全球化与治理

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1、全球化与治理肯尼斯N 沃尔兹 2013-02-16 15:49:41 来源：国家行政学院学报（京）2007年5期作者简介：肯尼斯N沃尔兹，美国哥伦比亚大学，美国伯克利加州大学政 治学系终身名誉教授、哥伦比亚大学战争与和平研究所教授。译者：吴雷钊内容提要：全球化和相互依存理论一直是新自由主义学派中较有代表性的理 论，而作为新现实主义学派代表人物的国际关系大师肯尼斯N沃尔兹对此提出 质疑，指出现实的国家间相互依存度和经济因素的作用并没有人们认为的那么 高；世界各国之间的贫富差距正在加大；民族国家仍将继续是国际社会最主要的 行为体；政治仍优先于经济成为理解国际政治的关键。这些基本论点也反映出了 沃尔

2、兹一直以来所坚持的：除非当代国际体系发生根本变革，否则，结构现实主 义仍然是国际政治的基本理论。关键词：全球化相互依存国家全球治理早在1979年，我就说过国家间的相互依存程度虽然低但在不断增长。如果 按照贸易或资本流通量在GNP中的比例来衡量，这种依存度只达到了 1910年的 水平。就国家间劳动力的流动以及军事合作程度而言，依存度也是很低的。不过 人们依然感受到世界己经变小。国际旅行己变得更快、更方便和更便宜。世界各 地的人们都能享受到来自其他地方的音乐、艺术、烹饪和电影等。昆曲牡丹亭 上演数百年来，于近期完成了首次改编，但演出却不是在上海或北京，而是在纽 约。一战前，人们认为紧密的相互依存是

3、国家间和平、民主与繁荣时代来临的先 驱。作为相互依存的产物，和平、民主与繁荣也不是什么新东西了。在诺曼安 吉尔(Norman Angell)广为流传的巨著大幻觉中，他考量了历代古典和新 古典主义学派经济学家的著作，得出一个奇幻般的结论：因为成本太大，国家间 将不会再爆发战争。但一战的爆发使人们清醒过来，也使得政治乐观主义学派从 此以后直到冷战结束都一直处于低潮。我说“儿乎”是因为20世纪70年代以来, 一种在内容上与旧的惊人相似的新乐观主义论调开始出现。相互依存观念再次与 和平、民主联系起来，迅速扩展到拉美和亚洲地区，并随着苏联的解体而扩散到 东欧。弗朗西斯福山(Francis Fukuyam

4、a) 1992年预言了一个所有国家都将变 得自由、民主的时代。最近，1997年麦克多伊尔(Michael Doyle)则进一步 认为这个时代很有可能出现在2050年至2100年之间。1989年约翰穆勒(John Mueller)预测说战争将首先在世界的发达国家中消失，指出安吉尔做出的预测 是正确的，但著作出版得有些太早了。1977年罗伯特基欧汉(Robert Koehane)与约瑟夫奈(Joseph Nye)在 权力与相互依赖中强调说：随着由简单相互依存向复合相互依存的转变，国 家间的经济和政治利益联系比以往都更为密切，因此相互依存将有助于推进和平 和限制武力。许多人都指出相互依存己超越国家并

5、创造出了一个无边界的世界 这是肯尼奇欧姆(Kenichi Ohmae) 一书的标题和主旨(1990年)。个人、 公司与市场的作用在上升，而主权国家的重要性则在下降。任何一种经济联系的 加深都会增强经济交换所带来的好处，并使得发达国家间爆发战争的成本增大。 当国家领悟到战争是要花费巨大代价的时候，就不易倾向于发动战争。战争会变 得稀少，但还不会完全消失。因为即使是最强大的经济力量也无法战胜恐惧或减 少人们对于国家尊严的关注。国家的状况全球化产生于美国，并成为20世纪90年代的时尚话语。托马斯弗里德曼 (Thomas Friedman)的凌志车与橄榄树就是从市场资本主义和自由主义的 民主这些美国方

