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1、吴英被控集资诈骗罪二 审 辩 护 词尊敬的审判长、审判员:我们受吴英家属的委托和北京市京都律师事务所指派,担任吴英被控集资诈骗案二审的辩护人。现根据事实和法律刊登如下辩护意见,请法庭予以充足考虑。我们觉得，吴英的行为不能构成集资诈骗罪，一审判决认定事实错误,合用法律不当，并且程序违法。第一部分 一审判决认定事实和合用法律方面的错误一审判决书的重要内容共有六部分：一是被告人基本状况、案件受理过程以及控辩双方的基本观点;二是经审理查明的基本领实及相应证据；三是向11名债权人借款的具体事实及相应证据;四是对辩护人证据的评判；五是对控辩双方的三个争议焦点的论述;六是综合观点及判决条款。为了突出重点,简
2、洁明了,这里只对其中的第四部分和第五部分进行分析论述。一、有关辩护人提供的证据庭审中，辩护人提交了大量证据涉及宣读公诉机关证据中的有关内容,但是判决书却只用一句话，即“证人对吴英资金的来源与去向并不知情,亦与在侦查阶段所作的证言不相符本院不予采信”予以所有否认,这里存在四个问题。. 称对吴英资金的去向不知情不属实，由于证人证明了资金用于经营,没有挥霍。2. 判决称“与在侦查阶段所作的证言不相符”存在两个问题，一是前后证言基本一致，并不存在“不相符”的状况;二是假设“不相符”,为什么就一定要采信侦查阶段的证言呢?显然于法无据，由于法律并未规定证人在侦查阶段所作的证言其效力必然高于审判阶段。.辩护
3、人的证据证明了吴英借钱时没有采用欺骗手段，不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形等，这些问题正好证明吴英没有采用欺骗手段、不具有非法占有的目的。判决以证人不能证明吴英资金的来源与去向为由不予采信不仅违背事实和法律，更犯下了逻辑错误，即只有证明吴英资金的来源与去向的证言才干采信,证明其她问题的证言就不能采信。难道其她问题都不需要证明了吗?4. 辩护人宣读的十一名债权人在侦查卷中的笔录,证明债权人非社会公众，借款时没有使用诈骗手段。判决不予采信没有法律根据。下表为原审辩护人的证据目录及证明内容:编号名称证明内容1蒋辛幸（原本色集团常务副总）证言本色集团宣传册是末印制的,只用于在湖北谈项目,跟借款
4、无关；吴英不存在挥霍资金情形；吴英借钱是为了公司经营，别墅和汽车也属于公司；吴英借钱时没有想到不能归还，即不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形，光“本色集团”4个字就能卖3个亿;吴英借钱时没有欺骗行为。2吴喆(原本色集团财务总监)证言公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关;吴英所借款项基本上所有用于公司经营；本色集团宣传册只用于在湖北谈项目，跟借款无关；吴英不存在挥霍资金情形。徐滨滨(原本色集团办公室主任）证言公司公章不由吴英保管,空白借条不一定跟吴英有关。周巧（原本色集团出纳)证言公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关；吴英所借款项都用于公司经营;一般人都觉得公司有能力归
5、还借款,即吴英不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形;吴英不存在挥霍资金情形,购买的汽车为公司所有。5杜沈阳(原本色集团司机)证言公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关;吴英不存在挥霍资金情形。6徐玉兰(朋友)证言吴英借钱时没有欺骗行为;吴英不存在挥霍资金情形；吴英借钱时没有想到不能归还，即不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形，如果不出事一定可以归还。11名债权人证言吴英与债权人系朋友关系，非社会公众;吴英借款时没有使用诈骗手段；吴英讲诚信,案发前仍在积极还款。二、有关控辩双方的三个争议焦点1. 有关吴英主观上与否具有非法占有她人财物的故意问题（1)有关判决书所谓“自身无经济基本
