《2022年金融-证券从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）第82期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）第82期（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）1. 单选题黄某在证券公司投资银行部工作，其应当履行的合规管理职责包括（）。.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险.评信合规管理有效性问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：（1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；（2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；（3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；（4）在执业过程
2、中充分关注执业行为的合法合规性；（5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；（6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；（7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。项错误，评估合规管理有效性应该是由合规部门来评估。2. 单选题发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件时，下列管理人的做法，正确的有（）。.向资产支持证券合格投资者披露.向中国证券登记结算有限责任公司报告.向证券交易场所报告.向中国基金业协会报告问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事
3、件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果，并向证券交易场所、中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。项错误，中国证券登记结算有限责任公司是进行登记结算的，发生的这些事件，不需要向他们报告。3. 单选题根据证券公司柜台市场管理办法（试行），证券公司进行柜台交易，应当通过（）的方式实现业务信息的互联互通。问题1选项A.建立可监控企业微信群B.建立定期会商机制C.证券交易所业务系统D.与报价系统联网【答案】D【解析】证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括
4、但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。4. 单选题某证券公司的下列实践中，能够反映证券行业文化建设基本要求中“牢记社会责任，展现良好形象”的有（）。.将对口帮扶地区的农副产品引入工会慰问品采购名单并鼓励会员优先选择.多措并举增加注册资本并积极推动上市.建立各业务条线负责人必须出席的定期合规展业交流机制.积极参与证券行业支持民营企业发展系列资管计划（纾困基金）的设立问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】.多措并举增加注册资本并积极推动上市，不属于行业文化建设的基本要求；.建立各业务条线负责人必须出席的定期合规展业交流机制，反映的是行业文化建设的要求中的坚持依法合规，筑
5、牢发展基础。5. 单选题根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）。.可操作的管理制度、健全的组织架构.专业的人才队伍.可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系.有效的风险应对机制问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（统称“子公司”）纳人全面风险
6、管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。6. 单选题下列属于全国股转系统业务主要部门规章的是（）。问题1选项A.非上市公众公司收购管理办法B.国务院关于开展优先股试点的指导意见C.全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）D.全国中小企业股份转让系统分层管理办法【答案】A【解析】全国股转系统业务的主要部门规章包括非上市公众公司监督管理办法（以下简称公众公司办法）非上市公众公司信息披露管理办法证券发行上市保荐业务管理办法（以下简称保荐办法）非上市公众公司收购管理办法（以下简称收购管理办法）非上市公众公司重大资产重组管理办法（以下简称重组管理办法）优先股试点管理办法公司债券发行与
7、交易管理办法中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见中国证监会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见等。国务院关于开展优先股试点的指导意见、全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）、全国中小企业股份转让系统分层管理办法都属于规范性文件。7. 单选题根据证券投资基金销售人员从业资质管理规则，基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应通过适当方式向基金投资人出示（）。问题1选项A.个人身份证件B.任职机构出具的委托手续C.基金代销协议D.从业资质证明【答案】D【解析】基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资
8、质证明。首先要和客户说明有从业资格，才能开展业务。8. 单选题下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）。.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务.在合伙企业未有约定的情况下，有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人.有限合伙人不得执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业.有限合伙人依法为有限合伙企业提供担保，不视为执行合伙事务问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务，有限合伙人由于承担有限责任，有限合伙人不得执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业，但是有限合伙人依法为有限合伙企业提供担保，不视为执行合伙事务，在合伙企业未有约定的情况下，
9、有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人。9. 单选题内地与香港股票市场互联互通机制中，下列属于沪股通可交易证券品种的有（）。.上证180指数成分股.上证380指数成分股.上证综指成分股.A+H股上市公司的上交所上市A股问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。沪股通股票包括以下范围内的股票：（1）上证180指数成分股；（2）上证380指数成分股；（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股。在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票（即ST、*ST股票和退市整理
10、股票）、以外币报价交易的股票（即B股）和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。10. 单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下.未依法履行持续督导义务.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺.相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调
11、查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。项属于内幕交易，从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。11.
12、单选题根据证券法，下列属于证券交易内幕信息的有（）。.证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息.甲上市公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，投资者尚未得知该情况.乙上市公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化，投资者尚未得知该信息.丙上市公司分配股利、增资的计划及公司股权结构的重要变化，投资者尚未得知该信息问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】内幕信息主要是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；主要包括：（1）公司的经营方
13、针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（8）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进人破产程序、被责令关闭；（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。12. 单选题关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。.本罪的主体是一般主体，凡达到刑事责任年