6、式来阐释全球化的。自由主义、透明度和便捷性是标志性的词汇。 “电子部落” (electronic herd)按照它们的政治和经济利益将大量的资本移 进或移出国家，资本不断流入政权稳固、经济发展、市场开放和信誉度高的国家。 国家希望吸引资本以及从当今和未来的技术进步中得到好处，但这同样也需要其 戴上“紧箍咒”：即得采取一系列包括平衡预算，经济自由，投资与贸易开放以 及稳定汇率等政策。全球化是由市场来规划的，而不是政府。全球化意味着同质化。价格、商品、 工资、财富、汇率和利润率在全世界范围内都在趋同。但更直接的问题是：紧密 相互依存对国家内外事务的影响究竟是什么？首先，我们应该关注全球化始于何时。

7、众所周知，世界很多地方都被全球化 所遗忘：非洲和拉美的大部，俄罗斯，以色列除外的所有中东国家和大多数亚洲 国家。对许多国家而言，对全球经济的参与程度也因地区的不同而呈现差异。比 如意大利北部地区的参与程度就较高，南部则较低。事实上，全球化并不是全球 范围的，而是局限于北方国家。琳达维斯(Linda Weiss)曾指出，1991年外 商直接投资(FDI)的世界股市中有81%是在北方的高收入国家中，主要是在美 国，然后依次是英国，德国和加拿大。她乂说这种集中度从1967年以来乂增长 了 12%。第二，我们应该把现在和更早的相互依存进行比较。我己说过在很多地方并没超过1910年的水平。1850年至1

8、910年间，贸易和投资的快速增长超越了长 时期的战争、国内革命和国家封闭性等因素带来的不利影响。二战后，美国开放 了贸易边界，并对那些因为战争重创、需要数年时间恢复而实施了市场保护的国 家采取了宽容的态度，此时的贸易保护主义政策依然徘徊不止。在24个最富裕 的工业经济体(0ECD国家中)，1960年以后的出口增幅是GDP增长速度的2倍。 1960年出口额占这些国家GDP总量的9.5%, 1900年则为20. 5%。如果我们发 现这一数字在1999年乂恢复到了 1910年的水平，那就不能不对相互依存的广度 和深度感到吃惊。贸易的真谛同样适用于资本流动，也适用于占GDP的比率。第三，货币市场可能是

9、唯一一个变得真正全球化的经济单元。金融资本在 OECD成员国内可以自由流通，在其他地方也是如此。罗伯特维德(Robert wade) 指出，北方国家之间真正的利率水平与南北方国家间利率相比差别不超过5%。 这个数字似乎相当大，但你必须考虑到南北国家间在实际工资、受教育年限和拥 有科学家的数量等方面的差距有10-15倍。交通和金融市场的流动与过去相似， 只是更为便利。很明显，世界并不是一个整体。客观地说，南北方国家之间的差距仍在加大。 我们可以从中得出这样的结论：全球化并不是关于现在的一种声明，而是对于未 来的一个预测。很多全球化论者低估了新旧全球化在范围上的一致性。在任何一个竞争性的 系统内，

10、败者都得模仿胜者，否则他们将继续输下去。激烈的竞争常使得一些国 家在政治、军事和经济上效仿其他国家，但是全球化的拥护者们仍然认为这个过 程在加速，而且约束力越来越强。一些国家做得非常好，一些能够跟上步伐，更 多的则落在了后面。国家必须按照成功者的方式行事，否则将付出巨大代价。全 球化论者说经济和技术力量导致了国家在政治和经济上的均质性，原因是“部落” 只被那些值得信赖、平稳和开放的政府以及自由民主的国家所吸引。通过对过去75年历史的观察，我们看到政治经济制度的多样性发生了深刻 变化，并得到了世人的肯定：20世纪30年代和50年代苏联的经济增长率最高; 70年代西欧国家控制和指导下的经济模式和福

11、利社会受到赞扬；90年代美国经 济依然繁荣。全球化论者举出这个例子作为最终的政治一一经济模型，认为历史 乂一次终结。但仅从20年的经历中还不能得出此结论。甚至在90年代人们也很 少能发现全球化的痕迹。发达国家遭遇了不同的命运：多数西欧国家都为持续的 高失业率而苦恼；东北亚和东南亚国家经历了经济的滞胀或崩溃，中国仍然一枝 独秀；美国的情况则众所周知。国家之间命运的不同凸现出：一直以来，至少是最近以来做得最好的是美国。 全球化论者并没有宣称全球化是完全的，而只说这是一个不可逆转的过程。有些 证据支持这个结论，另一些则不。总体而言与美国相比，经济状况比较艰难或者 面临崩溃的国家对于经济的控制、干预更