6、，无力归还巨额高息集资款”问题。辩护人觉得一方面吴英与否“自身无经济基本”存在争议，吴英称当时已拥有2500万元资产，法院只以注册资金判断实际投资根据局限性；另一方面，退一步讲,虽然无经济基本，负债经营也是一种非常普遍且并不违法的现象，借鸡生蛋、借船出海不是很正常的经营行为吗？当时资不抵债并不能证明最后无法还款；并且客观上无法还款也并不能证明借款当时就有非法占有的目的。(）有关判决书所谓“虚构事实，隐瞒真相，骗取巨额资金”问题。大量证据表白,吴英借款时很少有人具体询问借款用途,由于债权人关怀的是利息;吴英对借款用途的表述一般只是称做生意,而事实上除了一部分用于归还借款本息以外,几乎所有用于经营
7、；至于借款时称投资白马服饰城商铺和收购湖北荆门的酒店但实际并未投资于此的问题，只是极个别的状况，并且当时的确有该想法,只是后来状况变化没有成功而已;判决称“在社会上进行虚假宣传”属于子虚乌有,没有证据，也不符合事实。换句话说，无论律师提交的笔录还是侦查机关获得的笔录,被害人基本上都称吴英没有骗钱，是正常的民间借贷，不知法院凭什么认定“骗取”巨额资金呢?固然本色集团曾印刷过十几本宣传册,宣传册中有些夸张的内容，但该宣传册是为参与投标所用，并非为借款所用;并且宣传册于12月印制,吴英最后一笔借款是同年1月，即宣传册在借款之后，与借款毫不有关。（）有关判决书所谓“随意处置投资款”问题。判决如此认定的
8、根据重要是虚假注册公司；签订上亿元货款的珠宝合同，随意处置珠宝;在无实际用途的状况下购买大量汽车；花40万元购买名衣、名表等。这些并不符合事实。第一,所谓虚假注册公司并不存在,由于“虚假注册公司”指的是申请人虚报注册资本、提交虚假材料或者采用其她欺诈手段隐瞒重要事实获得公司登记,而吴英的公司并不存在这种状况；第二，购买珠宝未必不属于投资,称随意处置根据局限性,并且“随意处置”并不等同于司法解释所规定的“肆意挥霍”;第三,购买汽车是为了各部门负责人工作之用;第四,所谓个人花400万元购买名衣、名表等并不存在,这只是吴英在她人欺骗诱导下作出的不真实的供述(东阳公安于.2.86.1安排化名张华的线人
9、应小华在吴英监舍威胁、欺骗吴英,让其编造钱已所有花光的事实),此外并无其她任何证据，按照刑诉法“重证据不轻信口供”的规定,该口供不能作为证据采信。由于最高人民法院近来作出司法解释,对“非法占有”的认定原则作出了明确规定,因此辩护人觉得有必要对照司法解释看一看吴英与否具有非法占有的目的。最高人民法院有关审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释第四条规定：具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”：“（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的;(二)肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；(四）将集资款用于
10、违法犯罪活动的;(五）抽逃、转移资金、隐匿财产,逃避返还资金的；（六)隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的；（七)拒不交代资金去向,逃避返还资金的;(八)其她可以认定非法占有目的的情形。”由于这里列举的八种情形中的第三至八没有争议,因此只需看前两种即可。事实很清晰,吴英主线不存在集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例的情形，而是绝大部分都用于生产经营,如购买大量房地产(众所周知,这些年房地产增值快，有的增长了四五倍）、汽车、开办十余家公司等等;如前所述，吴英也不存在肆意挥霍集资款的行为。换个角度说,如果说吴英的集资款没有用于生产经营,那么钱都花哪
