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1、证券从业证券分析师试题含答案1. 【单选题】修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。.终止上市?.公司设立?.暂停上市?.公开发行A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2. 【单选题】资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（）后的净额。A.累计折旧B.无形资产C.应收账款D.递延资产【正确答案】A3. 【单选题】若通过检验发现多元线性回归模型存在多重共线性，则应用模型会带来的后果有（）。回归参数估计量非有效变量的显著性检验失效模型的预测功能失效解释变量之间不独立A.、B.、C.、D.、【正确答案】A4. 【单选题】对公司规模变动特征和扩
2、张潜力的分析，主要分析包括（）。纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力将公司与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5. 【单选题】假设2017年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为32。2017年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为(?)元。A.9690B.9753C.9829D.9844【正确答案】D6. 【单选题】以“国土原则”为核算标准的国内生产总值GDP（?
3、）。A.不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得的收入B.包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入C.不包含本国公民在国外取得的收入，不包含外国居民在国内取得的收入D.包含本国公民在国外取得的收入，也包含外国居民在国内取得的收入【正确答案】A7. 【单选题】K线图形态可分为（）。反转形态整理形态缺口趋向线A.B.C.D.【正确答案】C8. 【单选题】当经济过热时，政府（），可以减缓需求过旺势头。A.扩大财政赤字规模B.增加国债发行规模C.减少社会保障支出D.增加购买性支出【正确答案】C9. 【单选题】以基础产品所蕴含的使用风险或违约风险为基础变量的金融衍生
4、工具属于（）。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权类产品的衍生工具【正确答案】C10. 【单选题】影响利率期限结构的因素有（）。收益率曲线长期与短期资金的供需状况对流动性的偏好对未来利率变动方向的预期A.B.C.D.【正确答案】C11. 【单选题】在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的有（）。一个已经形成的趋势不会发生根本改变中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响一个形成了的趋势不可能永远不变循环周期理论强调了时间的重要性A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12. 【单选题】下列表述正确的有（?）。按照现金流贴现模型，股票的内在价值等于预
5、期现金流之和现金流贴现模型中的贴现率又称为必要收益率股票净现值大于零，意味着该股票股价被低估现金流贴现模型是运用收入的资本化定价方法决定普通股票内在价值的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C13. 【单选题】反映任何一种证券组合期望收益水平与系统风险水平之间均衡关系的方程式是（）。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.马柯威茨方程【正确答案】A14. 【单选题】发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.5%C.10%D.3%【正确答案】A15.
6、 【单选题】形成“内部人控制”的资产重组方式的是（）。A.交叉控股B.股权协议转让C.股权回购D.表决权信托与委托书【正确答案】A16. 【单选题】关于波浪理论，下列表述中不正确的是（）。A.不同的人可能有不同的数浪方法B.波浪理论中隐含有道氏理论的思想C.波浪理论起源于美国D.波浪理论认为，成交量与波浪的形成有密切关系【正确答案】D17. 【单选题】（）是指运用历史收益估计未来收益，运用投资者在一些持有期已经实现的平均收益溢价来计算。A.收益变现法B.前瞻性方法C.残值变现法D.回顾性方法【正确答案】A18. 【单选题】11月8日，次年3月份、5月份和9月份玉米期货合约价格分别为2355元/
7、吨、2373元/吨和2425元/吨，套利者预期3月份与5月份合约的价差、3月份与9月份合约的价差都将缩小，适宜采取的套利交易有（）等。卖出5月玉米期货合约，同时买入9月玉米期货合约买入3月玉米期货合约，同时卖出9月玉米期货合约买入3月玉米期货合约，同时卖出5月玉米期货合约卖出3月玉米期货合约，同时买人5月玉米期货合约A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19. 【单选题】下列资产配置模型中，属于战术资产配置的有（?）。行业轮动策略Alpha策略VaR约束模型均值-LPM模型A.、B.、C.、D.、【正确答案】A20. 【单选题】利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）
