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1、Q/CR 中国铁路总公司企业标准Q/CR *- XXXX铁路路基工程风险管理技术规范Technical Code for Risk Management of Railway Subgrade engineering（征求意见稿）2017年3月中国铁路总公司企业标准铁路路基工程风险管理技术规范Technical Code for Risk Management of Railway Subgrade engineeringQ/CR *-2017主编单位：中铁工程设计咨询集团有限公司批准单位：中国铁路总公司施行日期：2017年*月*日中国铁道出版社2017年3月2017年3月Technical
2、Code for Risk Management of Railway Subgrade engineering铁路路基工程风险管理技术规范（征求意见稿）前言本规范是根据中国铁路总公司关于公布的通知（铁总建设函20163号）及中国铁路经济规划研究院关于委托编制2016年中国铁路总公司铁路工程建设标准的函（经规标准函201684号）文的要求，以中国铁路总公司发布的铁路建设工程风险管理技术规范（Q/CR 9006-2014）为指导，在广泛调查总结我国铁路路基建设、运营中易发生的路基风险和充分吸收国内外路基及其他工程建设风险管理标准及经验的基础上编制而成。本规范共分7章，内容包括：总则、术语、基本规
3、定、可行性研究阶段风险管理、初步设计及施工图阶段风险管理、施工阶段风险管理、风险管理报告，另有1个附录。在执行本规范过程中，希望各单位结合工程实践，认真总结经验、积累资料，及时将有关意见、建议、资料寄交中铁工程设计咨询集团有限公司（北京市丰台区广安路15号中铁咨询大厦，邮政编码：100055）或中铁十七局集团有限公司（太原市），并抄送中国铁路经济规划研究院（北京市海淀区北蜂窝路乙29号，邮政编码：100038），供今后修订时参考。本规范由中国铁路总公司建设管理部负责解释。本规范主编单位：中铁工程设计咨询集团有限公司、中铁十七局集团有限公司。本规范参编单位：中铁二院工程集团有限责任公司、铁道第三
4、勘察设计院集团有限公司、中铁第四勘察设计院集团有限公司。目 录1总则12术语23 基本规定53.1一般规定53.2 风险管理内容及流程53.3 风险分级63.4 风险接受准则103.5 建设各方职责104 可行性研究阶段风险管理124.1 一般规定124.2 风险管理内容及流程134.3 风险计划144.4 风险评估154.5 风险控制要点165 初步设计及施工图阶段风险管理185.1 一般规定185.2 风险管理内容与流程205.3 风险计划225.4 风险评估225.5 风险控制要点256 施工阶段风险管理286.1一般规定286.2 风险管理内容及流程286.3 风险管理计划296.4
5、施工阶段风险评估306.5 风险管理要点376.6路基工程风险后期评估387 风险管理报告39附录A 风险管理记录表41本技术规范用词说明43条文说明4421总则1.0.1为规范铁路路基工程风险管理工作，有效控制铁路路基工程建设的风险，统一铁路路基工程风险管理技术要求，制定本规范。1.0.2本规范适用于新建铁路路基工程的风险管理。1.0.3铁路路基工程应进行风险管理。风险管理应贯穿于路基设计和施工全过程，并遵循“安全第一、预防为主、动态管理、全过程分阶段实施”的原则。1.0.4 铁路路基工程风险管理工作应包含风险计划、风险辨识、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测，工程竣工后应开展风险后期评
6、估。1.0.5 各阶段风险管理应根据路基工程技术特点，针对安全、稳定、质量、环境、投资、工期、第三方等风险进行，以安全风险为风险管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。1.0.6 铁路路基工程风险管理除应遵守本规范外，尚应符合国家和铁路现行有关标准的规定。2术语2.0.1路基风险 subgrade risk路基风险是路基工程建设、运营过程中潜在的不利事件的概率及后果的组合。2.0.2风险管理 risk management参与项目的各方通过风险计划、风险评估、风险控制，以求减少风险影响的管理行为。2.0.3风险因素 hazard factor导致风险事件发生，促使风险事件发生概率增大和
7、（或）损失幅度增加的潜在原因。2.0.4 风险事件 hazard工程建设和运营中发生的人员伤亡、社会稳定影响、质量缺陷、环境破坏、经济损失、工期延误等潜在事件，也称风险事故。2.0.5 地质风险 geological risk由不确定的地质因素所导致的风险。2.0.6 技术风险 technical risk由复杂技术、新技术的使用等所带来的风险。2.0.7 自然风险 natural risk各种天然的或经过人工改造的自然因素所导致的风险。2.0.8 稳定风险 endangering society risk铁路工程建设可能诱发社会矛盾和可能造成重大负面影响的各种群体性或个体极端事件的风险。2.
