《合规管理执行年活动总结范文（3篇）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合规管理执行年活动总结范文（3篇）（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、合规管理执行年活动总结范文学习“合规管理年”之心得体会_年，对于中行来说，最常提到的两个字就是合规了。从上到下深入推进的“合规执行年”活动，使“合规”二字深入每一位从业人员的内心。省分行设立了“专人、专线和专评”机制，对“合规执行年”活动开展逐行、逐条线的专门点评，奖优罚劣。自“合规执行年”活动启动后，市行领导，各部门负责人都高度重视。多次强调合规经营的重要性。要求全辖机构和网点对以前的违规业务进行整改，为了确保以后无重大实质性违规业务的发生，市行与每位员工签订合规经营承诺书，要求每个员工都要牢记中国银行员工“十个严禁”和银监局的“六个不准”，随时抽查提问。并多次_全行员工学习，观看金融大案要
2、案警示纪录片。通过一系列的学习，我进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企业自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我行各项工作健康快速发展。一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对我行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放
3、在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。二、建立建全各项规章制度，加强内控管理从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的
4、前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们一线柜员工作的特点，_学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交互检查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。此外，我行还要求收集、
5、整理了一些基础管理工作的台帐内容，我们主要负责整理了职工花名、考勤登记、奖金分配等台帐，这是加强基础管理的一个很好的方法。三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。银行号称“三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情
6、面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，限于既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己
7、“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。四、银行要建立正向激励机制和相应的处罚机制正向激励措施是保证各种规章制度得以执行的必要措施，但是一定的处罚机制也是必不可少的。只有两者相结合，才能成为规章制度有效执行的保障。通过此次合规教育活动，使我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助，真心希望此后还有更多这
8、样的学习机会。合规管理执行年活动总结范文（二）中国农业发展银行_支行“合规管理年”活动总结根据总行_开展“合规管理年”活动_（农发银发_号）要求和省分行的安排要求，我行领导班子高度重视，结合本行实际，即刻在全行范围内开展活动。活动以_为指导，全面贯彻落实全国分行及全省分支行行长会议精神。在活动过程中，我行始终坚持以正面教育为主，大力宣传和倡导合规文化理念，重点梳理信贷管理和财务会计专业各层次、各环节的风险节点和案件隐患，在发现问题后，积极采取措施防范和化解风险，促进了我行各项业务健康发展。现将我行具体活动情况报告如下：一加强_领导，完善合规管理_架构支行成立“合规管理年”活动领导小组，领导小组
9、组长由党支部书记_担任，小组成员由支行各部室主管担任。领导小组下设“合规管理年”活动办公室，办公室设在支行办公室。_主要负责传达贯彻总行和省分行及支行_开展“合规管理年”活动有关要求，制定活动具体实施细则，做好“合规管理年”活动_协调、宣传教育工作。二强化制度建设，制定落实活动实施方案（一）完善制度。领导小组梳理了总行与省分行关于合规管理的规章制度和监管要求，指定部门负责人核对本部门相关制度制定与执行情况，对于不符合总行与省分行要求的，及时进行了修正，同时，完善了各部门的岗位职责和工作流程。（二）制定方案。领导小组结合实际，从活动的_实施、制度建设、合规检查、合规学习、合规档案管理、绩效考核、
