《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考8》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考8（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C2. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（）。股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D3. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B
2、.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确答案：B4. 单选题：基金份额持有人大会的职权包括（）。.编制中期和年度基金报告.决定基金扩募或者延长基金合同期限.决定修改基金合同的重要内容.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A6. 单选题：保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐代表人内核负责人项目协办人保荐业务负责人A.、B.、C.
3、、D.、正确答案：C7. 单选题：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%正确答案：C8. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A.董事长B.总经理C.监事D.独立董事正确答案：D9. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。.融券专用证券账户.信
4、用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户.客户信用交易担保证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案：C11. 单选题：证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。.混业管理.分业经营.分业管理.集中管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年正确答案：A1
5、3. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责.未完成或者未参加辅导工作.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人
6、填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表正确答案：C15. 单选题：关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程.认股人应按照所认购股数缴纳股款A.、B.、C.、D.、正确答案：A16
7、. 单选题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型正确答案：C17. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。.证券公司的内部控制.证券交易所的监督.证券业协会的自律管理.证券监管机构的监管A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（）。A.投资人背负债务B.基金销售机构面临资金困难C.基金销售支付机构面临破产危险D.基金份额登记机构进行清算正确答案：A19. 单选题：【2018年真题】（）可以对每一证券
8、的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：B20. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。.监事会.股东大会.董事会.出资最多的股东A.、B.、C.、D.、正确答案：D21. 单选题：公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。.公司合并.公司分立.公司解散.公司新设A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括
9、()。、未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定向中国证监会报告或者公告的；、违反保密制度或者未履行保密责任的；、未依法履行持续督导义务的；、未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A24. 单选题：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。A.20
10、%B.30%C.40%D.50%正确答案：A25. 单选题：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。.委托人的高级管理人员.委托人的董事.委托人的监事.委托人A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的.造成投资者直
11、接经济损失数额在3万元以上的.致使交易价格和交易量异常波动的.造成恶劣影响的A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券正确答案：D28. 单选题：（）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。.中国证券业协会.证券交易所.期货交易所.证券登
12、记结算机构A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：上市公司信息披露的主要内容有（）。.招股说明书.上市公告书.定期报告.临时报告A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：按基础工具划分，金融期货的类型主要有（）。.债券类期货.外汇期货.利率期货.股权类期货A.、B.、C.、D.、正确答案：B31. 单选题：证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：D32. 单选题：（）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计
13、基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核正确答案：C33. 单选题：下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D34. 单选题：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬正确答案：A35. 单选题：中华人民共和国刑法规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（）年以下有期徒刑或拘役。A.1B.3C.5D.7正确答案：C
