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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页金融市场期末复习题（2006年12月）一、 填空题1、金融工具之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面即：（流动性）、（风险性）、（收益性）不同。（注：还有一个是：期限性）2、金融市场的构成要素包括（主体）、（客体）、（媒体）和（价格）四要素。3、短期金融市场可分为（票券）、（国库券）和（同业拆借）市场。5、长期金融市场包括（股票）和（债券）市场。6、金融市场按交割方式可分为（现货市场）、（期货市场）和（期权市场）。7、基础性金融市场是一切基础性金融工具，如货币、（股票）、（债券）和外汇等交易的市场。8、金融市场最
2、基本的功能是转化（储蓄）为（投资）。9、金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面，从内部看，是（追求利润），从外部来说，是（金融主体之间存在激烈竞争）。10、如果说企业在资本市场上主要是以资金需求者的身份出现的话，那么在货币市场上，则是以（资金需求者）和（资金供给者）的双重身份出现的。11、政府公债，从来都是财政政策实施的重要方式，又是中央银行执行（货币政策和公开市场开展业务）的主要手段。12、机构投资者在金融市场上的活动范围主要是（资本市场）。13、货币头寸所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行（储蓄筹备金）制度引起的。14、按信用关系的不同，票据可以分为（支票）、（本票）、
3、（汇票）三种。15、债券是确定全权关系的书面凭证，债券的发行人就是（债务人），债券投资者则是（债权人）。16、股份公司的进一步发展，逐步形成一种股东大会、经理阶层和监事机构“三足鼎立”的企业管理制度，使企业的（经营管理权）同（所有权）彻底分离。17、汇率的标价法有（直接标价法）和（间接标价法）。18、证券交易所的组织形式有两种，即（会员制）和（公司制）。19、会员制证券交易所是一个由会员自愿出资共同组成，不以（盈利）为目的的法人团体。20（上海）交易所于1990年11月经中国人民银行批准成立，是我国（第一家）证券交易所。21、同业拆借市场是（货币市场）的组成部分，主要是媒介（短期性）、（临时性
4、）资金融通市场。22、同业拆借市场是具有准入资格的（金融同业）之间进行（短期性）资金融通的市场。23、金融机构追求（流动性）、（安全性）、（盈利性）相统一的经营目标，是推动同业拆借市场形成和发展的内在要求与动力。24、一般来讲，资产的盈利性与流动性呈（反）方向变化的，流动性越高，盈利越（差）。25、B股是投资者以(美元)（上海证券交易所）或(港元)（深圳证券交易所）认购和交易的股票26、H股是我国内地上市公司经证监会批准在(香港)挂牌上市交易的股票。27、证券交易所组织形式有(会员制)和(公司制)。我国上海和深圳证券交易所是(会员制)。28、按照证券法的规定，上市公司持有股票面值人民币1000
5、元的个人股东不少于（1000人）。29、商业票据原是一种古老的商业信用工具，产生于18世纪，真正作为货币市场工具而大量使用是（20世纪60年代）后期。30、银行承兑汇票市场是以银行汇票为媒体，通过汇票的（发行）、（承兑）、（转让）及（贴现）而实现资金融通的市场，也可以说是以（短期性金融工具为）基础的市场。31、大额定期存单的价格一般有两种形式：一是（面值发行），二是（贴现发行）。32、从各国情况来看，债券转让市场主要有两种形式或两种类型：一种是（有形市场），另一种是（无形市场）。33、债券二级市场上的交易，主要有三种形式，即（现货交易）、（现期交易）和（回购协议交易）。34、从时间及地理空间的
6、角度，套汇交易包括（时间套汇）和（地点套汇）两种方式。35、套期保值一般分为（多头套期保值）和（空头套期保值）。36、套期保值遵循的根本原则是（均等且相对）。37、根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为（封闭式资金）和（开放式基金）。38、现代股票流通市场上的买卖交易方式种类繁多，按买卖双方决定价格的方式不同，分为（有形市场）和（无行市场）。40、各国场外交易的形式主要有三种：即（店头市场）、（第三市场）、（第四市场）。41、国债回购交易中出售国债的一方通常称为（融资方），或（正回购方），购券方通常称为（融券方） 或（逆回购方）。42、我国股票的竞价原则是（价格优先）和（时间优先）。二、
7、单选题1、套汇者利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，由此而获利，这属于（ B ）。A、地点套汇 B、时间套汇C、直接套汇 D、间接套汇2、有利于证券市场繁荣的货币政策是（ C ）。A、提高准备金率 B、提高再贴现率C、公开市场买入 D、公开市场卖出3、交割通常有当日交割、次日交割和（ D ）方式。A、T+0交割 B、T+1交割C、T+3交割 D、例行交割4、承兑是( B )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。A支票 B汇票 C本票 D货币头寸5、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ A ）。A股票的投资价值 B股票的价格 C股利分配 D
