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1、水利水电工程项目风险的识别与度量作者：李明建来源：现代装饰理论2011年第05期水利水电项目的实现过程，通常会存在很大不确定性，其中会涉及许多关系与变数。也就 是说水利水电的长周期、大规模、高复杂的项目特点，决定了项目的实施过程中存在着各种各 样的风险。项目的管理者如果不能正确地处理这些风险，那就有可能会造成各种各样的损失， 因此，在项目管理中必须充分识别和控制项目的风险。确切地说，项目管理中最重要的任务就 是对不确定性和风险性事件或问题的管理。1. 项目风险产生的原因水利水电项目的风险主要是因为不确定性事件造成的。而造成不确定性事件的原因又是由 于信息的不完备性造成的，也就是由于管理者不能正
2、确认识和把握一个项目未来的发展和变化 而造成的。纯粹从理论上说，项目的信息的不完备，是可以通过人为的干预得到降低的，但是 却不能通过主观努力来实现完全的消除。这主要有两方面的原因：（1）人的认识能力所限。万事万物都有各自的属性，我们能够认识这些属性，靠的是各 种数据和信息的描述来实现的，水利水电工程项目也如此。也就是说，我们只有通过对于项目 的各种描述数据和信息去了解项目、认识项目并预见项目的未来发展和变化。但是，人的认知 能力和主观因素都可能会让我们在认识事物的深度与广度上存在缺陷，因此，人们对于项目自 身，以及项目的风险识别仍然存在着很大的局限性。从信息科学的角度上说，人们对事物认识 的这
3、种局限陆，从根本上来看是人们获取的数据和信息能力的有限性与客观事物发展变化的无 限性这种矛盾造成的，从现象上来看，是因为人们对该事物所拥有的信息不完备。人们对于项 目的认识同样存在这种认识能力的限制问题，所以就造成了不能确切地预见项目的未来，从而 形成了项目风险。（2）信息本身的滞后特性。从信息科学的理论出发，信息的不完备性是绝对的，而信息 的完备性是相对的，造成这一客观规律的根本原因是信息本身的滞后性。如前所述，世界上所 有事物的属性，几乎都是因为数据和信息的描述，我们才能认识的，然而从实际经验中，我们 知道人们只有在事物发生后，才能可以通过总结和分析获得客观的、真实的数据。也就是说， 由于
4、数据加工处理需要一定的时间，所以就会造成我们对事物的信息的掌握与该事物本身相比 较而言会存在一个滞后性，这样就形成了信息本身的滞后特性。从某种意义上看，完全确定性 的事件是不存在的，对于水利水电项目的认识更是如此。这种信息的滞后性是造成信息不完备 性的原因之一，是造成项目风险的根本原因。当然，我们在承认项目风险存在的客观前提下， 也是可以通过对项目自身的不断分析探究，进一步加强我们对项目的认识，保证信息的完备性 程度不断地提高，减少风险的程度。2. 项目风险识别的主要工作应该说项目风险识别，在整个水利水电工程项目风险管理中的是最主要的一个工作环节之 一，项目管理者在管理的过程中，需要在项目风险
5、识别中解决以下这些问题：（1）识别并确定项目有哪些潜在的风险这是项目风险识别的第一目标。项目管理者要想 进一步分析这些风险的性质和后果，就必须要首先确定项目可能会遇到的风险。因此，在项目 风险识别工作中，管理者需要对项目的各种影响因素进行全面的分析，以便能够找出项目可能 存在的各种风险，并整理汇总成项目风险的清单。（2）识别引起这些风险的主要因素这是项目风险识别的第二项工作目标。要想正确的把 握项目风险发展变化的规律，准确度量项目风险的可能性与后果的大小，最终实现对项目风险 进行应对和控制，就需要识别清楚各个项目风险的主要影响因。因此，项目的管理者在项目风 险识别活动中，必须要根据项目风险清单
6、，全面分析各个项目风险的主要影响因素，包括这些 因素对项目风险的发生和发展的影响方式、影响方向、影响力度等一系列的问题，同时还需要 运用各种方式把这些项目风险的主要因素与项目风险的相互关系描述清楚。（3）识别项目风险可能引起的后果这是项目风险识别的第三项任务和目标。一般来说， 当项目管理者顺利的识别出项目风险和项目风险的主要影响因素以后，即需进一步的全面分析 项目风险可能带来的后果，以及这些后果的严重程度。项目风险识别的根本目的就是要缩小和 消除项目风险可能带来的不利后果，而争取和扩大项目风险可能带来的有利后果。项目风险识 别还必须识别和界定项目风险可能带来的各种后果。当然，在这一阶段对于项目
7、风险的识别和 分析主要是定性的分析。3. 项目风险识别所需的信息和依据从以上的分析我们知道，项目风险识别工作的主要内容包括两个方面，即项目组织内部因 素带来的风险和项目组织外部环境因素带来的风险。所以，项目管理者在进行项目风险识别 时，需要把握的依据和信息主要有以下几个方面：（1）项目产出物的描述。项目产出物的描述是进行项目风险识别的主要依据。在项目风 险识别中，最重要的内容就是识别项目的工作能否按时、按质、按照预算限制，最终生成项目 的产出物，从而实现项目的目标。水利水电工程项目最根本的目标，是要能够按照项目产出物 的质量要求，提供合格的项目产出物。因此，项目风险识别首先要根据项目产出物的描述去识 别出可能影响项目产出物质量的各种风险。所以，项目产出物的描述是项目风险识别最重要的 依据之一。这包括对于项目产出物的数量、质量和技术特性的各个方面的要求和说明。（2）项目的计划信息。这里主要是指包括项目的集成计划和各种专项计划所包括的全部 信息和文件。这些信息的作用有两个方面，一是作为项目风险识别的依据或支持信息，也就是 在识别项目风险时，承担风险识别的说明和对于各种风险和风险因素的描述与支持；二是作为 项目风险识别的对象，也就是在项目风险识别的过程中，承担分析和识别各种计划中的风险和 风险因素的主要职能。比如说，项目成本计划信息，就是项目管理人员在分析项目质量风险中
