三板相关业务知识和流程

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1、第六章 三板相关业务知识和流程6.1 特别转让业务随着我国证券市场退市机制的形成，少数上市公司依法从证券交易所退出是十分正常 的。近日，随着上市公司中报披露的完成，又有几家上市公司陆续宣布退市。退市公司股份 能否转让、在哪里转让、如何转让，成为投资者普遍关心的问题。2001 年 6 月，中国证券业协会为解决原 NET、STAQ 系统挂牌公司股份流通问题建立 了代办股份转让系统，申银万国、国泰君安、大鹏证券、国信证券、闽发证券和辽宁证券成 为第一批具有代办股份转让业务资格的证券公司，目前已经有 30 多家券商具有代办股份转 让业务资格。证券公司从事代办股份转让主办券商业务，应当依据本办法，向中国

2、证券业协 会（以下简称“协会”）申请证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格（以下简称 “业务 资格”）。未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让业务。为保证代办股份转让业务 正常进行，主办券商应与另一家具备业务资格的证券公司签订协议，约定其为副主办券商。 当出现前条规定的情形时，主办券商代办股份转让业务转移至副主办券商，主办券商业务分 为主办业务和代办业务。退市公司进入代办股份转让系统有什么条件呢？关于改进代办股份转让工作的通知 规定，凡符合以下条件的退市公司，其股份都可进行代办转让：（1）公司依法完成退市手续， 向主办券商正式提出代办股份转让申请。主办券商与退市公司签订代办股份转让协议

3、。（2） 公司股东在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让帐户。（3）符合证券公司 代办股份转让服务业务试点办法规定的其他条件。退市公司股份要在代办股份转让系统正常转让，需要退市公司股份转托管数量达到一定 的规模。退市公司的股份转托管数量达到 50%后，主办券商即可发布股份转让公告书，公 告 10 个工作日后退市公司流通股份就可以在代办股份转让系统挂牌转让。股份代办转让根据股票的不同可以分支每周 5个交易日，和周一，周三，周五交易。主 要是根据股份公司的业绩来决定的。目前为止只有第二种。 股份转让日委托申报时间为上 午 9 ：30 至 11：30 ，下午 1 ：00 至 3 ：00 ，

4、在下午 3 ：00 以集合竞价的方式一次配对撮合成 交，涨跌幅限制为前一交易日转让价格的 5。退市公司股份首日定价方法为：以退市公司 在证券交易所最后一个交易日的收盘价作为基价，上涨上限为 5%，下跌不设下限。投资者 进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。退市公司进行股份转让必须由代办证券公司来负责。代办股份转让系统有自身的相关交易规则，涉及的业务为交易业务和非交易业务。交 易业务即普通的三板股份买卖，非交易业务可非为转托、确权、登记、转让等。6.1.1 特别转让相关业务知识概述6.1.1.1特别转让的非交易业务解释6.1.1.1.1 特转股份转托股份托管指股东帐号

5、的股份明细数据从一个席位转到另外一个席位接口库为: 股份结算报盘库 STBBP.dbf6.1.1.1.2 特转股份登记主办券商业务，在代办公司进入特别转让交易前，通过代办证券公司或网上信息公告原 有的股民所持有的股份，股民可以通过代办证券公司进行股份登记，待股份登记的数据超过 股份公司流通股份的 50后才可以进行股份代办转让，并把股份托管到深圳登记公司。如 果股份公司开始股份转让 3个月后，股份的登记就到股份公司办理。向结算公司登记股份公司股东明细的数据接口，每个股东的股票持有量。接口库为: 股份登记库 STBDJ.dbf6.1.1.1.3 特转股份代办登记代办券商业务，指退市公司到三板上市，

