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1、数智创新数智创新 变革未来变革未来国企董事会与国资监管的协同治理1.国企董事会的治理原则1.国资监管的职能定位1.董事会与国资监管的利益关系1.协同治理机制的构建1.信息披露与监督机制1.考核评价体系的建立1.责任追究与风险控制1.国企治理体系的完善Contents Page目录页 国企董事会的治理原则国企董事会与国国企董事会与国资监资监管的管的协协同治理同治理国企董事会的治理原则1.董事会应制定并监督健全的合规和风险管理体系，确保企业遵守法律法规、规章制度和道德准则。2.董事会应定期评估合规性和风险的有效性，识别并采取措施应对重大风险，防范合规风险发生。3.董事会应建立独立的审计委员会，监督
2、财务报告和内部控制，并对合规和风险管理进行评估和监督。战略规划和绩效评估1.董事会应制定并监督长期战略规划，明确企业的使命、愿景和目标，并确保战略与国有资产监管目标相一致。2.董事会应建立绩效评估指标体系，定期评估企业绩效，并根据评估结果对战略规划进行调整。3.董事会应聘请外部专家或聘用独立咨询机构，对战略规划和绩效评估进行客观评估和咨询。合规和风险管理国企董事会的治理原则信息披露和透明度1.董事会应制定信息披露政策，确保企业及时、准确、全面地披露相关信息，保障信息披露的真实性和可靠性。2.董事会应建立与利益相关者沟通渠道，主动公开信息，促进利益相关者参与企业治理，提高信息披露透明度。3.董事
3、会应注重舆情监测和应对，及时发现并妥善处理影响企业声誉和公众信任的事件。董事责任和问责1.董事会应明确董事的责任和义务，制定董事行为准则，规范董事行为，提高董事履职规范性。2.董事会应建立董事评价体系，定期对董事履职情况进行评估，并根据评估结果对董事进行奖惩。3.董事会应引入董事责任保险，对董事因履职疏忽造成的经济损失提供保障，减轻董事的责任风险，激发董事履职积极性。国企董事会的治理原则利益冲突和独立性1.董事会应制定严格的利益冲突管理制度，明确董事利益冲突的界定和回避原则，防止董事利用职务谋取不正当利益。2.董事会应注重董事独立性的培养和维护，聘任具有独立判断能力和专业知识的董事，保障决策的
4、客观性和公正性。3.董事会应建立董事独立性评估机制，定期对董事的独立性进行评估，并采取措施维护独立性。多元化和包容性1.董事会应注重董事会成员的多元化，包括性别、年龄、国籍、教育背景和专业知识的差异，提升董事会的决策质量和创新能力。2.董事会应建立包容性文化，尊重每一位董事的意见，营造开放和尊重的董事会氛围，促进董事之间的合作和交流。3.董事会应支持和鼓励女性和少数族裔担任董事职务，推动董事会多样性和包容性的发展。国资监管的职能定位国企董事会与国国企董事会与国资监资监管的管的协协同治理同治理国资监管的职能定位国资监管的战略管理职能1.制定和实施国有资产管理的战略规划，明确国有资产的发展方向和目
5、标。2.监督和评估国企的战略实施情况，确保国有资产保值增值和国企战略目标的实现。3.协调国企之间的战略合作，促进国有资产整体优化配置和协同发展。国资监管的资产管理职能1.建立和完善国有资产管理体系，规范国有资产的配置、使用、处置和监督。2.督促国企建立健全资产管理制度，加强资产的盘活和运营效益。3.对国企的重大资产交易和投资行为进行审查和监督，防范国有资产流失。国资监管的职能定位国资监管的财务管理职能1.制定健全国有资产财务管理制度，规范国企的财务行为和会计核算。2.监管国企的重大财务事项，包括预算编制、资金使用、财务报告和资产负债管理。3.监督国企的审计工作，确保国有资产的合法性和安全性。国
