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1、2受理理受理监管管机关发发现申请请材料不不齐全或或不符合合法定形形式要求求时，应应在收到到申请材材料之日日起五日日内向申申请人发发出金金融机构构市场准准入申请请材料补补正通知知书，一一次告知知申请人人应补正正的全部部内容。申申请人应应当在金金融机构构市场准准入申请请材料补补正通知知书发发出之日日起三个个月内提提交补正正申请材材料。申请材料料齐全并并符合法法定形式式要求的的，受理理监管机机关应在在收到申申请材料料之日起起五日内内向申请请人出具具金融融机构市市场准入入受理通通知书。3审查查受理监管管机关出出具金金融机构构市场准准入受理通通知书之之日即作作为收到到申请文文件的起起始日，受受理监管管机
2、关应应当在规规定时限限内对申申请材料料进行审审查。对对需经过过审查并并上报核核准的，受理监管机关应在十五日内审查完毕，并将审查意见及相关材料等审查文件上报核准监管机关。4核准准核准监管管机关直直接受理理并核准准的事项项，应在在收到申申请文件件之日起起三十日日内作出出核准或或不核准准的书面面决定。对对下级监监管机关关上报核核准的事事项，核核准监管管机关应应在收到到审查文文件十五五日内作作出核准准或不核核准的书书面决定定。对不不予核准准的，发发出金金融机构构高级管管理人员员任职资资格否决决通知书书，说说明否决决理由，并并告知申申请人享享有依法法申请行行政复议议或者提提起行政政诉讼的的权利。提示说明
3、明：（1）初初次拟任任银行业业金融机机构高级级管理人人员的不不需提供供离任审审计报告告；（2）对对跨系统统任职、跨跨地区任任职或本本系统内内升职、需需要核准准的拟任任人，如如果原任任职机构构的监管管机关不不是现审审核机关关或审核核部门，监监管机关关在审核核其任职职资格时时，可就就拟任人人的品行行、是否否存在违违规违法法行为和和其它不不宜担任任高级管管理人员员的情形形征求原原任职机机构监管管机关或或监管部部门的意意见，该该意见和和申请人人的申报报材料一一并作为为拟任人人任职资资格的审审核依据据。向重庆市市外银行行监管机机关或跨跨系统监监管机关关征询意意见，采采用文件件形式；向重庆庆市辖内内银行监
4、监管机关关或监管管部门征征询意见，发发送监监管事项项征询意意见书。适用备案案制、个个案审核核和平级级调动的的高级管管理人员员涉及跨跨地区任任职，参参照此条条执行。（3）对对有不良良记录受受到纪律律处分，并并经过一一段时期期组织考考察且取取消处分分的新任任或升任任高级管管理人员员，监管管机关在在审查其其任职资资格时，要要进一步步查明原原因、分分清责任任、从严严审核。审审查时，可可对拟任任人进行行诫免谈谈话，谈谈话应形形成书面面谈话记记录，并并和其他他申报材材料一并并作为任任职资格格的审核核依据。对对经审核核可拟任任高级管管理人员员的，实实行一年年有效期期管理。有有效期满满，监管管机关在在其上级级
5、机构综综合考评评鉴定基基础上，结结合日常常监管情情况进行行综合评评审，作作出其是是否继续续任职的的监管意意见。（4）对对适用核核准制的的拟任银银行业金金融机构构高级管管理人员员，核准准前可根根据需要要进行任任职资格格考察谈谈话或考考试，由由核准监监管机关关或授权权下级（当当地）监监管机关关进行。（5）合合作金融融机构高高级管理理人员任任期届满满，被重重新选举举或聘任任为高级级管理人人员的，应应重新进进行任职职资格审审核。（六）适适用备案案制的高高级管理理人员任任职资格格准入适用备案案制的高高级管理理人员任任职，在在任命前前应报银银行业监监管机关关进行任任职资格格备案并并同意。1申请请申请人按按
