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1、第一章 美国电信产业的发展概况电话产生于美国。经过120多年的发展，电信产业在美国已经成为国民经济的重要支柱，特别是电信与计算机技术的融合，经济信息化的趋势，使电信与信息服务业变得越来越重要。1998年，美国电信服务业实现营业收入2464亿美元，占整个国 内生产总值的2.81 %1。特别值得指出的是，近年来，美国电信业正经历战略性重组，产业结构正处在重大调整时期。在这种情况下，电信政策的制定者必须适时地调整产业政策，以适应技术进步与产业结构变化的需要。为了更好地理解美国电信管制政策的变迁，我们首先对美国电信业的发展过程做一个简单回顾。谈到电信产业，我们频繁使用电信与电话品两个词。在本世纪中期以
2、前，电信是指电话与电报业务。进入60年代后，由于无线通信与卫星通信的发展，电信的业务范围有所扩大，包括广播与电视传输。进入80年代后，无线蜂窝通信和数据通信成为增长的主流。因此，今天的电信与60年代以前所写信有很大的不同。在这里，我们主要讨论以固定网方式进行语音传输的电信业务。这部分业务一直是管制的重点，也是引发政策制定争论最多的领域。美国联邦通信委员会的管制条例、美国法院处理的电信诉讼案也多集中于这一领域。本章主要介绍美国的电信产业发展历史，着重于电话发展的早期时代。从30年代 到1984年BELL系统解体前，美国的电信市场结构基本维持一个相对稳定的局面，即，由BELL系统垄断长途市场并控制
3、本地市场的绝大部分份额，而本世纪初期以前和1984年后，美国的电信市场结构则与此完全不同，变化频繁。本章共分四节，第一节，专利垄断时期。介绍贝尔的电话发明和贝尔公司如何利用专利权构筑垄断；第二节，早期自由竞争时期。介绍贝尔专利到期后，美国电话市场的自由竞争。第三节，管制垄断时期。介绍了垄断的同时，在设备市场与长途市场上出现的竞争萌牙。第四节，1984年后的美国电信市场结构。介绍了长途市场结构的变化和本地竞争的开始。第一节 专利垄断时期自1846年电报产生并在商业应用上取得巨大成功后，人们对通信的研究投入了极大的热情。人类一致在努力发明一种可以长距离传输声音的装置，亚历山大.格雷汉姆.贝尔(Al
4、exander Graham Bell)就是专心于开发这种装置的众多研究者之一。贝尔出生在苏格兰，14岁缀学，受父母的影响，对发声问题很有兴趣。后来，他成为一名聋哑学校的教师。1872年，25岁的贝尔从加拿大来到美国的波士顿，除继续从事聋哑学生的教育外，业余时间主要从事开发被称为声音电报的装置。他的研究工作得到了两名学生家长的资助。作为交换，贝尔的发明由三人共享。1874年，一名天才的机械师，只有20岁的华生(Warson)加入到这个联盟中来。就在贝尔与华生从事电话研究的同时，一大批对此痴迷的发明家也在进行同样的工作。1876年2月17日，贝尔为他们的一个电话功能模型向美国专利局申请了专利2。
5、就在数小时之后，一位名叫艾利萨.格雷(Elisha Gray)的人也就同样功能的电话模型申请专利。3月3日，有关电话发明的专利授予了贝尔。几个小时的差别，影响了整个历史。否则，今天我们要谈论的将不是贝尔而是格雷。贝尔申请专利的功能性产品并不是真正的电话。真正能够传递声音的装置产生于7天后的3月10日。那天，在不远处另一地点的工作的华生从听筒里听到了贝尔那句具有划时代意义的声音华生先生，快来帮帮我。真正的电话产生了。但是，这一发明并没有立即引起美国公众的关注与热情。几个月后，在费城的世纪展览会上，巴西皇帝的公开喝彩为贝尔等人的发明起到了极好地宣传作用，但对于贝尔等人改善财务状况的愿望没有任何帮助
