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1、公司深入推进廉洁风险防控工作常态化运行实施细则 1目录1指导思想2工作目标3实施步骤 3.1推行和实施防控手册阶段3.1.1加强推行宣贯3.1.2建立推行机制3.1.2.1领导机制3.1.2.2工作机制3.1.2.3监督检查机制3.1.3执行业务事项3.1.4开展定期测评3.1.4.1测评目的3.1.4.2测评周期3.1.4.3测评组织3.1.4.4测评范围3.1.4.5测评规定3.1.4.6测评报告 3.1.4.7附表4-7填制说明3.2补充和完善防控手册阶段3.2.1主要工作内容3.2.2组织开展 23.2.3补充和完善要求 4廉洁风险防控常态化工作要求4.1高度重视，加强领导4.2加强监
2、督检查，推进落实4.3落实责任，完善防控手册4.4定期测评，狠抓落实 附表：1廉洁风险防控常态化工作负责人、联络人登记表 2廉洁防控补充风险点排查表 3廉洁防控补充风险识别、评估及防控措施表4业务事项发生情况统计表5业务事项测评情况统计表6业务流程差异情况统计表7测评事项登记表 3为贯彻落实上级公司反腐倡廉建设工作会议精神，扎实推进公司惩防体系建设，巩固廉洁风险防控工作成果，提升公司廉洁风险防控工作水平，深入推进廉洁风险防控工作常态化运行，结合公司实际，制定本实施细则。 1指导思想 以集团公司2013年反腐倡廉建设工作会议精神为指导，扎实开展廉洁风险防控工作，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举
3、、注重预防”的方针，深入推进反腐倡廉建设，创新工作思路，加强制度建设，规范权力运行，强化监督管理，建立和完善公司惩治和预防腐败体系及廉洁风险防控常态化机制，为公司科学发展提供坚强保障。 2工作目标 针对公司工作实际情况，特别是财务、燃料、物资、行政、人事、策划等重要部门和岗位，涉及面广、资金密集、腐败行为易发多发的特点，进一步做好廉洁风险防控手册（以下简称“防控手册”）的实施和修订，深入扎实推进廉洁风险防控工作常态化，同时做好相关管理制度的改进和完善，切实将防控措施融入管理、进入流程，确保各种决策权和业务处置权可控、在控，构建起以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，真正建立起经营管
4、理业务开展到哪里，对权力的监督制约就推进到哪里的廉洁风险防控机制。 3实施步骤 根据总体部署，公司廉洁风险防控常态化工作分为推行和实施防控手册、补充和完善防控手册二个阶段。 43.1推行和实施防控手册阶段3.1.1加强推行宣贯 公司通过内网、行政例会、专题会议、厂报、部门周例会、班前（后）会等形式，做好防控手册正式推行实施的宣传，使广大员工进一步了解廉洁风险防控机制，明确业务事项操作流程，知晓相关业务事项的廉洁风险点，严格执行相关控制措施。 3.1.2建立推行机制3.1.2.1领导机制 为加强组织领导，进一步提高各级人员对开展廉洁风险防控常态化工作的认识，扎实推进公司廉洁风险防控工作常态化开展
5、，公司成立三级廉洁风险防控常态化工作领导小组： （1）公司级领导小组组长：副组长： 成员： 领导小组下设办公室，办公室设在政工（监审）部。（2）部门级工作小组 组长：部门负责人党支部书记或副书记副组长：部门主要领导 成员：部门主管专工班组负责人 小组下设联络人，定期向公司领导小组办公室汇报日常工作。 5（3）班组级工作小组组长：班组负责人成员：班组全体员工 小组下设联络人，定期向部门领导小组汇报日常工作。 3.1.2.2工作机制 全体干部职工在日常工作中，要严格遵循公司防控手册规定的业务流程，认真落实防控措施，有效规避履职过程中可能出现的不廉洁风险。真正做到党政领导齐抓共管的领导机制和工作组各
