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1、2016年陕西省证券从业证券投资基金：资产配置的主要类型考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列说法正确的是_A分散化投资使系统风险减少B分散化投资使因素风险减少C分散化投资使非系统风险减少D分散化投资既降低风险又提高收益 2、20世纪80年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。A伦敦银行B纽约银行C东京银行D瑞士银行3、破产清算组对负责并报告工作。A债权人会议B破产企业C破产企业的主管部门D人民法院 4、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。A按天B按月C按季D按年5、设一张债券的面额为100元，年利
2、率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为_。A单利：50；复利：50B单利：50；复利：61.05C单利：61.05；复利：50D单利：61.05；复利：61.05 6、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A1B2C3D5 7、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A3B4C5D6 8、CFA_级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A一B二C三D四 9、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于_。A成熟、稳定B针对性和固
3、定性C灵活、多变和应用面广D步骤的科学性 10、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。A1997年7月1日B1999年7月1日C2000年7月1日D2002年7月1日11、_是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券 12、发行人运行不足3年的，应披露（）。A最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 13、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮
4、合的竞价方式。A连续竞价 B集合竞价 C拍卖竞价 D招标竞价14、下列不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告 15、上市公司公开发行新股是指_A向不特定对象公开募集股份。B向特定对象发行新股C向原股东配售股份D向不特定对象发行新股 16、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为_。A5.26%B9.47%C5.71%D5.49% 17、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A法人股B国有股C社会公众股D限售
5、股 18、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。A债券证券B证权证券C物权证券D要式证券 19、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托_。A延迟成交B择日成交C无效D部分无效 20、根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A资产管理验证并出具报告B验资并出具验资报告C审计证券公司资产组合问题并出具报告D审计客户资金来源并出具报告 21、根据现
6、行制度规定，权证存续期满前_交易日，权证终止交易，但可以行权。A2个B1个C5个D3个 22、技术分析主要技术指标中，_的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。APSYBKDICOBVDWMS23、ETF的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额 24、_是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A远期利率协议B利率互换协议C利率期货D利率期权25、下列属于可转换证券筹资特点是（）。A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B可转化证券有利于资本结构调整C大部分的可转换都是有抵押的债券D利
7、用可转换债券筹资的成本要低于普通股二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为_年以上。A3B5C10D15 2、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A验资报告B基金申请报告C基金合同草案D基金托管协议草案3、2010年1月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在_亿元以上。A50B60C70D80 4、内地企业在中国香港
8、发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。A1000B3000C5000D80005、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列_文件和事项。A上市计划书B公司章程C申请股票上市的股东大会决议D上市公告书E招股说明书 6、股份的含义有_。A它代表了股份有限公司的市场价值B它代表了股份有限公司股东的权利和义务C它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D它是股份有限公司资本的构成成分 7、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的_等金融机构。A商业银行B证券公司C保险公司D信托投资公司 8、信息披露文件的责任主体主要包括_等
9、几类。A发行人及公司发起人B证券公司C发起人的重要职员D注册会计师、律师、评估师等中介机构 9、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在_方面。A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强 10、以下不属于垄断竞争型市场特点的是_。A生产者众多，各种生产资料可以流动B没有一个企业能有效影响其他企业的行为
10、C生产者对其产品的价格有一定的控制能力D生产的产品同种同质11、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A中国证监会B主承销商C发行人D主承销商和发行人协商 12、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_有期徒刑或者拘役。A2年以下B3年以下C4年以下D5年以下 13、基金投资决策过程涉及的部门有_。A研究发展部B投资决策委员会C基金投资部D风险控制委员会14、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是_。A股票期权B股票指数期权C利率期权D货币期权 15、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括_。A安全保管集合资产管理
11、计划资产B出具资产托管报告C执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D集合资产管理计划合同约定的其他事项 16、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。A基金合同摘要B基金投资组合报告C基金财务状况D基金募集情况与上市交易安排 17、下列对优先股描述正确的是_。A优先股筹资的成本比债券高B所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权C优先股的股息通常是固定的D优先股股东一般没有投票权 18、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时
12、间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为_。A丁、甲、丙、乙B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲D丙、丁、乙、甲 19、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A1B10C100D1000 20、公司型证券投资基金反映的是_关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权 21、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。A派息款B交易经手费C印花税D配股扣款 22、中国主权财富基金的发端是_。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D中国银监会23、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有_。A旗形出现之前，一般应有一个旗杆B旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强C旗形形成之前，成交量较大D旗形形成之后，成交量较小 24、股份有限公司股东享有的权利有（）。A对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询B依其所认购的股份和入股方式缴纳股款C公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配D参加或者委派股东代理人参加股东会议25、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具
