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1、word一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用
2、的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。二、审核原则
3、与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规化管理。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。三、分数分配与计分方法（一）分数分配根据体系容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各
4、单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：环节分数%要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S）10系统包括标准/计划及支持文件执行（E）25对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）30绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/目标（P）35总分100 体系各单元分数分配如下：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。（二）计分方法计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在的管
5、理问题并按其关键程度扣一定的百分数。1、应关注的管理问题S环节：关注系统建立的充分性E环节：关注执行系统的完整性C环节：关注执行系统的一致性P环节：关注执行的效果（体现在系统质量与是否达到要素要求的目的/目标）2、各环节计分方法按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分10%； E分=要素分25%； C分=要素分30%； P分=要素分35%。S得分=S分(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=(S分-S实得分)/S分E得分= E分(100%-E扣分百分数) (100%-S扣分百分数) C得分= C分(100%-C扣分百分数)(100%-S扣分百分数)P得分= p分(100%-p扣分百分数)
6、要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、绩效认可安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤事故率与城市供电可靠率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：序号认可等级过程管理得分工伤意外率（DIFR）城市供电可靠率%（用户平均停电时间）1五钻五星99四星98三星97二星96一星952四钻四星90三星86二星83一星803三钻四星75三星71二星68一星654两钻四星62三星59二星57一星555一钻5099.658（30h）其中：- 当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可；- 过程管理得分%：是体系各要素得分之和与
7、总分的百分比；- 工伤意外率（DIFR）=；- 工伤意外人员受伤职业病职业性疾病；- 工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；- 200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出；-当过程管理得分与其它指标得分不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。-城市供电可靠率=-用户平均停电时间=-根据对标结果，国际上13个先进城市（包括新加坡、东京、巴黎）用户平均停电时间为63分钟，即供电可靠率为99.988%。本指南编写人员：皇甫学真 佀蜀明 谭冠雄 冲 黄泽源 余永奎 凌 毅 梁 广 林玮玲 柳亦
8、钢 高 毅 文波 宏韧 洪敏 侯 君 莫裕倩 岑贞安 郭海峰 蔡振坤 玲 商本莲 王 蜀 目 录第一单元 安全管理- 2 -安全生产方针（90分）- 2 -安全生产责任制（210分）- 3 -安全生产法律法规与标准（150分）- 4 -1.4 安全生产目标与指标（125分）- 5 -1.5 安全生产会议（120分）Error! Bookmark not defined.1.6 安全管理机构与人员配置（150分）- 8 -1.7 安全生产文件与数据的控制和管理（120分）- 9 -1.8 流程与变化管理（200分）- 11 -1.9 安全生产信息沟通（140分）- 14 -1.10 供应商与承包
9、商管理（190分）- 16 -1.11 安全科技（70分）- 19 -1.12 纠正与预防（230分）- 20 -第二单元 风险评估与控制- 22 -风险评估与控制总体原则（110分）- 22 -电网风险评估（300分）- 25 -设备风险评估（300分）- 28 -作业风险评估（300分）- 30 -环境与职业健康风险评估（260分）- 32 -企业风险概述（200分）- 35 -第三单元 应急与事故管理- 37 -应急管理与响应（600分）- 37 -事故/事件管理（600分）- 43 -第四单元. 作业环境- 49 -标识管理（120分）- 49 -划线管理（100分）- 50 -通风（
10、90分）- 51 -照明与能见度（90分）- 53 -建筑物、构筑物（90分）- 54 -人机工效（100分）- 55 -务管理（100分）- 56 -4.8 消防管理（130分）- 57 -4.9 保安系统（50分）- 60 -第五单元 生产用具- 61 -5.1 安全工器具与个人防护用品（140分）- 61 -5.2 手工具（90分）- 63 -5.3 特种设备（130分）- 63 -5.4 测试设备（130分）- 65 -5.5 用电设备（110分）- 66 -5.6 爬梯、平台及脚手架（100分）- 67 -5.7 机动车辆（210分）- 68 -第六单元 生产管理- 69 -规划与设
11、计（200分）- 69 -施工与交接验收（200分）- 72 -新设备投运（200分）- 75 -调度管理（210分）- 78 -运行与维护（210分）- 81 -设备管理（240分）- 84 -作业过程控制（280分）- 87 -6.8 隔离闭锁系统（230分）- 90 -采购与仓储管理（100分）- 91 -第七单元 职业健康系统- 94 -职业健康系统（400分）- 94 -危险物品与废料管理（120分）- 98 -第八单元 能力要求与培训- 102 -8.1 员工选聘（150分）- 102 -8.2 能力培训（425分）- 103 -第九单元 检查与审核- 105 -9.1 检查（34
12、0分）- 105 -9.2 审核（260分）- 108 - / 第一单元 安全管理规要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注1.1安全生产方针（90分）目的: 明确企业安全、职业健康、环境保护的宗旨和方向，为企业的安全生产提供努力方向和管理焦点。制定1.1.1 安全生产方针的制定 企业最高管理者应组织制定安全生产方针。 制定的方针应体现： 企业遵守国家法律、法规的承诺 企业发展战略的目标和方向 企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺 顾客、员工、社会和其它相关方的需求 方针应简洁并与企业的核心业务相适应。 方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由企业最高管理者签发。1、是否有标准规定了
13、方针的制定、传达与回顾的职责与要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否经过安全生产委员会审核发布？3、方针的容是否体现了企业宗旨、目标以及管理关注点，包括：-企业遵守国家法律、法规的承诺；-企业发展战略目标和方向；-企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺；-客户、员工、社会和其他相关方的需求。1 查企业标准与制度2 查企业的制订并由最高管理者签发的方针；3 查企业方针发布令或通知SEEC1、 无明确的标准/制度或程序对安全生生方针的制订、传达与沟通、回顾与修订作出规定，扣100%；制订了标准，但容有一般缺失的扣10-20%，较大缺失的扣30-40%，重大缺失的扣60-70%；2、 未制订安全
14、生产方针，或制定后未发布，扣100% 3、 制订的安全生产方针未经过审核而发布，或无最高管理者签发，每项扣20%；4、 安全生产方针容不齐全,不符合要求的，每缺少一项扣20-30%；与企业核心业务不相适应，扣30-50%；传达与沟通1、 安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。2、 所有员工应熟悉并理解安全生产方针。3、 管理层可通过下列等方法传达方针：a) 在整个企业中公布、贴b) 作为员工入职培训及再培训的容c) 印刷在安全工作手册中d) 在会议中强化4、 安全生产方针应向相关方传递，并可方便地获知。5、 应向公众披露安全生产方针。1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、贴。2、管理者及员工是否熟悉并理解方针容及涵？3、方针修改后是否重新发布？