8、预测利润6、以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是（ D ）。A金融公司 B财务公司 C票券公司 D信托公司7、下列证券投资品种中，（ C ）是风险最大的？A、公司债券 B、国债C、普通股票 D、金融债券8、金融市场主体是指（ C ）。A、金融工具 B、金融中介机构C、融市场的交易者 D、金融市场的价格7、金融市场的客体是指金融市场的（ A ）。A、交易对象 B、交易者 C、媒体 D、价格8、世界上最早的证券交易所是（ A ）。A、荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B、英国伦敦证券交易所C、德国法兰克福证券交易所 D、美国纽约证券交易所8、我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（ B ）。
9、A、上海华商证券交易所 B、北京证券交易所C、上海证券物品交易所 D、天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司9、专门融通一年以内短期资金的场所称之为（ A ）。A、货币市场 B、资本市场C、现货市场 D、期货市场10、在金融市场上，买卖双方按成交协议签订合同，允许买方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（ C ）。A、现货交易 B、期货交易C、期权交易 D、信用交易11、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（ D ）。A、店头市场 B、议价市场C、公开市场 D、第四市场12、金融市场中最早形成的市场是（ A ）。A、公债市场
10、 B、股票市场C、票据市场 D、外汇市场13、银行汇票是指（ C ）。A、银行收受的汇票 B、银行承兑的汇票C、银行签发的汇票 D、银行贴现的汇票14、承兑是（ B ）独有的标据行为，目的在于确定付款人的责任。A、支票 B、汇票 C、本票 D、货币头寸15、以非特定的广大投资者为对象广泛募集的债券，称为（ C ）。A、定息债券 B、贴现债券C、公募债券 D、私募债券16、优先股是指（ D ）A、具有优先表决权和选举权的股票B、具有优先认股权和新股转让的股票C、能获得高额股利的股票D、在领取股息和取得资产方面优先的股票17、100美元=830元人民币，这种汇率表示法是（ A ）。A、直接标价法
11、B、间接标价法C、换算法 D、折价法18、专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为（ D ）。A、金融公司 B、财务公司C、信托公司 D、票据公司19、历史最悠久、规划最大的（ A ）为世界第一大证券交易所。A、纽约股票交易所 B、东京证券交易所C、伦敦证券交易所 D、香港联合交易所20、最早实行存款准备金制度的中央银行是（ B ）。A、联邦储备银行 B、英格兰银行C、法兰西银行 D、中国人民银行21、同业拆借市场按其媒体形式可分为（ C ）。A、有担保拆借市场和无担保拆借市场B、同城同业拆措市场和异地同业拆措市场C、有形同业拆借市场和无形同业拆借市场D、银行同业拆措市场和非银行金融机构
12、同业拆借市场22、在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（ A ）作媒体。A、支票 B、本票 C、汇票 D、期票23、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ A ）。A、存款准备金制度 B、再贴现政策C、公开市场政策 D、存款派生机制24、从收益分配的角度看，（C）A、普通股先于优先股B、公司债券在普通股之后C、普通股在优先股之后D、根据公司具体情况，可自行决定。25、把股票分为普通股和优先股的根据是（B）A、是否记载姓名 B、享有的权利不同C、是否允许上市 D、票面是否标明金额26、我国曾于1993年开展金融衍生交易（B ）A、利率期货 B、 国债期货 C.、股指期货 D.、外汇期货27、我国A股上市公司成立时间必须在（A ）以上。A.、3年 B.、1年C.、2年 D.、5年28、某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（ B ）。A、15% B、25%C.、10% D、15%29、银行承兑汇票的转让一般通过（ B ）方式进行。A、承兑 B、贴现 C、再贴现 D、转贴现30、由出票人开立一张远期汇票，以银行作为付款人，命令期在确定的将来日期支付一定金额给受款人的汇票是（
