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1、汽车制造有限公司程序文件文件名称：合规义务识别与评价控制程序文件编号：生效日期：年 月曰版本号：A/2发文单位：安全环保部受控正本受控副本编制：审核：批准：程序文件名称编号：合规义务识别与评价控制程序生效日期：年 月曰版本：A/2页数:1 ,共7页文件制定/修改情况记录版次修改内容编写/ 修改人审核批准修改日期1. 目的 为了明确法律法规及其他要求的获取渠道，评价其适应性，使获取及识别的风险和机遇适用 于本公司的活动、产品和服务中环境因素以及其他应遵守的要求。并对环境法律法规及其他要 求进行定期评价，以保证法律法规及其他要求在体系运行中得到遵循。程序文件名称编号：合规义务识别与评价控制程序生效
2、日期：年 月曰版本：A/2页数：2，共7页2. 范围本程序适用于本公司应遵循的法律法规及其他要求的收集及管理，并对法律法规及其他要求 的遵循情况做出合规性评价。3. 定义3.1法律:法律是指国家宪法、刑法、环境保护法、环境保护单行法。3.2法规:法规是指国家和地方有关环境的行政法规和条例等。3.3规章:国务院各部、委、局颁布的有关环保方面的规章制度。3.4标准:标准是指环境质量标准和国家、地方有关污染物排放的标准。3.5国际公约:是中国政府为保护全球环境而签定的国际条约和议定书 ,是中国承担全球环保义 务的承诺。3.6其他要求:其他要求主要包括相关方、同行业关于环境保护方面的要求。4. 职责4
3、.1永康基地4.1.1总经理4.1.1.1负责审批【合规义务清单】及【部合规义务评价表】。4.1.2各部门部长4.1.2.1各部门部长负责对本部门【部合规义务评价表】审核。4.2销售公司4.2.1负责收集、整理客户满意度调查中客户对环境的要求。4.3品质保证部4.3.1体系员4.3.1.1负责收集、筛选整理环评法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、服务 及活动涉及环评时由品质保证部体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通知单】。 4.4企业管理部4.4.1体系工程师4.4.1.1负责收集、整理社区及员工对环境的要求及资源法律法规与公司相关条款、条例， 相关部门产品、服务及活动涉及资源时
4、由企业管理部体系员进行评价，对不符合项开具【环 保整改通知单】。程序文件名称编号：合规义务识别与评价控制程序生效日期：年 月曰版本：A/2页数：3，共7页4.5工艺技术部4.5.1体系员4.5.1.1负责收集、筛选整理土壤法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、服务 及活动涉及土壤时由工艺技术部体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通知单】。 4.6生产技术部4.6.1体系员4.6.1.1负责收集、筛选整理能源法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、服务 及活动涉及能源时由生产技术部体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通知单】。 4.7生产管理部4.7.1体系员4.7.1.1负责
5、收集、筛选整理清洁生产法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、 服务及活动涉及清洁生产时由生产管理部体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通 知单】。4.8产品部4.8.1体系员4.8.1.1负责收集、筛选整理环境综合类法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、 服务及活动涉及环境综合类时由产品中心体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通 知单】。4.9焊装制造部4.9.1体系员4.9.1.1负责收集、筛选整理大气法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、服务 及活动涉及大气时由焊装制造部体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通知单】。 4.10涂装制造部4.10.1体系员4.1
6、0.1.1负责收集、筛选整理水法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、服务及 活动涉及水时由涂装制造部体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通知单】。 4.11总装制造部4.11.1体系员程序文件名称编号：合规义务识别与评价控制程序生效日期：年 月曰版本：A/2页数：4 ,共7页4.11.1.1负责收集、筛选整理噪声法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、服务 及活动涉及噪声时由总装制造部体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通知单】。 4.12物流部4.12.1体系员4.12.1.1负责收集、筛选整理化学品法律法规与公司相关条款、条例，相关部门产品、服 务及活动涉及化学品时由物流