6、。1876年底，贝尔及其合伙人出价10万美元准备将其专利卖给西部联盟(Western Union)3。当时，西部联盟是美国国内电报业的垄断者，由于根本看不起贝尔等人的发明，很轻易就将贝尔等人的出价否决了。一年后，当西部联盟发现它们犯下大错时，机会已逝去。直接出卖专利不成，贝尔等人只得一面继续研制，一面寻找商业机会。经过一系列的改进，贝尔终于实现了长距离传输声音的原望。1877年1月15日，他申请了电话史上最重要的一项专利。1月30日，专利获得批准。第二年，贝尔又获得了另一项电话专利。这两项专利构成了贝尔等人控制电话发明与生产的核心专利。成熟的电话技术立即投入到商业运行。贝尔及其合伙人通过专利授
7、权生产自己的电话机并出租给用户。当时的电话只能在两个人之间进行声音传输。用户从电话公司租用电话机，买电话线、架设线路及连接电话机全是自己的事。除贝尔联盟外，同时还有许多生产电话机的公司向用户提供电话租赁业务。1877年7月，贝尔及其合伙人成立了贝尔电话公司，并在新英格兰地区租出778部电话。这时，西部联盟也发起成立了其电话业务子公司-美国电话公司，开始了与贝尔电话公司的竞争。在电话发展的最初几年，电话的增长速度相当快，1877年5月，投入使用的电话机只有6部。年底，增加到3000部，到1880年时，投入使用的电话机总数超过了10万部4。竞争和市场需求的双重激励，促进了电话领域里的技术进步，电话
8、业务的经营形式也发展和完善。1878年上半年，电话业内发生了两项创新，对电话业的发展起到了巨大的推动作用。第一项是经营形式的创新。贝尔电话公司通过向地区性电话运营公司发放电话许可成立地区电话运营公司。这些运营公司独立募集资金，并在一定的区域范围内经营电话业务。贝尔电话公司向它们提供电话和技术支持。除向这些公司收取电话租赁费外，贝尔电话公司还占有这些公司30%到50%的股份作为提供电话专利使用权的条件。第一家贝尔地区运营公司是新英格兰电话公司，成立于1878年2月，其后逐渐有了伊利诺斯贝尔、宾夕法尼亚贝尔等地区贝尔公司。另一项创新是引入电话交换。这是纽黑文(NEW Haven)一家电话公司的创举
9、。电话交换集中在交换中心进行，将所有电话的一端连接到交换中心，由人工在两个通话者之间接转。这样，通话就可以在任何两个与同一交换中心连接的用户之间进行。这个时期，电话主要集中在人口密集的大城市。市场上的主要竞争者是贝尔电话公司的地区运营公司和美国电话公司。由于西部联盟在电报业务上的优势，使得美国电话公司在电话市场上的竞争优势明显。当时，电话主要提供本地服务，电报提供长途服务。美国电话公司可以利用西部联盟的电报线路向其电话用户提供长途服务，并且拒绝将此项服务向贝尔电话公司的用户提供。在这个阶段，电话基本上是自由竞争，重复建设非常严重，在许多地方都有两个电话公司提供服务，并且两者之间互不通联。187
10、8年7月，33岁的威尔(Theodore N.Vail)被任命为贝尔电话公司的总经理。为了获得竞争优势，从9月开始，威尔从三个方面向美国电话公司发起了挑战5：(1)向美国电话公司及其它竞争者提起专利侵权讼诉，巩固与扩大本地交换市场；(2)改进技术以提高通话质量； (3)向长途通信领域进军6。电话发明专利虽然授予了贝尔，但是，贝尔发明的电话所使用的原理与其专利中描述原理的并不相同，相反，与格雷所申请的专利中描述的原理相同，由此造成的专利纠纷一直持续了10多年。包括西部联盟在内的许多机构和个人都声称自己拥有电话发明权。在所有的专利诉讼中，贝尔的优势在于，贝尔拥有大量与电话有关的其它专利，在电话机的
11、制造过程中，都会涉及到这些专利。特别是1877年和1878年的两项专利，在电话专利诉讼中起了很关键的作用。正是利用这样的优势，全国贝尔公司(由贝尔电话公司与新英格兰电话公司于1879年合并而成)向西部联盟提起专利侵权诉讼。 由于在核心业务电报市场上正受到邮政电报公司的强有力竞争，同时，担心在电话专利讼诉案中失利，西部联盟于1879年11月与全国贝尔公司达成著名的Western Union协议。Western Union协议是全国贝尔公司与美国电话公司就贝尔诉美国电话公司专利侵权案的庭外和解协议。其主要内容包括：(1)西部联盟不再进行本地交换业务；(2)全国贝尔公司不再进行电报业务；(3)西部联
