内部审核报告课堂练习

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1、制度2021年内部审核报告(课堂练习)单位名称：XXXX部门：XXXX日期：2021年XX月XX日管理制度2021年内部审核报告(课堂练习)内部审核报告(课堂练习)审核范围 产品+主要过程审核依据 ISO9001：2000 工厂质量管理体系文件 合同 有关法律法规审核概况：1、本次审核共调查了_个部门的质量管理过程或活动(见审核计划);2、本次审核中共发现严重不符合项 _ 项，一般不符合项 _ 项，观察项_ 项(见附件);3、不符合项分布状况见不符合项分布表。审核组对工厂质量管理体系的评价：(围绕三个方面来描述)1、评价质量管理体系与ISO9001：2000标准要求的符合程度(通常写基本符合)

2、;2、评价质量管理体系是否得到有效的实施和保持，即评价其有效性(一般可以写基本有效，因为还存在不符合项和观察项);3、评价质量管理体系是否具备达到质量方针和质量目标的能力(一般写现有体系基本能够支持质量方针和目标的达成)。预计受审核部门完成纠正措施的时间：(应考虑每一项不符合项报告的纠正措施所需时间，有些可能需要时间较长)。审核组长签字：年 月 日管理者代表意见：年 月 日说明：1. 本次审核基于抽样调查，不包含工厂(公司)的全部质量活动，因此未发现的不符合项可能仍存在目前的质量体系中;2. 如对审核结论有不同意见，请向管理者代表反映。物业经理人：.pM 篇2：公司内部审核首末次会议公司内部审

3、核首末次会议首次会议一、 出席会议的人员签到二、 人员介绍(由审核组长代表审核组讲话)大家好!受公司的委托，由我们几个人组成本次内部审核的审核组，来对公司的质量体管理系进行审核。我先介绍一下我们审核组的成员。我叫XXX，是公司聘用的内部审核员，担任本次审核的组长。下面再介绍一下审核组的其他成员，这位是XXX先生，这位XX小姐，他们都是公司聘用的内部审核员。接下来我把本次审核的计划向大家再介绍一下，看大家有什么意见。三、 介绍审核的目的、依据和范围1、 审核的目的：这次我们审核的目的是验证公司建立的质量管理体系与ISO9001：2000标准的符合性和有效性。2、 审核的依据：包括四个方面：一是I

4、SO9001：2000标准;二是公司的质量管理体系文件;三是合同;四是相关的法律法规。3、 审核的范围：XX产品的设计和制造(产品+主要过程)四、 明确审核计划开会之前，我们已将审核计划发到各个部门，在这里，我再宣读一下审核计划，看大家有无补充或修改意见。五、 简单介绍审核方法本次审核是一次抽样调查活动，我们将尽量保证抽样具有代表性。在审核过程中，我们将会查阅有关的文件、调阅有关的记录，并和有关人员进行交谈，通过参观有关的现场或要求有关人员重复某些已经完成的过程来了解质量体系的运作情况。从中寻找客观证据，评价质量体系运作是否符合ISO9001：2000标准的要求，是否符合法律法规的要求，是否符

5、合合同要求，是否符合本公司质量管理体系文件的要求。需要说明的是：本次审核活动虽然覆盖了质量管理体系的所有要求，但不可能对公司质量管理体系的所有活动或所有文件全部进行检查，我们只能采取抽样调查的方法来进行审核，因此在审核中审核组没有发现的问题可能还存在于我们的质量体系中，各部门还要进行自查，尽量把所有不符合标准要求的问题找出来，并进行纠正，需要制定措施的要制定相应的纠正或预防措施。六、 审核的结果本次审核我们是从正面来寻找客观证据(主要是符合性的证据)，当然，在审核过程中，也会发现一些与标准要求不符合或潜在不符合的证据。对此，我们将会以不符合项报告或观察项报告的形式来报告审核中发现的问题。就是：

6、正面审核，负面报告。不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。严重不符合项是指严重不满足规定的要求，可能导致质量管理体系失效，导致过程控制能力的严重降低或丧失、或导致顾客的严重不满意的客观事实;一般不符合项是指轻微不满足规定的要求，不会导致质量管理体系失效，不会导致对过程控制能力的严重降低或丧失、不会导致顾客不满意的客观事实。审核结束以后，审核组将会以审核报告的方式对公司质量管理体系做出评价意见和结论。如果不符合项较多，或者不符合项分布范围较广，我们会绘制不符合项分布表来帮助各部门分析我们质量体系的薄弱环节。七、 明确审核的陪同人员为方便审核，希望公司或各部门指定陪同人员。陪同人员有三重作用：一

7、是当向导(带路);二是做全程记录; 三是共同验证。陪同人员应熟悉审核领域情况，能及时协调审核组与被审核区域的活动安排，最好是内审员。八、 确认审核所需要的资源和设备公司应提供给审核组临时办公的场所，以供审核组开内部会议时用。九、 明确限制范围和事项在审核过程中，如果哪个部门认为有某些区域或特殊事项不宜审核组人员介入的，如危险区域或牵涉机密事项，陪同人员在陪同过程予以提醒，只要不影响审核工作的正常进行和审核目的的达到，审核组将予以回避或在审核过程中不作记录。十、 重申保密规定在这里我代表我们审核组申明：我们作为公司的一员，在审核期间所获得的有关信息保密，审核组不到处乱说。请大家监督，如有反违上述