6、备案审审批权限限向受理理监管机机关提交交拟任人人的备案案申请（一一式三份份）。备案申请请材料包包括：1）金金融机构构高级管管理人员员任职资资格申请请（备案案）表；2）理事事（董事事）会和和监事会会选举、聘聘任决议议（适用用于拟任任地方性性法人银银行业机机构高级级管理人人员）；3）个人人的资格格证明，包包括身份份证或护护照复印印件、学学历和技技术职称称证明材材料复印印件；4）离任任审计报报告；5）拟任任人对个个人是否否有大额额负债和和违法违违纪行为为，以及及诚信和和公正勤勤勉履职职的承诺诺书；6）银监监会规定定的其他他材料。2受理理受理监管管机关发发现申请请材料不不齐全或或不符合合法定形形式要求
7、求时，应应在收到到申请材材料之日日起五日日内向申申请人发发出金金融机构构市场准准入申请请材料补补正通知知书，一一次告知知申请人人应补正正的全部部内容。申申请人应应当在金融融机构市市场准入入申请材材料补正正通知书书发出出之日起起三个月月内提交交补正申申请材料料。申请材料料齐全并并符合法法定形式式要求的的，受理理监管机机关应在在收到申申请材料料之日起起五日内内向申请请人出具具金融融机构市市场准入入受理通通知书。3审查查受理监管管机关对对申请材材料进行行审查。4备案案备案监管管机关自自发出金金融机构构市场准准入受理理通知书书之日日起三十十日内，作作出同意意备案或或不同意意备案的的书面决决定。同同意备
8、案案的，在在金融融机构高高级管理理人员任任职资格格申请（备备案）表表签署署“同意备备案”意见后后，返还还申请人人一份；不同意意备案的的，发出出金融融机构高高级管理理人员任任职资格格否决通通知书，说明否决理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。提示说明明：已经过核核准制核核准其资资格的主主持工作作副行长长升任行行长,其其任职资资格适用用备案制制。（七）适适用个案案审核的的高级管管理人员员任职资资格准入入对确属工工作需要要，但不不完全符符合任职职资格条条件的拟拟任高级级管理人人员，如如具备拟拟任职务务所需的的专业技技能，可可进行个个案审核核，适用用核准制制。个案案审核按按照上
9、述述审批权权限上收收一级办办理，即即对拟任任政策性性银行分分行、主主要商业业银行分分行、城城市商业业银行（总总部）、金金融资产产管理公公司办事事处、市市（省级级）农村村信用社社联合社社、信托托投资公公司（总总部）、企企业集团团财务公公司（总总部）、金金融租赁赁公司（总总部）、汽汽车金融融公司（总总部）等等机构的的高级管管理人员员，由重重庆银监监局受理理并初步步审查后后，报银银监会核核准。对对拟任重重庆银监监局直接接监管的的其它分分支机构构的高级级管理人人员，经经监管部部门受理理审查后后，报银银监局局局长办公公会核准准。对拟拟任银监监分局直直接监管管的银行行业金融融机构高高级管理理人员，由由银监
10、分分局受理理并初步步审查后后，报重重庆银监监局核准准。1申请请申请人按按审批权权限向受受理监管管机关提提交拟任任人的核核准申请请（一式式三份）。适用个案案审核的的高级管管理人员员任职资资格申请请材料同同核准制制。2受理理受理监管管机关发发现申请请材料不不齐全或或不符合合法定形形式要求求时，应在在收到申申请材料料之日起起五日内内向申请请人发出出金融融机构市市场准入入申请材材料补正正通知书书，一一次告知知申请人人应补正正的全部部内容。申申请人应应当在金金融机构构市场准准入申请请材料补补正通知知书发发出之日日起三个个月内提提交补正正申请材材料。申请材料料齐全并并符合法法定形式式要求的的，受理理监管机