6、需要收集原有投资着所持有的股份，统计在这 些股份中那些是需要做转让的。这个确认需要转让的股份的过程就称为确权。股民到证券公司登记自己原持有股数，券商根据上市公司提供的股东名册对股民的 登记进行确认。一般的操作为，上市公司和一家券商（主办券商）签订代办股份转让的协议，由主办券 商负责股份确认，如果确认需要转让的股份超过总发行股数的 50%，主办券商发布股份转让 通告，进行股份转让。主办券商可以和其他券商（代办券商）签订代理协议，由其他券商代办股份登记。登记数 据保存为djwtk.dbf,主办券商根据股东名册生成djhbk.dbf,代办券商根据djhbk.dbf 决定股民的股份登记的正确性。接口库

7、： DJWTK.DBF；6.1.1.1.4 特转股份转让股份转让是指股东帐户间的股份转让,类似于转托,但又区别于转托。一般产生的原因 为法律判定,分为转让、赠与、继承、判决等。接口库为：股份结算报盘库 STBBP.dbf6.1.1.2特别转让相关规则6.1.1.2.1 证券代码A 股 : 证券代码采用 6 位数字编码，编码为 Nxxxxx （ N 暂定为“ 4 ”）， xxxxx 从 00001 起 顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:400001B 股 : 证券代码采用 6 位数字编码，编码为 Nnxxxx （ N 暂定为“ 42 ”）， xxxxx 从 00001 起顺序编码，不

8、与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:4200016.1.1.2.2 股东代码深圳普通A股帐号可以买卖深圳A股、特别转让A股、特别转让B股深圳普通B股帐号可以买卖深圳B股和特别转让B股6.1.1.2.3 席位代码每一代办券商分配一特殊席位代码，用于交易和清算，A股和B股使用同一个席位号。6.1.1.2.4 撮合规则1）服务时间：9:15 至 11:30和 13:00 至 15:00间从代办券商处接收委托和撤单， 15:00 进行集中 竞价撮合；2）采用深交所原有的集合竞价规则进行集中竞价处理。3）根据不同品种，交易日为每周的 135或12345。6.1.1.2.5 股份卖空监控深交所交易系统设有股

9、份卖空监控，交易所不允许买空，如果因为一些特殊原因出现卖 空时，交易所在第二天已书面形式通知券商，让券商在下一个交易日时买进。股份特别转让过程中，出现股份卖空时，代办券商应在下一转让日买入股份；出现非法 股东代码买入股份挂帐时，代办券商应将其调帐到正确股东代码下。非法的股东帐户交易所 是控制的,不允许做交易。如果有错误的股东帐户交易时，并由于一些特殊原因成交时，交 易所在第二天已书面方式通知券商，在第二个交易日转到正确的股东帐户下。6.1.1.2.6 行情接口库：证券信息库STBXX.dbf,行情库STBHQ.dbf。每天只有一个行情就是昨日的收盘价。从 2003 年下半年开始特别转让的集合竞

10、价转让 规则中引入可能成交价的预揭示制度：分别于转让日的10：30、 11：30、 14：00 揭示一次 可能的成交价格，最后一个小时（即 14：00）后,每 10 分钟揭示一次可能成交价格,最后 10分钟（即 14：50）后每 1 分钟揭示一次可能的成交价格。6.1.2 特别转让业务柜台指引6.1.2.1 系统相关配置6.1.2.1.1特别转让业务收费设置分为交易收费和非交易收费。 1）交易委托的收费通过深圳市场的二级费用设置菜单进行设置。2）非交易收费通过产品三板股份三板费用设置菜单（后台为stbfare）和特转股份 确权代码维护菜单（stbqqcode）设置。其中特转股份确权代码维护菜单

11、用来设置代办登 记的费用。注：非交易收费中对于转托，转让，登记业务都采用前台收费模式，冻结的资金体现在 交易冻结字段上，同时记录 ffarelog 表。对于代办登记业务采用冻结模式，根据回 报结果进行真正收费。6.1.2.1.2 非交易业务申报配置特别转上非交易类业务是通过 HsAS3TATrans.exe 进行申报的。 在进行正常申报前，需进行参数配置，参数配置的菜单为产品三板股份参数 设置菜单，后台为 hs_secusz.stbarg。参数设置时，可以只设置到总部，无需设置到营业部。参数配置完成后，非交易的委托 即可通过 HsAS3TATrans.exe 进行申报。非交易申报，对于非主办券