11、里去了呢？都挥霍了吗?都怎么挥霍了?是赌博了,吸毒了，建造豪宅了,还是一掷千金吃喝玩乐了？显然,都不存在。由此可见,吴英并不具有非法占有目的。.有关本案属单位犯罪还是自然人犯罪的问题判决认定自然人犯罪重要理由有三个，一是公司实质上是吴英的个人公司，不具有承当法律责任的公司人格；二是公司经营活动很少；三是吴英集资的目的并非为了公司。辩护人觉得这些理由均不成立，第一,虽然公司是个人公司，也不能得出公司不具有公司人格的结论，由于一人公司同样是有限责任公司的一种形式，公司与自然人是不同的概念;第二,称公司经营活动很少根据局限性,从证据看,可以说短期内获利很少，不能说经营活动很少,吴英被限制人身自由之前
12、十几家公司都在正常经营(涉及试营业)或正在筹建；第三，称吴英集资的目的并非为了公司同样根据局限性,由于借款多数打入公司账户，固定资产归公司所有,汽车在公司名下且由公司负责人使用,怎么能说集资的目的并非为了公司呢?3. 有关吴英的行为与否符合集资诈骗罪的问题判决认定符合集资诈骗罪理由重要有三个，一是通过虚假宣传、支付高息等形式误导社会公众;二是明知林卫平等是做融资生意的,她们的资金系非法吸存所得，所涉人员众多;三是除了向本案11名被害人集资外还向王香镯等人非法集资。辩护人觉得这种认定是违背事实和法律的。第一,吴英没有通过虚假宣传误导社会公众,所有证据均证明吴英借款时都是单独地与单个债权人（亲朋好
13、友）沟通，没有公开地向社会公众进行过宣传,因此称误导“社会公众”没有事实根据；并且大量证据证明吴英借钱时只称做生意或缺少资金,不存在“虚假宣传”的问题。第二,虽然林卫平等人的资金系非法吸存所得,但吴英的确是向林卫平等个人借钱，至于林卫平等人的钱究竟是向社会公众集资所得,还是盗窃所得、抢劫所得那属于另一种法律关系，两者不能混淆。林卫平向社会公众非法吸存的行为不属于吴英的行为，从合同法角度讲，这叫做合同具有相对性。第三，所谓除了向本案11名被害人集资外还向王香镯等人非法集资并不能阐明向社会公众集资,由于王香镯等人同样是吴英的亲朋好友，特定人员,主线不属于不特定的社会公众。第二部分一审的程序错误1.
14、严重超审限问题 按照刑事诉讼法第68条规定,人民法院审理公诉案件，应当在受理后一种半月以内宣判,经省高档人民法院批准或者决定，可以再延长一种月,即最长审限为二个半月，可是本案自 1月日受理至12月18日宣判，整整十一种半月!人们常说“迟来的正义为非正义”,那么迟来的非正义就更是非正义了。2 回绝鉴定问题本案有两个问题需要进行司法鉴定,一是吴英借款的精确金额、资金流向、吴英及本色集团的资产价值等,因其直接关系到案件定性,辩护人曾申请委托鉴定；二是吴英及本色集团资产价格由于东阳市价格认证中心作出的鉴定结论书不客观、不全面,辩护人曾申请重新鉴定，但均遭回绝,违背了最高人民法院有关执行若干问题的解释第
15、5条有关“当事人和辩护人申请重新鉴定或者勘验的审判人员根据具体状况,觉得也许影响案件事实认定的,应当批准该申请”的规定。附：辩护人重新鉴定申请书重要内容一、评估价格明显偏低1 本色集团正道汽车服务中心购买安装的自动洗车机购买时30万元左右，而评估价格仅为：使用过的洗车机人民币1万元（比卖废铁的价格还要低），未使用过的洗车机万元。2 评估单中体现出来的本色集团内部货品价格明显低于市场价格，如仓库中的三合板评估价每张只有人民币2元。市场上主线没有这样便宜的三合板材！3.本色集团的房产价格被评为每平方米380元左右、街面房00元左右。而目前的市场价为:房地产价格每平方米6500元左右,街面房万元以上。二、评估项目有重大漏掉由于司法机关未给吴英及本色集团查封、扣押财产清单；并且所有账簿都扣押在司法机关，吴英、本色集团、申请人均无法查阅、核对，因此不能列明漏掉的具体项目,但懂得漏掉诸多,如酒店内的锅炉发电机等都未在评估表中体现出来。三、公安机关导致的损失应由公安机关承当申请人及本色集团的财产是2月1日被查封的,查封期间由于公安机关怠于管理、保护，乃至不少物品失窃或发霉变质、贬值。这些损失应当由公安机关承当。第三部分 假设构成犯罪,一审量刑也属不当在目前的司法实