11、机关应在在收到申申请材料料之日起起五日内内向申请请人出具具金融融机构市市场准入入受理通通知书。3审查查受理监管管机关出出具金金融机构构市场准准入受理理通知书书之日日即作为为收到申申请文件件的起始始日，受受理监管管机关应应当在规规定时限限内对申申请材料料进行审审查。对对需经过过审查并并上报核核准的，受受理监管管机关应应在十五五日内审审查完毕，并并将审查查意见及及相关材材料等审审查文件件上报核核准监管管机关。4核准准核准监管管机关直直接受理理并核准准的事项项，应在在收到申申请文件件之日起起三十日日内作出出核准或或不核准准的书面面决定。对对下级监监管机关关上报核核准的事事项，核核准监管管机关应应在收
12、到到审查文文件十五五日内作作出核准准或不核核准的书书面决定定。对不不予核准准的，发发出金金融机构构高级管管理人员员任职资资格否决决通知书书，说说明否决决理由，并并告知申申请人享享有依法法申请行行政复议议或者提提起行政政诉讼的的权利。提示说明明：对个案审审核的拟拟任高级级管理人人员，受受理监管管机关应应对其进进行考核核谈话。谈话应形成书面谈话记录，并随其它审查文件材料一并上报核准监管机关。谈话的主要内容包括：对银行业风险的认识，完善和执行内控制度的措施，对内部管理、防范和化解风险、经营目标和规划的设想等。（八）平平级调动动的高级级管理人人员任职职资格准准入平级调动动指高级级管理人人员在同同一法人
13、人机构内内，行政政或人事事级别相相同，履履行职责责相当的的同级机机构、同同类性质质岗位之之间的调调动。对对平级调调动的高高级管理理人员，若若已经经经过任职职资格审审核，原原有任职职资格仍仍然有效效，不需需重新进进行审核，但须须在任职后一一个月内内向所在在地监管管机关报报告并提提交下列列材料：1）任职职文件；2）原任任职机构构的离任任稽核报报告；3）原任任职机构构所在地地监管机机关的任职职资格审审核文件件。对存在以以下四种种情形之之一的，原原有任职职资格失失效，监监管机关关应重新新审核其其任职资资格：1）金融融机构不不能在拟拟任人任任职后一一个月内内提交离离任审计计报告，也也未提前前向监管管机关
14、作作出说明明；2）离任任审计报报告结论论不实；3）经离离任审计计，离任任审计对对象存在在不宜担担任金融融机构高高级管理理人员规规定情形形的；4）涉及及跨地区区调动的的，原任任职机构构所在地地的监管管机关提提出拟任任人不宜宜担任金金融机构构高级管管理人员员的监管管意见。提示说明明：对跨系统统平级调调动的高高级管理理人员，需需重新审审核其任任职资格格。合作作金融机机构高级级管理人人员在不不同法人人机构之之间调动动，应重重新进行行任职资资格审核核。高级管理理人员任任职资格格审批流流程图申请受理机关受理初审、转报申请材料料不符合合要求 发出申请材料补正通知书核准（备案）机关审查、核准（备案）否决 发出
15、任职资格否决通知书申请（九）外外资银行行高级管管理人员员任职资资格准入管管理对外资银银行高级级管理人人员的任任职资格格审核采采用核准准制和备备案制两两种形式式。1.任职职资格核核准和备备案范围围担任下列列职务的的外资银银行高级级管理人人员适用用核准制制：外资法人人机构的的董事长长和行长长（总经经理），外外资法人人机构的的副董事事长和副副行长（副副总经理理），外外国银行行分行行行长（总总经理），外外国银行行分行副副行长（副副总经理理）、支支行行长长，外资资银行总总代表处处总代表表，外资资银行代代表处首首席代表表。担任下列列职务的的外资银银行高级级管理人人员适用用备案制制：外资法人人机构的的董事、行行长（总总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监，外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监，外国银行分行所设支行的副行长，银监会认为需要备案的其他高级管理人员。2.任职职资格准准入条件件参见中中华人民民共和国国外资金金融机构构管理条条例实施施细则和和外资资金融机机构驻华华代表机机构管理理办法中中的有关关规定。3.审批批权限重庆银监监