8、。A.线性回归分析B.数理统计分析C.时间数列分析D.相关分析【正确答案】C21. 【单选题】【真题】下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A22. 【单选题】通过对财务报表分析，投资者可以（）。.得到反映公司发展趋势方面的信息?.计算投资收益率?.准确预测公司股票价格?.评价公司风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23. 【单选题】PMI是一套（）发布的经济监测指标体系。A.年度B.季度C.半年度D.月度【正确答案】D24. 【单选题】关于SML和CML，下列说法正确的有（?）。二者都表示有效组合的收益与风险关系SML适用于所有证券或组合
9、的收益风险关系，CML只适用于有效组合的收益风险关系SML以描绘风险，而CML以描绘风险SML是CML的推广A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25. 【单选题】目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。A.动量投资策略B.反向投资策略C.大盘股策略D.时间分散化策略等【正确答案】C26. 【单选题】我国证券分析师职业道德的十二字原则是（）。A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信【正确答案】C27. 【单选题】如果一家企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利
10、率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金。所以企业可以通过（）交易将固定的利息成本转变成为浮动的利率成本。A.期货B.互换C.期权D.远期【正确答案】B28. 【单选题】关于持续整理形态，以下说法不正确的是（）A.矩形在其形成的过程中极可能演变成三重顶(底)形态，所以在面对矩形和三重顶(底)进行操作时，几乎都要等到突破之后才能采取行动B.当矩形突破后，其涨跌幅度通常等于矩形本身宽度，这是矩形形态的测算功能C.旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下D.上升楔形是一种反映股价上升的持续整理形态【正确答案】D29. 【多选题】【真题】主动债券组合管理的方法有（
11、）。A.骑乘收益率曲线B.水平分析C.债券掉换D.纵向分析【正确答案】ABC30. 【单选题】用历史资料研究法进行行业分析时，历史资料的来源包括（）。I行业协会政府部门专业研究机构高等院校A.I、B.I、IVC.、IVD.I、【正确答案】D31. 【单选题】积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有（）。货币当局本身的外汇管理转型将外汇储备转交给商业银行管理将外汇储备转交给投资银行管理国家成立专门的投资公司来管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32. 【单选题】债券投资策略种类比较复杂，通常可以按照投资的主动性程度，把债券投资策略分为消极投资策略和积极投资策略两类，下列属于消极投资策略的有（
12、）。指数化投资策略久期免疫策略现金流匹配策略或有免疫策略A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33. 【单选题】某套利者以2321元吨的价格买入1月玉米期货合约，同时以2418元/吨的价格卖出5月玉米期货合约。持有一段时间后，该套利者分别以2339元/吨和2426元/吨的价格将上述合约全部平仓，以下正确的有（）。(不计交易费用)该套利交易亏损10元吨该套利交易盈利10元吨5月玉米期货合约盈利8元/吨5月玉米期货合约亏损8元吨A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34. 【单选题】根据不变股利增长模型，影响市盈率的主要是（?）。、股利支付率、股利增长率、股权投资成本、资产负债率A.、B.、C.、
13、D.、【正确答案】D35. 【单选题】道?琼斯行业分类法将大多数股票分为（）。A.工业、农业、商业B.工业、公用事业、高科技C.工业、运输业、公用事业D.工业、运输业、金融业【正确答案】C36. 【单选题】反映财务弹性的指标是（）。A.全部资产现金回收率B.现金股利保障倍数C.现金流动负债比D.现金到期债务比【正确答案】B37. 【单选题】股票现金流贴现的不变增长模型可以分为两种形式，包括（）。I股息按照不变的增长率增长净利润按照不变的增长率增长净利润按照不变的绝对值增长股息按照不变的绝对值增长A.I、B.、C.I、D.、【正确答案】A38. 【单选题】证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有（）。I市场传言专家访谈市场调查实地考察A.I、B.I、C.、D.I、【正确答案】C39. 【单选题】通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法被称为（）。A.静态套期保值策略B.动态套期保值策略C.被动套期保值策略D.主动套期保值策略【正确答案】B40. 【单选题】量化投资即借助数学、物理学、几何