6、负其责的工作推进机制。 （1）公司级领导小组岗位职责 （1.1）负责贯彻落实集团公司和党组、纪检组有关对廉洁风险防控工作常态化运行的要求； （1.2）负责对公司廉洁风险防控工作常态化运行进行安排部署，总体协调推进； （1.3）研究决定廉洁风险防控工作常态化运行中出现的重大问题与相关事项。 （2）政工（监审）部岗位职责 （2.1）具体负责领导小组的日常组织协调工作；（2.2）研究制定公司廉洁风险防控工作常态化运行实施方案，组织召开相关工作会议； （2.3）定期对各部门廉洁防控工作常态化运行情况进行检查督导，并提出持续改进、提高和完善的措施； 6（2.4）负责收集各部门廉洁防控工作常态化运行情况相
7、关资料、总结并及时上报公司领导小组，定期对公司廉洁风险防控常态化工作进行总结，上报； （2.5）负责公司防控手册整体修订完善工作；（2.6）承办公司领导小组交办的其他事项。（3）部门级工作小组岗位职责 （3.1）在公司领导小组的直接领导下，负责部门廉洁风险防控工作常态化的日常工作； （3.2）严格按照公司廉洁风险防控工作常态化运行实施细则要求，检查指导部门全体职工认真开展廉洁风险防控常态化工作，并提出改进意见和措施； （3.3）定期进行部门廉洁风险防控常态化工作总结并及时上报政工（监审）部； （3.4）负责公司防控手册中涉及本部门的廉洁风险防控事项的贯彻落实和修订完善等工作； （3.5）承办公
8、司领导小组交办的其他事项，配合政工（监审）部开展日常性工作。 （4）班组级工作小组岗位职责 （4.1）严格按照部门级工作小组的要求，在班（组）长带领下，配合部门开展日常性工作； （4.2）定期进行班组廉洁风险防控常态化工作总结并及时上报部门工作小组； 7（4.3）负责公司防控手册中涉及本班组的廉洁风险防控事项的贯彻落实和修订完善等工作； （4.4）承办部门工作小组交办的其他事项。 3.1.2.3监督检查机制 廉洁风险防控常态化工作采用一级抓一级，层层抓落实的监督检查机制。下级工作组对上级工作组直接负责，每一级工作组在进行廉洁风险防控常态化工作时要有书面记录，班组级每月定期向部门工作组汇报廉洁风
9、险防控常态化工作情况及问题。政工（监审）部不定期对各部门廉洁风险防控常态化工作进行跟踪和监督，定期对各部门推进常态化运行情况进行通报，年中、年终结合党风廉政建设责任制落实情况，集中检查各部门廉洁风险防控常态化工作情况，并作为党风廉政建设责任制绩效考核一项重要内容，以书面形式汇报公司领导小组。 3.1.3执行业务事项 全体干部员工在日常工作中，要严格遵循公司防控手册规定的业务流程，执行防控手册制定的防控措施，有效地规避履职过程中的不廉洁风险。 3.1.4开展定期测评3.1.4.1测评目的 （1）检查防控手册中的各项业务事项流程及其廉洁风险防控措施的执行情况。 8（2）通过测评来检验防控手册的适用
10、性与可操作性，发现并反映防控手册执行过程中存在的难点和疑点，提出改进与完善的建议，促进防控手册与具体业务的融合，进一步提高廉洁风险防控工作水平，实现防控手册的实施与完善工作的良性互动。 （3）发现并反映测评工作中存在的问题以及遇到的困难，提出改进测评工作的建议，进一步完善测评工作。 3.1.4.2测评周期 在防控手册正式推行实施的初期阶段，以一个季度为一个测评周期。在防控手册逐步完善后，根据廉洁风险防控工作的实际推进情况，适当地对测评周期进行调整，将以半年度或年度为一个测评周期。各部门每季度要完成1次对防控手册中业务事项的测评。 3.1.4.3测评组织 测评工作由公司相关各部门自行负责组织实施