6、资监管的人力资源管理职能1.建立和完善国企人力资源管理制度，规范国企的用人、培训、考核和薪酬管理。2.监督国企领导人员的选拔和任用，确保国企领导班子的政治素质和专业能力。3.加强国企人才队伍建设，提高国企核心竞争力和可持续发展能力。国资监管的职能定位国资监管的风险管理职能1.建立健全国有资产风险管理体系，识别、评估和防范国有资产面临的各种风险。2.监督国企的风险管理工作，督促国企建立健全内部控制制度和应急预案。3.加强对国企重大投资、重大项目和重大风险事项的监管和审核，防范国有资产损失。国资监管的绩效管理职能1.制定和完善国有资产管理绩效评价指标体系，对国企的经营业绩、资产保值增值等方面进行考
7、核。2.建立国企绩效管理平台，及时收集和分析国企的运营数据，为国资监管决策提供依据。3.运用绩效考核结果，对国企领导人员进行奖惩，督促国企提高经济效益和社会效益。董事会与国资监管的利益关系国企董事会与国国企董事会与国资监资监管的管的协协同治理同治理董事会与国资监管的利益关系1.董事会应主动向国资监管机构报告重要事项和决策，及时准确地披露信息，确保国家资产保值增值。2.董事会应听取国资监管机构的意见和建议，充分考虑监管部门的监管目标和要求，在决策过程中尊重和维护国家利益。3.董事会应接受国资监管机构的监督和考核，定期向监管机构提交相关报告，并接受监管部门的现场检查和审计。国资监管对董事会的支持1
8、.国资监管机构应为董事会提供必要的支持和保障，包括政策解读、监管指导和专业培训。2.国资监管机构应建立健全董事会工作机制，规范董事会运作，确保董事会依法履职，有效发挥决策和监督作用。3.国资监管机构应注重对董事素质和能力的培养，提升董事的职业素养和专业能力，助力董事会建设成为高素质、专业化、规范化的现代企业董事会。董事会对国资监管的责任 协同治理机制的构建国企董事会与国国企董事会与国资监资监管的管的协协同治理同治理协同治理机制的构建沟通协商机制1.建立畅通的沟通渠道，定期召开协调会、座谈会或闭门会，促进董事会与国资监管部门之间的信息共享、观点交流和决策协调。2.充分发挥国资监管部门的政策指导作
9、用，及时传达国家政策、行业发展动态和监管要求，为董事会决策提供必要的指引。3.加强董事会对国资监管部门的反馈，及时反映经营管理过程中遇到的困难和问题，提出合理化建议，共同探索解决方案。信息共享机制1.建立规范的信息共享平台，确保国资监管部门和董事会能够及时获得企业经营管理、财务状况、风险管控等方面的重要信息。2.梳理和界定信息共享范围，既保证董事会对企业全面了解，又能有效保护商业机密和个人隐私。3.完善信息共享流程，明确信息报送频率、方式和保密等级，确保信息共享及时、准确和安全。协同治理机制的构建督导考核机制1.制定科学合理的董事会履职考核指标体系，对董事会的工作表现进行定期评估，促进董事会不
10、断提升履职能力和治理水平。2.构建对国资监管部门的监督机制，确保其履职行为规范，促进其提升监管能力和服务水平。3.完善绩效考核结果的应用机制，将考核结果与董事会成员的任职资格、薪酬待遇等挂钩，切实发挥督导考核机制的激励约束作用。风险管理机制1.建立健全风险管理体系，明确董事会和国资监管部门在风险识别、评估、应对和监控方面的职责分工。2.推动董事会增强风险意识，主动识别和管理经营管理中的重大风险，定期向国资监管部门报告风险管理情况。3.加强国资监管部门对董事会风险管理的监督和指导，及时提出风险预警，共同完善风险管理体系和措施。协同治理机制的构建决策咨询机制1.设立决策咨询委员会或专家顾问团，为董
