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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 【单选题】国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12【正确答案】B2. 【单选题】参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。年满18周岁；年满20周岁；高中以上文化程度；完全民事行为能力。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3. 【单选题】单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4. 【单选题】证券公司应当（）
2、计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年【正确答案】A5. 【单选题】证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。暂停或者撤销相关业务许可；处以30万元以上300万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.【正确答案】C6. 【单选题】股票发行申请的审核，由（）负责。A.证监会发行审核委员会B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行【正确答案】A7. 【单选题】可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。I.
3、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的IV.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【正确答案】B8. 【单选题】管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定不包括（）。A.本集合计划开始运作的条件和日期B.参与金额(比例)C.收益分配和责任分担方式D.在集合
4、计划存续期内不得退出的承诺【正确答案】A9. 【单选题】下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。A.不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借B.不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资C.可将集合资产管理计划资产用于对外担保D.不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资【正确答案】C10. 【单选题】发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I首次公开发行股票并上市II上市公司发行新股III上市公司发行可转换公司债券IV上市公司配股发行A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIIIV【正确答案】A11. 【单选题】下列关于上市公司发
5、行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（）。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内上市公司应当公布股东大会决议上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后应当在两个工作日内予以公告证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知上市公司决定撤回证券发行申请的应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告A.B.C.D.【正确答案】C12. 【单选题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，说法正确的有()。、证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查；、同一
6、客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致；、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案；、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C13. 【单选题】证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。A.上市协议B.投资风险通知协议C.有限责任协议D.收益与风险共担协议【正确答案】A14. 【单选题】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级【正确答案】B15. 【单选题】下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的
7、假设是（）。A.宏观环境假设B.外部环境假设C.针对被评估企业自身状况所采用的假设D.金融市场状况假设【正确答案】D16. 【单选题】证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月【正确答案】A17. 【单选题】设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为
8、认缴资本【正确答案】A18. 【单选题】证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。A.审慎B.诚信C.依法D.独立【正确答案】A19. 【单选题】下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员具有证券经纪业务资格证券公司治理结构健全，内部控制有效A.B.C.D.【正确答案】D20. 【单选题】投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制（）。A.股权控制关系变动书B.
9、股权控制关系结构书C.详式权益变动报告书D.简式权益变动报告书【正确答案】C21. 【单选题】证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。I净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表II经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表IV申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明A.I、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C22. 【单选题】【真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响
10、因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。对具体证券的价值分析报告；对证券相关产品的价值分析报告；投资策略报告；行业研究报告。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D23. 【单选题】某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。.股票经中国证监会核准已公开发行.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载.公开发行股份的比例达到10%以上.公开发行的股份的比例达到25%以上A.、B.、C.、D.、【正确答案】A24. 【单选题】发起人在()日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利
11、息，要求发起人返还。A.10B.30C.60D.90【正确答案】B25. 【单选题】中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26. 【单选题】有限责任公司由（）个以下股东出资设立。A.50B.20C.100D.30【正确答案】A27. 【单选题】从事私募资
12、产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.B.C.D.【正确答案】D28. 【单选题】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【正确答案】C29. 【单选题】我国公司法规
13、定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额持有公司股份10%以上的股东请求时董事会认为必要时A.B.C.D.【正确答案】D30. 【单选题】法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职【正确答案】A31. 【单选题】关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以
14、上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票【正确答案】B32. 【单选题】下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.B.C.D.【正确答案】B33. 【单选题】证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（
