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1、特种设备管理体系审核程序1 目的确定质量保证体系是否符合策划的安排； 是否得到有效的实施和 保持， 及时 发现质量保证体系中存在的问题， 并不断改进、 不断完善 2 适用范围本文件规定了特种设备制造安装改造维修内部质量保证体系审 核(以下简称内 审)的程序和控制要求，适用于公司内审。3职责3.1 内审由质量管理部归口管理，负责制定内审计划并组织内审 的具体实施。 必要时特种设备制造质量保证体系内审可由机电制造安 装分局归口管理， 特种设备 安装改造维修质量保证体系由起重大队归 口管理。3.2 质量保证工程师 / 质量保证副总工程师的职责包括：1) 批准内审计划和提供内审所需的资源；2) 委派内
2、部审核员(包括任命审核组长及审核组员)组成内部审 核组，以 完成内审；3) 对内审结果进行审查， 并向管理评审报告内审中发现的主要问题。4.3 内部审核员的职责1) 按本程序准备、实施和报告审核工作；2）对审核中不符合项的纠正措施进行跟踪和验证；3）审核组长编写内部质量保证体系审核报告， 并质量保证工程师/ 质量副总工程师汇报。（4）受审核部门的领导、陪同人员以及相关人员在审核中应给 予全面的配合。4 工作程序4.1 审核计划1）年度内审计划 质量管理部（或分局或起重大队质量管理部门）应于年初编 制 公司年度内审计划。计划应覆盖公司特种设备管理质量保证体系的 所有过程和区域， 包括审核依据、审
3、核时间（月份安排）和受审核部门等内容。公司年度内审计划在下 发前应经质量管理部门负责人校 对、质量保证工程师（或质量副总工程师）审核、最 高管理者（或分 局、起重在队负责人）批准。内审每年至少进行一次审核。对状况差、问题多、重要程度高的 过程和区域，由 质检部提出， 经质量保证工程师 （或质量副总工程师） 批准， 可随时安排局部或 全部的审核。 两次内审的时间间隔不超过 12 个月。2）内审实施计划 在内审实施前应编制具体的内审实施计划， 其内容应包括 审核范围、审核依据以及对各部门进行审核的具体时间安排。该计划经质量 保证部门负责人审核、质量保证工程师质量副总工程师）批准后，应在内审实施前五
4、 天内下发各相关部门（或单位） 。4.2 审核组在内审前，由质量保证工程师（质量副总工程师）委派内审员， 并在审核员中 指定审核组长。内审员必须由经过公司或专业机构进行培训并考核合格的具备 内审员资格的人 员担任。 审核中委派的内审员要求与所审核的活动无 直接责任， 在公司内某一部门 担任一定职责的人员作为内审员可以对 其它部门进行审核。4.3 实施审核4.3.1 审核准备受委派的内审员在实施内审前应做好准备工作，包括：1）熟悉、研究公司特种设备制造安装改造维修内部质量保证体系 文件，决 定是否还要取得其他文件；2）针对自己承担的审核任务编制内审检查表，并经审核组长批 准；3）通知受审核部门何
5、时开始进行审核。4.3.2 首次会议首次会议由审核组长主持，审核组全体成员及受审核部门的领 导、质量保证人员和相关业务人员参加，会议时间不超过 30 分钟。 审核组长在首次 会议中应介绍本次内审的依据、范围和程序，并 进行有关问题的澄清和声明等。4.3.3 现场审核 内部审核员按确认的审核路线和方法进行文件资料（包括记录 审核和现场审查，采用看（观察） 、问（询问）、查（审查）相结合的 方法寻找客 观证据，并做好审核过程的记录，为进行客观公正的评价 提供依据。4.3.4 确认不符合事项，编写不符合项报告1） 审核中，受审核单位的陪同人员在内审员发现其部门在产品、 过程或体系 中存在的不符合时，
6、应进行确认。内审员也应及时与受审 核部门进行沟通。2）整理、分析不符合事项的客观证据，并根据以下原则判定不符合项的类型：a）按照标准、 规定或约定事项， 要做到的事未实施或实施无效果， 出现 系统性问题，或者区域性失效，将会带来严重后果的，可判为严 重不符合；b）出现的问题是偶然的、狐立的，后果是轻微的，可判定为一般 不符合。3）内审员根据不符合事项编写不符合项报告，不符合项报告应 包括：a）受审核部门及负责人姓名；b）审核员姓名；c）受审核部门陪同人员姓名；d）审核日期；e）审核依据；f）不符合事实的描述；g）不符合项的类型。4.3.5 审核结果的汇总分析 审核组在末次会议前应召开一次审核员
7、全体会议， 对审核结果 （包括不符合事项）进行汇总分析。在此基础上，对该次审核作出结 论性 的意见，作为向受审核部门宣布审核结论的依据。4.3.6末次会议末次会议由审核组长主持，审核组全体人员及受审核部门的领 导、质量保证人员和相关业务人员参加，会议时间不超过 30分钟由审核组长重申本次审核的目的、依据、范围和方法，简述审核 的过程，宣布 不符合项，并作出审核结论。受审核部门领导对不符合项进行确认，并对整改进行表态。4.4 纠正和纠正措施的实施、跟踪和验证 受审核部门应及时对不符合项的产生原因及影响进行分析， 并采 取措施进行整 改(包括纠正和纠正措施) ，整改期限为 30 天。纠正措施不能按