7、部体系员进行评价，对不符合项开具【环保整改通知单】。 4.13安全环保部4.13.1环保专员4.13.1.1负责收集、整理政府对环境的要求及废弃物法律法规与公司相关条款、条例，相 关部门产品、服务及活动涉及废弃物时由安全环保部环保专员进行评价，对不符合项开具 【环保整改通知单】；4.12.1.2负责将各部门筛选出的合规义务条款进行整理，输出【合规义务清单】；4.12.1.3在【环保整改通知单】整改期限时对相应部门产品、服务及活动进行跟踪确认， 对不符合项再次开具【环保整改通知单】；4.12.1.4负责【合规义务清单】及【部合规义务评价表】的存档。5. 流程5.1合规义务收集流程流程责任部门/岗
8、位相关文件/表单/流程时限 要求工作标准/输入:合规义 收集发起匕务ak安全环保部/环保 专员 各部门/体系员每年7-8 月份1、安全环保部定期组织对公 司产品、服务及活动发起合规 义务收集需求；2、当环境法律法规及其他要 求有变更时各部门需做合规义 务收集；3、合规义务来源：法律、法 规、标准；相关方的需求转 换为合规义务的条款。厂事匚收集各部门/体系员1、各部门体系员对各自环境方 向法律法规及其他要求进行收 集尤筛选各部门/体系员1、各部门对收集完成的环境方 面法律法规及其他要求进行筛 选，筛选出与公司相关条款条 例程序文件名称编号：合规义务识别与评价控制程序生效日期：年 月曰版本：A/2
9、页数：5，共7页汇总整理各部门/体系员安全环保部/环保专员【合规义务清单】1、各部门体系员对本部门收 集筛选完成的合规义务上报至 安全环保部环保专员；2、安全环保部环保专员负责 汇总各部门收集筛选完成的合 规义务；3、安全环保部环保专员负责 整理【合规义务清单】。审核安全环保部/部长【合规义务清单】1、安全环保部部长对【合规义 务清单】审核。审批存档安全环保部/环保专员制造中心/总经理安全环保部/环保专员结束5.2合规义务评价流程【合规义务清单】【合规义务清单】流程责任部门/岗位 相关文件/表单/流程安全环保部/环保专员各部门/体系员【合规义务清单】-BB)通知相关部门/体系员Y相关部门/体系
10、员【表】部合规义务评价相关部门/部长安全环保部/环保专员【表】部合规义务评价时限要求1、由安全环保部将【合规义务 清单】上报总经理。2、制造中心总经理对【合规义 务清单】审批。1、安全环保部环保专员对【合 规义务清单】存档。工作标准1、当【合规义务清单】发生变 更时安全环保部组织各部门对 公司产品、服务及活动进行合 规义务评价；2、安全环保部定期组织各部 门对公司产品、服务及活动进 行合规义务评价。1、当公司需要做合规义务评价 时通知相关部门体系员准备进 行相应活动。1、各相关部门对本部门产品、 服务及活动进行合规义务评 价，各方向由对应部门体系员 进行评价；2、相关部门体系员做完评价 输出【
11、 部合规义务评价 表】。1、各相关部门部长负责对本部 门【 部合规义务评价表】 结果进行审核；2、安全环保部环保专员负责对 【 部合规义务评价表】结果进行审核。程序文件名称编号：合规义务识别与评价控制程序生效日期：年 月曰版本：A/2页数：6，共7页1、由安全环保部环保专员将【部合规义务评价表】上报总经理。2、制造中心总经理对【部合规义务评价表】审批。安全环保部/环保 专员制造中心/总经理【部合规义务评价表】整改Y存档相关部门/体系员安全环保部/环保专员安全环保部/环保专员结束【部合规义务评价表】/【环保整改通知单】【环保整改通知单】部合规义务评价 表】1、由相关部门体系员对【部合规义务评价表
12、】中不符合 项开【环保整改通知单】。1、安全环保部环保专员对整改 后事项进行合规义务评价，评 价结果不合规继续开【环保整 改通知单】。1、安全环保部负责【 合规义务评价表】存档。5.3 法律、法规及其他要求的取得及管理 5.3.1法律、法规及其他要求的取得 5.3.1.1由各部门负责收集对应方向法律法规； 5.3.1.1.1收集法律法规可从如下方式、渠道获取：“环评手册”工具；相关政府网站； 当地政府部门；政府部门组织会议、培训会等。5.3.1.2其他要求的取得：品质保证部负责收集客户环境需求；企业管理部负责收集社区及员工环境需求; 安全环保部负责收集政府环境需求。5.3.1.3其他要求按照相
13、关方控制程序输出【相关方合规义务清单】，【相关方合规义务清 单】做合规义务输入表单。5.3.2法律、法规及其他要求的管理5.3.2.1安全环保部负责收集汇总整理输出【合规义务清单】； 5.3.2.2各部门持续更新相关法律、法规及其他要求。5.4 法律、法规及其他要求的合规义务评价程序文件名称编号：合规义务识别与评价控制程序生效日期：年 月曰版本：A/2页数：7，共7页5.4.1当【合规义务清单】发生变化时，安全环保部发起相应部门对本部门产品、服务及活动进 行合规义务评价。5.4.2各部门产品、服务及活动所涉及到方向由对应部门体系员进行评价。5.4.3合规义务评价记录于【部合规义务评价表】中。5.4.4【部合规义务评价表】中不符合项经过部长审核，总经理审批后由相关部门体系员开具【环保整改通知单】。5.4.5安全环保部在【环保整改通知单】整改期限时对相应部门产品、服务及活动进行评价，对 不符合项再次开具【环保整改通知单】。5.5 安全环保部每年一次组织各部门对公司产品、服务及活动进行合规义务评价。6. 相关文件6.1 不符合、纠正和预防措施控制程序6.2 环保日常检查管理办法7. 相关记录7.1【相关方合规义务清单】7.2 【合规义务清单】7.3 【部合规义务评价表】7.4 【