10、问责制度以及合规文化建设等方面制定了“合规管理年”活动具体实施方案，将合规管理与具体业务、风险管理和内控机制建设紧密结合，加大了方案落实力度，确保“合规管理年”活动取得实效。三积极动员职工、调动职工参与积极性支行领导小组根据活动安排，适时的在全行范围内召开了“合规管理年”动员大会。动员大会传达了活动精神，阐述了“合规管理年”活动对于我行防控风险、有效经营、稳步发展的指导性，强调了本次活动对于行内职工规范操作、审慎办贷的重要性，使全行职工认识到此次活动是一次重新审视自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好机会。动员大会部署安排了相关工作，并将活动具体实施方案印发行内每位职工，动员大会的召开为我行
11、“合规管理年”活动顺利进行奠定了良好的群众基础。四狠抓理论学习、增强规章制度执行力自开展“合规管理年”活动以来，我行为使合规管理活动取得实效，在规章制度学习上狠下功夫，确保各项活动顺利开展。（一）落实学习计划。领导小组及时制定中国农业发展银行乐都县支行规章制度学习篇目及学习时间安排表。在学习计划中将省分行要求学习的规定篇目分为集中学习和自学两个部分，将学习篇目规定到具体日期，共安排了_个学习工作日，其中：集中学习工作日_个，自学工作日_个，做到了学习的计划性。（二）学习篇目。我行安排专人将学习篇目成盒，做到了学习内容的完整性。（三）做好集中学习。在集中学习时，支行领导克服工学矛盾，尽可能的在集
12、中学习的时间不安排其他工作事务，保证学习时间不挤占，做到了学习的时间性。（四）建立发放合规管理学习专用笔记本，定期检查学习情况。我行规定对合规管理学习笔记本记载情况每_天左右检查一次，并将检查情况及时向行领导汇报，做到了学习的严肃性。（五）做好学习内容的考核工作。在学习过程中，我行要求支行办公室定期不定期根据学习内容进行出题，_考试，做到学习的有效性，通过强抓学习的计划性、完整性、时间性、严肃性、有效性，有力助推“合规管理年”活动的开展，为“合规管理年”活动打下了良好的理论基础。五加强合规检查，提高合规风险防范能力（一）部门认真自查。在集中学习与自学的基础上，我行各部门开展了自查自纠工作，并将
13、自查自纠与各项业务检查结合起来，结合业务检查和审计发现的问题，进行整改。我行信贷部门通过统计自查发现统计制度执行不到位的情况，在分行相关部门的工作指导下，在支行领导小组的监督下，我行信贷部门及时对所发现的问题进行了整改，完善了工作职责与流程，有利的消除了潜在的风险。（二）职工认真自查。通过集中学习与自学，行内每位职工对自己存在的问题与不足有了深刻的认识，并通过本次活动进行了深刻的自我剖析，将所发现的问题与整改措施形成书面材料上报领导小组，真正做到了“合规从我做起”、“合规人人有责”。领导小组通过对自查材料的阅读与分析，梳理出了职工中普遍存在的问题，主要表现在以下几个方面：1.对长期坚持理论学习
14、重要性认识不足。在工作中重业务，轻学习，冲淡了理论学习的意识，于是产生了以干代学的思想，没有把学习摆到重要的位置，学习缺乏持之以恒。2.在学习过程中，缺乏创新和举一反三的能力，对于较为复杂的金融问题不能发现其根源。3.通过学习来指导实践不够，理论与实际相结合把握不够，对国家产业政策、企业经营管理和农发行改革与发展中存在的问题，把握不住发展的必然规律，对工作中遇到的困难和矛盾，抓不住问题的实质和根本，学习的前后紧密联系性不强，没有很好的把理论知识贯穿于实际工作当中去。六活动成效显著，助推我行稳步经营发展我行通过多种途径的“合规管理年”活动，在全行范围内形成了浓厚的学习气氛，业余时间除对各项规章制
15、度、新业务进行学习外，还注重岗位练兵活动，各项成绩较去年同期有了很大程度的提高。行内每位职工形成了以行为家、爱岗敬业的企业精神，面对工作不叫苦、不叫难，努力解决业务中遇到的难题，很好的发扬了挤和钻的钉子精神。全行范围内形成了主动合规文化理念，领导小组在活动检查中，一些员工主动就合规文化建设情况进行沟通、交流，将在实际工作中遇到的问题进行探讨，并就改进工作提出自己的建议，同时主动汇报自己由于未坚持制度所犯的错误，且认识到位及时自纠。此次活动帮助我行领导及职工提高了合规意识和风险意识，增强了制度执行力，加强和完善了内控机制建设，为我行今后的各项工作顺利开展奠定了良好的基础。合规管理执行年活动总结范
16、文（三）强化执行落实责任全面加强邮政金融业务合规建设“合规执行年”活动征文为增强邮政金融业务合规经营管理意识，培育良好的合规文化，_年被确定为_储蓄银行的“合规执行年”，当前正值邮储体制改革和发展的关键时期，开展“合规执行年”活动有着很强的现实性和必要性。_储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规建设，必将为_储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。_银行_县支行按照市分行下发的“合规执行年活动方案”进行统一部署，结合本行实际情况，从_月份开始，在全行范围内开展“合规执行年”专题教育学习活动。此次活动分为自学和验收两个阶段进行，自学阶段