8、期完成的， 受审核部门领导应向质量保证工程师 说明原因，请 求延期，经管理者批准后通知质量保证部门。当不符合项预定的整改期限已到， 或内审员接到整改措施已完成 的通知， 内 审员应对不符合项的纠正和纠正措施的完成情况及有效性 进行检查。若经验证其实施 有效，内审员应在不符合项报告的验 证栏内签字。4.5 内审报告 内审报告由审核组长完成，并形式正式的文件。报告的内容应包 括：a) 审核的时间和次数；b) 审核的目的、范围和依据；c) 审核组组成(包括审核组长及审核组员) ；d) 不符合项总数及不符合项的分布情况；e) 主要不符合项的说明及其纠正措施的完成情况；f) 纠正措施的实施情况及效果；g
9、) 质量保证体系有效性的综合评价5 相关文件6 质量记录公司年度内审计划 内审实施计划 内部审核检查单 不符合项报告 内部审核报 告7 附件不符合项报告内部审核检查单受审核单位:受审核部门厂部审长核小组不符合项报告不符合事实描不符合要求标准条款：不符合体系文件八合格严重性判断1恰不合格严重不合 15 日完格整改要求：纠正成 30 日完成审核 原位负护/日期制定纠止措施并实施 45 日完成员/纠正措施计划部门负责人I日期审批人I日期本单位内审员或部门负责人对实施效果验证验证人/日期 内审组对实施效果验证验证人 I 日期受审核单位/部门:过程/标准条款/审核要点审核记录0/N1.管理职责1.1查管
10、理制度1.2查质量目标和相关职责。1.3查质量工程师的任命。2.质量保证体系文件查体系文件运行 情况。3.文件和记录控制件要文件管理是否 符合体系文 件要is件清晰，易准； 文督检证协件型等品验报证明3.6查 特种设备档案台账4.合同控制查合同签定、修改、会签、审批的控 制管理。5.设计控制5.1技术文件是否符合安全技术规范的要求。修方案及造底记装 養、改造、维6.材料零部件控制6.1查材料零部件控制管理文 件。6.2查分供方的资格进行评价、选择、 记录；6.3材料和零部件检验与记 录。7.施工作中一乍业过程控制制官理施7.2杳施 件作业（工艺）的控 工工指导书；艺文件或作业关施查工7.4查施
11、 艺文件造、维修的相工作（包括特业的操作规程种设备作种等的操业、特殊工作规程）。&焊接控制查焊接控制管8.2查焊接人员白 考核、持证项目、考 核记录；检验焊接材料烘 和回收等；理制度。勺培训、资格人员档案及即发放收用9. 热处理控制9.1.1查热处理控制管理文件。制I、 审过处理工艺使件的编放9.3查热处 理设备、测温装置、热处理温度自动 记录装置；10. 无损检测控制10.1.查是否制定了无损检测 控制程 序文件。10.2查无损检测人员的培训、考核、 资格证书、持证项目的管理、以及无 损检测人员的职责、权限。10.3.1审查无损检测方法，评定标 准。10.4查无损检测记录、报告。11. 理化
12、检验控制11.1查理化检验控制管理文 件。 告；2检查理化检验过程控、报11.3查理化检验人员培训；11.4查理化检验记录、报告。12.检验与试验控制12.1查检验与试验的控制程序或相 关管理文件。12.2查设备施工的质量检验 计划。12.3查竣工自检报告、监督检 验部 门的检验报告、定期检验 报告、保 养检验记录。工作；查检验与试验装置校准113.设备和检验-制与试验装置控关的控制设备或检：的试制程置或相13.3查计量仪器与试验装置账和计量仪器的校准或检定。口口 亠必卄厲器与试验装置14不合格品（项）控制程序或相关管理文项）的控制14.2.查不合格品（项）的控制记录、标识、隔离、存放、处理。
13、15.质量改进与服务控制15.1查质量改进与服务的控制程序或相关管理文件。15.2查对质量信息收集、汇总、分 析、反馈、处理的工作机制。15.3查内部审核的管理规疋；16人员的培训、考核和管理控制16.1查人员培训、考核和管理 的控 制程序或相关管理文件；16.2.查人 员培训计划和实施；16.3查特种设备 许可所规定的相关人员的培训、考核 档案；17.特种设备施工关键和重要环节的 控制17.1查特种设备安装、改造、维修 关键过程（外包、隐蔽工程、现场安 全过程等）控制、查重要受力制件的 焊接17.3查安全部件、重要部件或构 件控制。18执行特种设备许可制度的控制18.1查执行特种设备许可制度的控制：18.2查国家的法规、规章制度执行情况；审核员： 审核日期：注：“0”表示待验证，“ N ”表示不合格
