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1、东北农业大学22春证券投资学综合作业二答案参考1. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C2. 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D3. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为
2、超买区，应考虑卖出参考答案：C4. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。( )A.错误B.正确参考答案：B5. 成熟阶段的项目没有风险，经过评估可以避免失败的风险。( )A.正确B.错误参考答案：B6. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D7. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D
3、.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D8. 下列属于无形资产的是( )。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A9. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做( )。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C10. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC11. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者
4、发行的债券是_。A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B12. 证券投资分析的三个基本要素是：_。A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论参考答案：C13. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A14. 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )。A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证参考答案：ABC15. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A.无效市场B.
5、弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C16. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T17. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C18. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC19. 下列产业中，属于防御性产业的是( )A.珠宝业B.公用事业C.计算机产业D.汽车
6、产业参考答案：B20. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D21. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是_。A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B22. 创业板是联交所主板以内的一个市场。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 关于锤形线和上吊线的叙述中，正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中，表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中，
7、表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤形线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案：C24. 关于清产核资说法不正确的是( )。A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规
8、范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D25. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A26. 1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：D27. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )。A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案：C28
9、. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D29. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本
10、付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD30. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法。( )A.正确B.错误参考答案：A31. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。( )T.对F.错参考答案：T32. 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD33. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等
11、。( )A.错误B.正确参考答案：B34. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F35. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )T.对F.错参考答案：T36. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D37. 下列属于防御性产业的是( )A.食品B.电子计算机C.珠宝业D.钢铁参考答案：A38. 债券的收益率曲线(名词解释)参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线。39. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周
12、转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案：D40. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。( )A.错误B.正确参考答案：A41. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A42. 按照性质的不同，证券可以分为( )。A.有价证券B.无价证券C.上市证券D.非上市证券参考答案：AB43. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正
13、相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB44. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B45. 关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的是( )。A.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬B.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌C.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌D.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软参考答案：ABD46. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D47. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC48. 期权的卖方在一定期