12、多。苏联模式失败了；在中国，只有实 施了自由市场经济的行业才会繁荣；一度受到人们赞赏的瑞典模式也被证明行不 通。于是人们得出结论：美国确实发现或偶然遇到了最好的模式。很显然，弗里德曼就是这么认为的。他说：“所有政治都己经变得全球化， 电子部落已把整个世界带入了一个每个政府都在担心来自投资者的不信任投票 的议会系统中”。我们回想一下最近的事例似乎支持弗里德曼的观点，同时也提 出质疑。首先，在发展水平相近的发达国家中，有着密切的相互关联。人们期望其政 治经济形式都在趋向一致。施蒂夫乌尔考克(Stephen Woolcock)在观察欧洲 内部合作的形式时，发现了一个“公式系列”，并希望它能够持续到可

13、预见的未 来。20世纪50年代以来，德法两国的经济就变得越来越密切，互为对方最大的 贸易伙伴。一项调查显示法国借鉴了德国的政策，但是不愿也无法照搬其制度。第二，即使所有的政治都变成全球性的，但在一个较大范围内，经济仍然是 区域性的。经济规模巨大的国家的大部分商业活动都是在国内进行的。美国人购 买商品中有88%都是自己国家生产的。诸如政府、协会、非营利组织和公益团 体儿乎不参与国际贸易。保罗克鲁格曼(Paul Krugman)说美国现在生产的商 品和服务业中有90%都是为了满足国内需求。如果把世界上三个大的经济体(美 国、日本和欧盟)看作整体，那么其出口额顶多只占GDP的12%。这个世界的 相互

14、依存度比人们通常认为的要低。第三，如琳达维斯所强调的那样，国家“变革能力”的高低是它们在世界 经济浪潮中取胜的关键。由于技术创新层出不穷，也由于国内外的经济状况处于 不断变化之中，那些适应能力强的国家也具有较大的优势。国际政治仍然是国家 间的。威廉H麦柯尼尔(William H. Mcneill)评论到：“领土国家消失得太 早了”。全球政治或世界政治并没有能够取代国内政治。20世纪是民族国家的 世纪，21世纪仍是如此。国家适应着环境的变迁。一些轻装上阵，另一些则步履维艰。20世纪80年 代当日本经济欣欣向荣之时，美国的经济状况则不令人乐观。有时看起来似乎日 本的国际贸易与工业省都是由那些轻轻松

15、松就能够使日本经济取得令人吃惊成 就的天才们掌控的。现在则轮到美国轻装上阵了。美国政府是开放的：各类确切的时政信息随时可得，大多数经济决定都是由私人做出的。国家在适应的同时也保护着自己。不同的民族具有不同的制度和传统，因此 他们保护自己的方式也不同。日本重视工业，保护工业并控制国家的贸易。美国 使用政治、经济和军事影响力来保护自己，并操纵国际事务以维护国家利益。大 卫E斯皮曼（David E. Spiro）指出，国际市场和制度在1974年之后并没有循 环产生石油美元，但美国做到了。国家的作用在重要的政治、经济和社会领域显现，而且没有其他组织对其形 成挑战。在谈到国家本质时，坎特（Kant）说并

16、无“你我之分”。国家首先要把 所占有的变成财产，然后才使得储蓄、生产和繁荣成为可能。我们己经证明拥有 固定边界的主权国家是维护和平和促进经济发展的最好形态。来自国内外的挑战 考验着国家的凝聚力。挑战不断变化，国家则需要继续忍受并适应。由此可以看 出，国家都是勇敢的幸存者。既然已经问到了国际环境是怎样影响国家的，我从反面提出另一个问题：国 家怎样影响国际政治事务？国际政治中的国家经济全球化意味着世纪经济，至少是己经全球化了的那一部分，将变得不只 是相互依存而是一体化。相互依存和全球化的区别是本质的，并不只是贸易比例 更高和资本流动更快更高的问题。随着一体化进程的加速，世界看起来更像是一 个大的国家。经济市场和经济利益并不能替代政府的作用。一体化要求政府是保 护者、指导者和控制者。相互依存与一体化相反，如埃米尔杜克和姆（EmileDurkhein）所说，只是“国家间的互利”。相互依存的国家关