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1、东北财经大学21春基金管理在线作业二满分答案1. 资产负债表报告了某一时期的资产、负债和所有者权益的状况。( )A.正确B.错误参考答案：B2. 经典绩效衡量方法存在的问题有( )。A.CAPM模型的有效性问题B.SML误定可能引致的绩效衡量误差C.基金组合的风险水平并非一成不变D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇参考答案：ABCD3. 我们选择金融资产时要考虑其( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.合理性E.时代性参考答案：ABC4. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )T.对F.错参考答案：T5. 房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、
2、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发费用，按纳税人房地产开发项目实际发生的费用进行扣除。()错误6. 关于单位资产净值，下列说法错误的是( )。A.私募基金的资产净值常常以基金单位资产净值的形式公布B.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额C.利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑利息D.基金单位资产净值不受基金份额申购赎回的影响参考答案：C7. 17周岁的公民小王不可以开立基金账户。( )A.正确B.错误参考答案：B8. 我国个人所得税类型为( )。
3、A混合所得税制B分类所得税制C综合所得税制D单一所得税制我国个人所得税类型为()。A混合所得税制B分类所得税制C综合所得税制D单一所得税制B9. 某金融机构发生了如下借贷业务： (1)与某大型商业机构签订了一年期流动资金周转性借款合同，合同中规定本年某金融机构发生了如下借贷业务：(1)与某大型商业机构签订了一年期流动资金周转性借款合同，合同中规定本年度内最高借款限额为100万元，当年发生借贷事项5起，累计借贷金额400万元，但每次借贷额均在限额以内。(2)与甲公司签订了融资租赁合同，合同中规定租赁金额总额为1000万元。(3)与某银行共同承担一次贷款业务，与借款方丙公司签订了一份总金额为500
4、0万元的贷款合同，其中本银行承担贷款总额的2/5。根据所给资料，回答下列问题：(1)与大型商业机构签订的流动资金周转性借款合同应缴的印花税为多少元?(2)与甲公司签订的融资租赁合同应缴的印花税为多少元?(3)与丙公司签订的借款合同应缴的印花税为多少元?(1)与大型商业机构签订的流动资金周转性借款合同应缴的印花税=10000000.05=50(元) (2)与甲公司签订的融资租赁合同应缴的印花税=100000000.05=500(元) (3)与丙公司签订的借款合同应缴的印花税=50000000250.05=1000(元) 10. 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。A.易入原则B.成
5、长原则C.利润原则D.识别原则参考答案：ABCD11. 在现代经济中，只要信用存在，信用风险就会存在。下列( )是信用风险的成因。 (1)违约风险；(2)交在现代经济中，只要信用存在，信用风险就会存在。下列( )是信用风险的成因。 (1)违约风险；(2)交易对手风险；(3)信用迁移风险；(4)信用事件风险。A(1)(3)B(1)(3)(4)C(1)(2)(3)D(1)(2)(3)(4)正确答案：D12. 巴塞尔银行监管委员会(BCBS)与中国银监会(CBRC)的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的巴塞尔银行监管委员会(BCBS)与中国银监会(CBRC)的定义中均出现了“交易账户”与
6、“非交易账户”概念的区分，下列选项中关于两者的区别，说法不正确的是( )。A前者的盈亏对市场价格波动更具敏感性B前者面临更大的市场风险C后者一般具有到期交割的性质D后者主要面临市场风险正确答案：DBCBS与CBRC的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的区分，两个概念最大的不同在于，前者的盈亏对市场价格波动更具敏感性，从而面临更大的市场风险；而后者一般具有到期交割的性质，主要面临信用风险。13. 有效市场的形式有( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效证券市场参考答案：ABC14. ( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信
7、息。A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场参考答案：D15. 反映企业的营运效率的比率的是( )。A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案：C16. 如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美元D、1800亿美元答案:C17. 最能体现市场价格水平的债券发行方式是( )。 A溢价发行 B平价发行 C公募招标方式 D承购包销方式最能体现市场价格水平的债券发行方式是()。
8、A溢价发行B平价发行C公募招标方式D承购包销方式C18. 适宜的货币政策中介指标应该符合( )等原则。 A相关性 B可控性 C可测性 D抗干扰性 E与经济、金融体适宜的货币政策中介指标应该符合()等原则。A相关性B可控性C可测性D抗干扰性E与经济、金融体制的适应性ABCDE19. 关于我国商业银行的资产业务以下表述正确的是( )。A居民户贷款业务是商业银行最为传统的资产关于我国商业银行的资产业务以下表述正确的是( )。A居民户贷款业务是商业银行最为传统的资产业务B对属于银行主导型金融体系的我国来说，投资业务的核心地位尤显突出C根据中华人民共和国商业银行法规定，商业银行只能在证券市场上进行政府债
9、券、金融债券等有限品种的证券交易D个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动正确答案：C信贷业务是商业银行最为传统的资产业务。而对属于银行主导型金融体系的我国来说，其核心地位尤显突出。个人理财业务属于商业银行的中间业务。20. 公司治理监管包括( )。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD21. 在金属货币流通的条件下，出现“劣币驱逐良币”现象的货
10、币制度是_。 A平行本位制 B双本位制 C跛行本在金属货币流通的条件下，出现“劣币驱逐良币”现象的货币制度是_。A平行本位制B双本位制C跛行本位制D金银复本位制B22. 在公司破产清算时，股东的求偿次序要优先于债权人。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 货币市场基金不可以投资信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。参考答案： 看涨期权、看跌期权25. 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在( )。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人
11、对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案参考答案：ABCD26. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。( )A.正确B.错误参考答案：B27. 5按照使用结算支付手段的不同，国际结算业务大体可以分为四类： (1)_、(2)_、(3)_、(4)_。5按照使用结算支付手段的不同，国际结算业务大体可以分为四类：(1)_、(2)_、(3)_、(4)_。5(1)现金/货币结算 (2)票据结算 (3)凭单结算 (4)电讯结算 28. QDII基金的净值在
12、估值日后( )个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4参考答案：B29. 对于股票来讲投资者购买的是一种( )凭证。A.所有权B.债权C.利息D.本金参考答案：A30. 融资租赁期间承租人拥有对租赁物的( )。 A占有权 B使用权 C受益权 D处置权融资租赁期间承租人拥有对租赁物的()。A占有权B使用权C受益权D处置权ABC31. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )T.对F.错参考答案：F32. 行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层
13、和监控人员的活动。( )A.正确B.错误参考答案：B33. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信参考答案：A34. 下列属于基金托管人职责的是( )。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产参考答案：D35. 投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。( )A.正确B.错误参考答案：A36. 某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元股。某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元/股。则该投资者在期权到期日的盈亏平衡点是股票价格为( )A.44元B.45元C.46元D.47元答案：C37. 货币市场基金可以投资于不同金融工具，包括( )。A.现金B.期限在一年内的贷款C