8、0.9 损失 loss非预期的不利后果。2.0.10 第三方 third party不直接参与工程建设，但受到工程活动影响的人员、设施和环境。2.0.11 控制性路基工程 heavy difficult subgrade engineering通过不良地质发育区路基、穿越深厚软弱土层路基、深长路堑、高填或陡坡路基等存在较大安全、稳定、质量、环境、投资、工期、第三方风险的路基工程。2.0.12 风险接受准则 risk acceptance criteria工程建设参与各方及第三方对风险可接受的程度。2.0.13 风险指标体系 Risk index system 按照风险产生的根源或类别等建立的体
9、现风险因素与事件分类及层次关系的树状或层状结构。2.0.14 初始风险 initial risk采取风险处理措施前的风险。2.0.15 残留风险 residual risk 对风险采取处理措施后遗留的风险。2.0.16 风险计划 risk plan 风险管理工作的总体策划，其内容包括风险管理目标、组织机构、人员配备、工作流程、工作方法及成果形式要求等。2.0.17 风险辨识 risk identification对存在于工程建设、运营中的风险因素进行确认和分类，形成风险指标体系。2.0.18 风险估计 risk estimation对工程建设、运营中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。2.
10、0.19 风险评价 risk evaluation将风险估计的结果与预先建立的控制原则进行比较，确定风险的排序及等级。2.0.20 风险评估 risk assessment对风险进行辨识、估计和评价，是辨识风险不确定性及评价风险影响程度的过程。2.0.21 风险控制 risk control降低工程风险损失所采取的处置对策或措施等。2.0.22 风险后期评估 risk post-assessment铁路工程竣工后开展的项目风险管理效果确认、评价和总结工作。2.0.23 风险公告 risk announcement在工程实施阶段及时、准确地将风险因素、风险事件等信息采用适当的方式向相关人员发布。
11、3 基本规定3.1一般规定3.1.1铁路路基工程风险管理应将铁路路基建设、运营过程中可能发生的各类风险降低至合理、可接受的水平，为实现铁路建设工程的安全、稳定、质量、环境、工期、投资等目标提供技术保障。3.1.2铁路路基工程风险管理应建立风险指标体系。风险指标体系可按项目阶段、工程内容、目标风险、风险因素、风险事件等建立层状或树状结构，也可采用核对表形式。3.1.3 铁路路基工程风险管理工作应按可行性研究阶段、初步设计阶段、施工图阶段和施工阶段等四个阶段开展。3.1.4 铁路路基工程各阶段风险处理措施应有所侧重，并符合下列规定：1 可行性研究阶段应通过采取工程地质、环境、安全等方面综合选线和路
12、桥、路隧比选规避高度或极高路基风险。2 初步设计和施工图阶段应通过采取设计技术措施减轻路基工程风险等级。3 施工阶段应落实施工图阶段风险控制措施，重点从施工方案、施工质量等方面入手进行风险管理。3.1.5 可行性研究、初步设计及施工图阶段应将风险管理成果纳入阶段设计文件，施工阶段应提交风险管理报告，竣工后风险后期评估报告应随竣工文件一并交付。3.1.6 铁路路基工程建设各方应建立风险管理沟通机制，开展动态风险评估和风险监测。3.1.7铁路路基工程风险管理应与铁路工程建设其它管理工作相结合。3.2 风险管理内容及流程3.2.1铁路路基工程风险管理工作应包括下列内容：1 制定风险管理计划，确定风险
13、管理的目标和准则；2 进行风险因素的识别；3 开展风险事件发生概率估计和后果分析；4 确定风险等级；5 通过接受准则确定风险处理原则；6 落实风险控制措施，实施风险监测和检查；7 工程竣工后开展风险后期评估。3.2.2 铁路路基工程风险管理流程和节点应与项目建设管理相适应，应遵循图3.2.2所示基本流程。图3.2.2 风险管理基本流程图3.3 风险分级3.3.1铁路路基工程风险按风险因素的来源可分为自然风险、社会风险、地质风险和技术风险等；按风险产生的后果可分为安全风险、稳定风险、质量风险、环境风险、投资风险、工期风险和第三方风险。3.3.2 铁路路基工程风险分级应根据风险事件发生概率的等级、
14、风险事件发生后果的等级，评定相应风险的等级。3.3.3 风险事件发生概率等级可按定量或定性的标准进行判别，并应符合表3.3.3的规定。表3.3.3 风险事件发生概率等级标准定量判别标准定性判别标准概率等级0.3频繁发生50.030.3可能发生40.0030.03偶然发生30.00030.003很少发生20.0003极不可能发生1注： “”含义为包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。3.3.4 风险事件发生后果等级按严重程度分为五级，并应符合表3.3.4的规定。表3.3.4 风险事件发生后果等级标准后果等级54321严重程度灾难性的很严重的严重的较大的轻微的3.3.5 风险事件发生的后果可分为：人员伤亡、社会稳定影响、环境影响、经济损失、工期延误和功能缺陷，其后果等级标准应符合表3.3.5-13.3.5-6的规定。1 人员伤亡等级标准。人员伤亡是指风险事件可能造成的人员伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，并应符合表3.3