12、盟承认贝尔的电话发明权与专利权；(4)全国贝尔公司同意西部联盟在其专线内使用电话；(5)全国贝尔公司购买西部联盟的电话系统并从这些电话的收入中返还20%给西部联盟。该协议不仅使全国贝尔公司获得了55个城市中的56000部电话，而且消灭掉一个主要的竞争对手。与此同时，贝尔电话公司还在诉讼中打败了其它机构与个人对电话专利权的要求。1888年，在一项有关电话专利权的投票中，美国最高法院承认贝尔对电话拥有唯一专利权。有关电话专利的纠纷终于有了结果。威尔所做的第二个工作是对贝尔公司进行改组，强调服务与技术。威尔认为，只有通过不断地改进技术与设备，才能提高服务的质量，因此，他设立了贝尔公司自己的制造部门与
13、研究部门。在接收了西部联盟的美国电话公司后，全国贝尔公司改名为美国贝尔公司。1881年7月，美国贝尔公司从西部联盟手中购买了西部电子公司(Western Electronic)40%的股权。1882年美国贝尔公司与西部电子公司之间签署了电话的定向购销协议，即西部电子使用美国贝尔公司的电话专利生产电话机，并只能向美国贝尔公司供货。1883年，美国贝尔公司将其在西部电子的股权扩大到100%。至此，贝尔公司的纵向一体化的组织结构基本形成，它由负责研制开发、制造和运营部门组成，制造部门向运营部门提供设备并负责技术支持。第三步工作是建立贝尔公司自己的长途业务部。1885年，美国贝尔公司建设了从纽约到费城
14、的第一条跨州长途电话线，并成立了专营长途业务的子公司美国电报电话公司(1899年12月30日美国电报电话公司接替美国贝尔公司成为母公司)。美国贝尔公司将其长途线路建设与运营作为其控制本地电话交换市场的一个重要手段，利用长途交换与传输上的优势巩固其本地交换上的垄断地位。经过上述几个步骤，美国贝尔公司成功地构筑起电话垄断的壁垒，直到1893年和1894年，美国贝尔公司的两项最基本的专利到期。这时，虽然有125家独立的电话公司，但这些公司基本上没有业务。电话业务完全控制在美国贝尔公司手中。第二节 早期自由竞争时期美国贝尔公司的电话专利到期后，电话业进入一个自由竞争的时期。在不到3年的时间里，一下涌现
15、出6000多家独立的电话公司。这些电话公司也象贝尔公司一样提供电话租赁与服务业务。刚开始，这些公司主要在贝尔公司不提供服务的地区开展业务，后来逐渐发展到与贝尔公司争夺城池，展开直接的竞争。此时，贝尔公司话机租费通常是商业用户年费125美元到150美元，住宅用户年费100美元。而独立的电话公司费用往往比较低，有时，竟然低到40美元，当然这样的低价维持不了多长时间7。1902年，在有电话服务的城市里，大约一半的城市至少有两家电话公司在进行本地交换竞争。竞争使AT&T的电话价格降低了几乎一半。就全国而言，AT&T的电话机拥有量也只占不到60%。这个时期，贝尔公司大约有3200个交换局和80万部电话，
16、而独立的电话公司有6600个交换局和60万部电话8。随着竞争的加剧，一些城市开始引入最原始的电话管制。如新开电话公司要向市政领取许可，对价格进行限制，对合并进行限制等等。此时，对经营许可的限制和长途交换的缺乏是独立的电话公司竞争中的最大的不利因素。一些独立的电话公司开始酝酿成立一家联合长途公司。作为对竞争者的反应，AT&T从四个方面采取了措施：第一，用一些仍然有效的非主要专利对竞争者进行专利侵权起诉；第二，大幅度降低电话价格；第三，继续利用长途线路接入控制本地交换；第四，积极寻求兼并对象，扩大市场占有。这些办法虽然缓解AT&T电话拥有量所占比例直线下降的形势，但没有从根本上改变局面。到1907年，独立的电话公司拥有的电话数量占到了全部电话数量的49%。竞争似乎趋向平衡。金融巨头摩根(J.P. Morgan)对电话市场的参与使渐趋平衡的竞争天平徒然倾斜。摩根选择了A