11、，政工（监审）部对测评情况进行监督和抽查，并向公司廉洁风险防控常态化工作领导小组汇报。 3.1.4.4测评范围 各部门测评范围为在测评周期内部门所有可以测评业务事项，包括完全发生的业务事项和部分发生的业务事项。测评周期内未发生的业务事项，不纳入测评范围。（完全发生的业务事项是指某一业务事项，按照防控手册中该业务事项廉洁风险点标识图，从起始到结束各业务环节均已发生。部分发生的业务事项是指某一业务事项，按照防控手册中该业务事项廉洁风险点标识图，只有部分业务环节发生的 9业务事项。） 3.1.4.5测评规定（1）确定被测评业务事项 （1.1）各部门对于测评周期内只发生一次的业务事项，区分完全发生的业
12、务事项和部分发生的业务事项进行测评。（完全发生的业务事项全部业务环节均要进行测评，部分发生的业务事项针对已经发生的业务环节进行测评。） （1.2）各部门对于每月发生一次以及每周发生一次的业务事项，选取1个完整发生的业务事项进行测评。 （1.3）各部门对于每天发生一次的业务事项，选取不少于2个完整发生的业务事项进行测评。 （1.4）各部门对于一天发生多次的业务事项，选取不少于3个完整发生的业务事项进行测评。 （2）被测评业务事项的测评与资料保存 （2.1）各部门测评过程中，对于测评通过的业务事项，测评小组可以不保存资料，但要列明被测评业务事项的名称、序列号（编号）、保存地址等目录。如果测评事项是
13、通过访谈或询问取得的，应详细记录访谈或询问对象以及相关业务事项防控措施执行情况。 （2.2）各部门对于测评未通过的业务事项，要针对存在缺陷的每个业务环节，抽取并保存相关业务事项资料。如果测评事项是通过访谈或询问取得的，应详细记录业务事项执行情况，相关责任人和本部门负责人应签字确认。 （3）测评发现问题的处理 （3.1）各部门对测评中发现的防控缺陷，以及未执行相 10关控制措施的，要制定整改方案。整改方案要包括整改业务事项、责任人、整改措施、整改计划、预期目标或效果等，并限期整改。整改情况和整改工作中存在的难点、疑点等要报送政工（监审）部。 （3.2）各部门在业务执行过程中，未执行防控手册中规定
14、的防控措施，但执行了其它的替代控制措施，应将替代控制措施及其执行情况报送政工（监审）部。 （3.3）各部门目前业务事项的实际操作流程与防控手册中对应业务事项廉洁风险点标识图不一致的，要将差异情况及原因汇总报送政工（监审）部。 3.1.4.6测评报告 在每一测评周期结束后，各部门要认真填制附表1-4，及时编写测评报告，并经部门负责人签字确认后，于每个测评周期后的10天内报送政工（监审）部，政工（监审）部收到汇总后汇报公司廉洁风险防控常态化领导小组。 3.1.4.7附表4-7填制说明 （1）、附表4“业务事项发生情况统计表”填制说明（1.1）“业务事项名称”栏。填写防控手册中涉及到本部门的廉洁风险防控业务事项。 （1.2）“业务事项发生情况”栏。根据本方案“测评要求”的规定，确定业务事项的发生情况，分别在“未发生”、“部分发生”、“完全发生”栏内打“”确认。 （1.3）“存在廉洁风险的业务环节数量”栏。填写防控手册中涉及到本部门的廉洁风险防控业务事项中存在廉洁风险的业务环节数。 11（1.4）“测评未通过的业务环节个数”栏。某一业务环节存在任何一条防控措施未执行，均界定为“未通过”。本栏填写测评未通过的业务环节合计数量。（如某一事项测评过程中，对含有的多个业务进行测评