12、商，生成的 djwtk.dbf 发送给主办券商，主办券商会返回回 报文件djhbk.dbf,通过HsAS3TATrans.exe的服务特转代办登记回报导入菜单导入到系统，修改 hs_secusz.stbdbdj 对应记录的 confirm_amount,deal_result,entrust_status,clear_date 。其他非交易申报数据通过Stbgf返回。6.1.2.1.2 交易业务申报回报交易类委托是直接写到hs_Secusz.entrust中，通过普通的报盘程序写到stbwt,dbf，白天 没有实时回报，交易所是在下午的 3.00 进行撮合。白天系统里查到的委托是已报，晚上如

13、果成交通过 stbhb.dbf 返回，通过清算处理到系统。特别转上的交易业务不支持主推，需要通过捡漏进行，所以需要进行特别转上市场的捡 漏参数设置。6.1.2.1.3 日终文件设置日终文件路径设置里增加设置了特转 A 和特转 B 的清算库 stbhb.dbf、stbgf.dbf、 STBTJ.dbf 和对帐库 stbdz.dbf。6.1.2.2业务操作说明6.1.2.2.1 买卖交易委托买卖委托流程等同于其他交易类别的委托，和深圳A股一样交易，可以通过普通委托、 批量委托等交易手段进行交易，恒生的各个周边都已经支持特别转让。可用资金账号或者股东账号登陆，输入特转的股票代码、数量、价格等进行委托

14、。系统 通过捡漏送到普通报盘程序，博阿盘写入stbwt.dbf,特转的委托当天没有回报，交易所是在 下午的3.00进行撮合。白天系统里查到的委托是已报，晚上如果成交通过stbhb.dbf返回， 通过清算处理到系统。6.1.2.2.2 特转股份登记特转份登记业务是向结算公司登记股份公司股东明细的数据接口，用于登记每个股东的 股票持有量，主办券商操作业务。特转股登记是记到hs_secusz.stbdj表，通过HsAS3TATrans.exe写入stbdj.dbf，当天没有 回报，在系统中做过特转股份登记，可以通过特转查询菜单查到相应委托。日终登记成功会 通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系

15、统。6.1.2.2.3 特转股份代办登记代办券商进行该业务操作。特转股份登记分为：股份登记、股份过户、股份确权。通过该菜单的业务类别选择 不同的业务进行操作。6.1.2.2.3.1股份登记指特转股份上市前的股份确认过程，登记每个股东的原始数量。参加登记的股份之 和的数量决定股份是否有资格在三板上市。6.1.2.2.3.2股份过户股份过户就存在出让方和受让方。目的是把原帐户上的股份部分或全部过户给新的帐户。需要双方帐户的资料进行核对6.1.2.2.3.3特转股份确权 真正的股份确认过程。股票上市交易后，还可以陆续进行股份确权。确权后有对应的确 权文件。系统通过导入确权文件，决定哪个股东帐户真正持有的股份数量。注：股份登记和股份确权的区别为：股份登记的时候不可以部分登记，只能全部登记， 股份确权可以确权部分数量。6.1.2.2.2.4业务处理说明特转股份代办登记菜单操作写入的是hs_secusz.stbdbdj。通过HsAS3TATrans.exe写入到 djwtk.dbf。代办登记业务操作时会根据特转股份确权代码维护菜单设置的费用进行冻结，冻结体现 在fund表的frozen_balance，记录fundjour流水，业务标志为2301资金冻结，回报信息导 入后，会先根据stbdbdj的费用进行解冻，记录fundjour流水，业务标志为2303冻结取消