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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）1. 多选题交割仓库不得从事的行为包括（）。问题1选项A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。正确答案选ABCD。2
2、. 判断题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所住所地中国证监会派出机构报告。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（
3、五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。3. 单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。问题1选项A.客户承担部分责任B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外【答案】D【解析】本题考查侵权行为损失的责任承担人，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担
4、赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。所以本题答案选D，A选项错误，期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外，BC选项错误，非受托人承担连带责任。4. 单选题根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。问题1选项A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。正确答案选A，B选项期货交易所是期
5、货合约买卖的场所，C选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行，D选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构。5. 多选题中国证监会可以根据期货交易所的（）决定交易所风险准备金的规模。问题1选项A.发展计划B.潜在风险C.机构设置D.业务规模【答案】A;B;D【解析】中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。正确答案选ABD，C选项错误。6. 多选题期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。问题1选项A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更住所或营业场所C.变更
6、注册资本且调整股权结构D.变更业务范围【答案】A;C;D【解析】期货交易管理条例第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。正确答案选ACD，B选项不需要国务院期货监督管理机构批准。7. 单选题（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。问题1选项A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交割仓库C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C【
7、解析】基金业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。正确答案选C，ABD选项错误。A选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构，D选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。8. 单选题期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。问题1选项A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构是指：（一）期货公司；C选项正确（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨
8、询机构；B选项正确（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；A选项正确（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。故本题答案选D。D选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。9. 判断题从事期货中间介绍业务的经纪商可以是证券公司。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述是正确的，在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。10. 不定项选择题某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是（）。问题1选项A.净资本/风险资本准备B.负
9、债/净资产C.净资本D.净资本/净资产【答案】B;D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；（三）净资本与净资产的比例不得低于20；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100；（五）负债与净资产的比例不得高于150；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项净资本/风险资本准备=56%，B选项负债/净资产=30%，C选项净资本=2800万元，D选项净资本/净资产=28%。故正确答案选BD，AC选项不符合标准。11. 多选题证券期货经营机构从事私募资产管
10、理业务，应当符合以下条件（）。问题1选项A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理【答案】B;C【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；B选项正确（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；D选项错误（
11、四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；C选项正确（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；A选项错误（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。故本题正确答案选BC，AD选项错误。12. 多选题下列操作中属于价差套利的情形有（）。问题1选项A
12、.卖出C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铝合约B.买入L期货交易所8月份铜合约，同时买入该交易所9月份铝合约C.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铜合约D.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出L期货交易所8月份铜合约【答案】C;D【解析】价差套利是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为，根据所选择的期货合约的不同，可分为跨期套利、跨品种套利和跨市套利。C属于跨期套利，D选项属于跨品种套利，AB不属于套利情形，所以答案选CD。13. 不定项选择题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次
13、日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。问题1选项A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所B.动用其他客户的保证金弥补亏损C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权D.以公司的结算担保金承担违约责任【答案】C【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条规
14、定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任（D选项错误），并由此取得对该客户的相应追偿权（C选项正确，A选项错误）。正确答案选C，B选项错误不可以动用其他客户的保证金。14. 多选题期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。问题1选项A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款B.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单D.期货公司没有代客户履行申请交割义务【答案】A;C;D【解析】期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。买方客户未在期货交易所交易规则