8、规定的取消其审核员资格，并根据情节严重程度给予必要的处罚。十一、征求受审方对审核计划的意见十二、请管理者代表讲话需要时可短时间对工厂进行巡查，然后再开展工作。末次会议一、 出席会议人员签到二、 感谢受审方的合作(由审核组长代表审核组讲话)大家好!两天以来，各部门给予我们大力支持和积极配合，使得审核工作得以顺利完成，在此，我代表审核组对各部门的支持与合作表示深深的谢意。三、 重申审核是抽样调查活动这里我重申一下，审核是一项抽样调查活动。在审核过程中，对承担职责比较多的部门或过程，审核员抽样可能多一些，而有的部门抽样可能少一些;抽样多的，可能发现的问题也会多，抽样少的，可能发现的问题也会少。但是，

9、抽查没发现问题不等于没有问题，有可能还存在严重的问题。因此我们不提倡以审核中发现问题的多少或不符合项的多少作为评价该部门工作的唯一依据。因为做得多，一般来说错的机会也多。希望各部门把精力放在分析原因，切实采取有效的纠正措施方面，按标准的要求，继续通过内审、管理评审、数据分析、过程监控，不断地发现问题，解决问题，以达到持续改进的目的。四、 肯定受审核方在质量工作上的优点和成绩在审核过程中，我们发现各部门在质量管理方面都做了大量的工作，也取得了一定的成绩。比如：等等。五、 报告不符合项和观察项1、 通过这次审核，我们在看到公司和各部门在质量管理上的优点的同时，也发现了一些不符合要求的地方，这次审核

10、，我们共形成了X个不符合项报告。需要说明一下：在哪个部门发现问题，不符合项报告的就开给哪个部门，但责任不一定是该部门。下面我宣读不符合项报告对以上的不符合项报告，有没有不清楚的或有疑义的?可以提出来。2、 各位审核员补充审核中发现的其它需要说明的情况(有些观察项不作书面报告提出时)。六、 总结和结论审核组长对审核工作进行总结，宣读审核报告;七、 征求受审方的意见审核组长征求各部门对审核结果的意见。如果没意见，进入下一步。八、 请受审核方代表在不符合项报告上签字。九、 商定未尽事宜。商定采取纠正措施的时间(说明应在_个月内整改完毕)。十、 再次表示感谢再次对各部门的合作与支持表示感谢。十一、请管

11、理者代表讲话十二、结束会议篇3：内部审核计划和审核活动安排实例_公司内部审核计划和审核活动安排审核目的：验证受审核部门（区域）的质量管理体系与ISO9001:2000标准、法律法规、合同和公司质量管理体系文件的符合程度，并评价其是否得到有效实施。审核范围：广播收音机的设计开发、制造审核依据：ISO9001:2000 公司质量管理体系文件 合同 法律法规审核组成员组 长：组 员：姓 名zz组 别AABBCC资 格内审员内审员内审员内审员内审员内审员审核报告分发范围：受审核部门 ISO9000办 总经理首/末次会议请受审核部门负责人参加，小结会请受审核方代表和陪同人员参加，审核组内部会议仅限审核员

12、参加。审核组长： z 20*年 月 日管理者代表：zz 20*年 月 日审核活动安排日期/时间组别受审核部门主要活动及涉及的标准条款16日上午:09:45-10:00ABC首次会议人员签到、布置本次内审的安排,落实各组陪同人员10:0012:00A总经理4.1体系总要求， 5.1管理承诺，5.2以顾客为关注焦点， 5.3质量方针，5.4策划, 5.5职责、权限和沟通,5.6管理评审, 6.1资源提供，管理者代表4.1体系总要求,， 4.2.2质量手册5.5.2管理者代表， 8.2.2内部审核,ISO9000办4.2文件要求（文件和记录控制）B工程部7.3设计和开发采购部7.4.1采购控制， 7

13、.4.2采购信息C品管部8.1测量、分析和改进（总则）8.2.3过程的监视和测量，8.2.4产品的监视和测量，7.6监视和测量装置的控制，8.3不合格品控制, 8.4数据分析, 8.5改进16日下午:13:3016:30C品管部继续上午的审核内容生产部 (一车间、二车间)7.1产品实现的策划， 7.5生产过程的提供8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格品控制6.3基础设施, 6.4工作环境, 8.4数据分析B继续上午的审核内容仓管部7.5.3标识和可追溯性, 7.5.4顾客财产,7.5.5产品防护,A继续上午的审核内容销售部7.2与顾客有关的过程, 8.4数据分析,7.5.4顾客财产, 8.2.1顾客满意,行政部6.2人力资源16:3017:00ABC审核组内部会议(包括小结会)汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,讨论审核结论,审核员准备总结会书面报告.17:0018:00ABC总结会(末次)宣布审核结论,讨论纠正事宜备注:4.1总要求, 4.2 文件要求，5.2以顾客为关注焦点, 8.5.1持续改进应贯穿整个审核过程优质文档2