《2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷32（附答案带详解）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷32（附答案带详解）（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷（附答案带详解）1. 多选题：某投资公司选择A期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。（2）该投资公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。A.单位客户开户代理人头部正面照B.开户代理人身份证正反面扫描件C.单位客户有效身份证明文件扫描件D.公司开户代理人的开户录音答案：A、B、C 本题解析：期货市场客户开户管理规定第十条规定，客户开户时，期货公司应当实
2、时釆集并保存客户以下影像资料：（1）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件。（2）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。2. 判断题：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 （）答案：错误 本题解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。3. 多选题：张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（
3、）。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的保证金或者其他资产D.以个人名义参与期货交易答案：A、B、C、D 本题解析：期货从业人员执业行为准则第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。4. 多选题：下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构
4、统筹使用C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理. 统筹使用D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用答案：A、B、D 本题解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。5. 判断题：期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）答案：正确 本题解析：期货交易管理条例第五十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求
5、期货公司予以改进或者更换。6. 多选题：甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。A.坚决予以抵制B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告答案：A、B、C 本题解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报
6、告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。7. 多选题：期货公司和客户应当通过（ ）转账存取保证金。A.备案的自有资金账户B.备案的期货保证金账户C.登记的风险准备金账户D.登记的期货结算账户答案：B、D 本题解析：期货公司监督管理办法第七十一条规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。8. 多选题：刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（ ）A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；
7、B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；答案：A、B、C、D 本题解析：刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定:（一）行为人具有获取未公开信息的职务便利；（二）行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；（三）行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；（四）他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方
8、面基本一致；（五）他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；（六）行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。9. 多选题：期货公司有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的答案：A、B、C、D 本题解析：根据期货交易管理条例第六十六条的规定，选项A、B、C、D均符合题意。10. 判断题：存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )答案：正确 本题解析：期货投资者保障基金管理办法第十九条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
