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1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：股票的内在价值是指()。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值正确答案：C2. 单选题：【2018年真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补
2、预算赤字A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日正确答案：C5. 单选题：根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益正确答案：A6. 单选题：（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司
3、C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司正确答案：D7. 单选题：股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。A.20%B.30%C.40%D.70%正确答案：C8. 单选题：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高.资源的合理配置A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是（）。A.潜在性B.或然性C.隐藏性D.累积性正确答案：B10. 单选题：资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公
4、布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。A.利润率倍数B.市盈率倍数C.市净率倍数D.市销率倍数正确答案：D12. 单选题：保护基金公司设立的意义有（）。可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心可以推动我国其他金融业公司的快速发展有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制A.B.C.D.正确答案：A13. 单选题：欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国
5、际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券正确答案：B14. 单选题：日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.2B.3C.4D.5正确答案：B15. 单选题：下列不属于无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活正确答案：B16. 单选题：境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”正确答案：A17. 单选题：我国基金法规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。I依法解散、被
6、依法撤销或者被依法宣告破产II被基金份额持有人大会解任III被基金托管人解任IV被依法取消基金管理资格A.I、IIB.I、C.III、IVD.I、II、IV正确答案：D18. 单选题：金融债权根据担保情况划分为（）A.记名债券和不记名债券B.提前赎回债券和不可提前赎回债券C.附有选择权的债券和不附有选择权的债券D.信用债券和担保债券正确答案：D19. 单选题：金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B
7、.15C.20D.30正确答案：C21. 单选题：上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是（）。A.1990年年初B.1990年年底C.1991年年初D.1992年年底正确答案：B22. 单选题：我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额正确答案：D23. 单选题：下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、
8、III、IVD.I、II、III正确答案：D24. 单选题：操纵市场的行为包括（）。单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量在自己实际控制的账户之间进行证券交易与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易A.B.C.D.正确答案：D25. 单选题：股票应载明的事项主要包括（）I公司名称II公司成立的日期III股票种类IV票面金额A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D26. 单选题：某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿
9、元C.2元D.2亿元正确答案：A27. 单选题：沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法正确答案：B28. 单选题：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。.具有明显的内生性.具有较强的人为性.具有广泛存在性.具有很强的个体特征或独特性A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：下列不属于境内上市外资股的特点的是()。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织正确答案：B30
10、. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管正确答案：B31. 单选题：财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A.带强调事项段的无保留意见B.保留意见C.否定意见D.无法表示意见正确答案：A32. 单选题：下面关于债券的叙述正确的是（）。A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券
11、期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的正确答案：A33. 单选题：我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值正确答案：B34. 多选题：【2015年真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会正确答案：ACD35. 单选题：我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：C36.
12、 单选题：境外上市外资股不包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股正确答案：A37. 单选题：下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.正确答案：A38. 单选题：专项资产管理业务的特点是（）I综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多II特定性，即业务设定特定的投资目标III通过专门帐户经营运作IV必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A39. 单选题：普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C
13、.经济利益D.股权大小正确答案：C40. 单选题：货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较低正确答案：B41. 单选题：非系统风险包括（）。.信用风险.财务风险.经营风险.市场风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A42. 单选题：推动同业拆借市场形成发展的根本原因是（）。A.存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制正确答案：A43. 单选题：贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱B.越强C.无关D.不确定正确答案：B44. 单选题：【2015年真题】根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金正确答案：A45. 单选题
