15. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )A.错误B.正确参考答案：B16. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是( )。A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B.景气来临之时一马当先上涨的股票往
6、往在衰退之时首当其冲下跌C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力参考答案：A17. 债券的等价收益率( )银行贴现收益率。A.高于B.低于C.等于D.无法判断参考答案：A18. 具有线性效用函数的投资者是( )。A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.以上都不对参考答案：C19. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A20. 套利组合的预期收益率必须为正数。( )A.正确B.错误参考答案：A21. ( )即代表了对抵押贷款资产池的求偿权，也
7、代表了由该资产池作担保的一项负债。A.抵押贷款证券B.公司债券C.市政债券D.国际债券参考答案：A22. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。( )A.错误B.正确参考答案：B23. 在下列关于圆弧形态的论述中，正确的论述有_。A.圆弧形态又称碟形B.在圆弧形态形成的过程中，成交量的变化呈现两头大、中间小的特征C.圆弧形态预示的股价翻转幅度较大D.圆弧形态形成所需时间较长参考答案：ABCD24. 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。( )A.正确B.错误参考答案：A25. 下列不属于经纪商的权利与义务的是( )A.对委托人的一切委
8、托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录参考答案：B26. 基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。( )A.正确B.错误参考答案：A27. 引起股票价格变动的直接原因是( )。A.公司经营状况的变化B.供求关系的变化C.宏观因素D.政治因素参考答案：B28. 半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。( )A.错误B.正确参考答案：B29. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预
9、测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A30. 在有效市场假定成立的前提下，最好的投资策略是( )。A.基本面分析B.技术分析C.主动投资策略D.买入并持有参考答案：D31. 就单根K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线参考答案：D32. 证券买卖成交的基本原则：( )A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则参考答案：B33. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还。( )A.错误B.正确参考
10、答案：B34. 根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.无效参考答案：ABC35. 从债券的形式来看，债券可以划分为( )。A.凭证式债券B.实物债券C.记账式债券D.公司债券参考答案：ABC36. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。( )A.错误B.正确参考答案：B37. 企业在发行可转换债券时，可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失。( )A.正确B.错误参考答案：A38. 安全性最高的有价证券是( )。A.国债B.股票C.公司债D.金融债参考答案：A3
11、9. 下列有关期权估值模型的表述中正确的有( )。A.BS期权定价模型中的无风险利率应选择长期政府债券的到期收益率B.利用BS模型进行期权估值时应使用的利率是连续复利C.利用二叉树模型进行期权估值使用的利率可以是年复利D.美式期权的价值应当至少等于相应欧式期权的价值参考答案：BD40. 马柯威茨模型的理论假设是：_。A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性B.不允许卖空C.投资者是不知足的和风险厌恶的D.允许卖空E.所有投资者都具有相同的有效边界参考答案：AC41. 在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是_。A.中国证券监督管理委员会B
12、.中国人民银行C.国务院国有资产监督管理委员会D.商务部参考答案：B42. 对于不同的投资者而言，其投资组合的效率边界也是不同的。( )A.正确B.错误参考答案：B43. 资本资产定价模型存在一些假设，包括( )。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.市场参与者都是理性的D.存在一定的交易费用参考答案：ABC44. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为( )。A.发行市场B.流通市场C.货币市场D.资本市场参考答案：AB45. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )A.错误B.正确参考答案：B46. 债券的价格会随着市场利率的变化而变化。当市场利率上升时，债券价格下降。当市场利率下降时，债券价格上升。( )A.正确B.错误参考答案：A47. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的。( )A.错误B.正确参考答案：A48. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种。( )A.错误B.正确参考答案：A49. 根据资本资产定价模型，一个充分分散化的资产组合的收益率和哪个因素有关?( )A.市场风险B.非相同风险C.个别风险D.再投资风险参考答案：A50. 若普通缺口在短时间内未被回补，则说明( )。A.原趋势不变B.原趋势反转C.趋势盘整D.无法判断参考答案：A