11、事会和国资监管部门提供专业咨询和决策辅助。2.聘请行业专家、法律顾问、财务顾问等外部专业人士，为董事会重大决策提供独立客观的意见和建议。3.建立内部决策咨询机制，充分发挥企业内部专家团队的作用，为董事会和国资监管部门提供专业支持。信息披露机制1.完善信息披露制度，明确披露内容、披露形式和披露时限，确保董事会和国资监管部门能够及时了解企业重大信息。2.推行透明化治理，建立公众信息查询平台，积极回应社会关切，提升国企的公信力和透明度。3.加强信息披露监管，定期检查企业的信息披露情况，促进其切实履行信息披露义务。信息披露与监督机制国企董事会与国国企董事会与国资监资监管的管的协协同治理同治理信息披露与
12、监督机制信息披露与监督机制：1.信息披露的规范化和透明化：-建立统一的信息披露平台，规范信息披露的格式、内容和时限，提高信息披露的透明度和可比性。-实行分层披露制度，根据企业规模、行业性质等因素，制定不同层级的披露要求，避免信息披露过度或不足。2.信息披露的真实性和准确性：-加强对信息披露真实性和准确性的监管，建立健全的内部控制制度和审计监督体系。-引入外部审计机构，对企业披露的信息进行独立审核，提高信息披露的信赖度。-对违反信息披露规定的行为实施严格的处罚，震慑虚假或误导性披露行为。3.信息披露的及时性和有效性：-设定明确的信息披露时限，要求企业及时披露重大事件、财务信息等。-完善信息传播渠
13、道，通过各类媒体、网络平台等方式，及时向利益相关者传递企业信息。-关注小微企业和少数股东等弱势群体的知情权，采取适当措施保证其及时获得企业信息。信息披露与监督机制1.监管机构的监督职责：-国资监管机构应明确监督职责，制定监督管理制度和工作规范。-建立监督检查机制，定期开展现场检查、资料审查、约谈问责等监督活动。-加强与其他监管部门的协作，形成监管合力，避免监管盲区。2.董事会内部监督：-董事会应设立审计委员会等专门委员会，负责内部监督和风险管理。-建立内部举报制度，鼓励员工和外部人士举报违法违规行为。-定期开展内部审计，评价内部控制制度的有效性，发现和解决潜在风险。3.外部监督的引入：-聘请独
14、立董事，引入外部视角和专业知识，加强董事会对高管层的监督。-引入外部审计机构，对企业财务报表和经营状况进行独立审计。-鼓励社会监督，通过媒体、公众舆论等渠道对企业行为进行监督。考核评价体系的建立国企董事会与国国企董事会与国资监资监管的管的协协同治理同治理考核评价体系的建立考核指标体系的科学设定1.基于国企战略目标和国资监管要求，明确考核指标体系的总体框架和内容。2.采用定性和定量相结合的方式，选取反映国企经营绩效、社会责任、合规运营等维度关键指标。3.结合国企行业特点、发展阶段和国资监管重点，建立分层次、分行业的考核指标体系。考核方式的合理设计1.坚持以目标为导向，采取定量考核、定性评价相结合
15、的方式，客观反映国企董事会成员履职情况。2.建立多元化考核机制，通过自评、互评、上级评定和外部评价等方式，确保考核的公平性、公正性和全方位性。3.实施动态调整机制，根据国企发展变化和国资监管要求，及时完善和调整考核方式，提高考核适应性和有效性。责任追究与风险控制国企董事会与国国企董事会与国资监资监管的管的协协同治理同治理责任追究与风险控制责任追究与风险控制1.明确董事会和国资监管机构在责任追究中的职责分工，形成责任追究的闭环，有效追究董事和高管违法违规行为的责任。2.建立健全风险监测、预警、防范和处置机制，对国企经营活动中存在的风险进行全面识别、评估和管控，有效防范和化解各种风险，提升国企经营
16、管理的安全性、有效性和规范性。风险识别与评估1.建立健全风险识别和评估机制，对国企经营活动中可能存在的风险进行全面识别和评估，并根据风险等级和影响程度进行分类和排序。2.及时跟踪和监测国企经营活动中出现的风险，并根据风险变化情况动态调整风险评估结果，为国企风险管控提供及时、准确的风险信息。3.运用先进的风控工具和方法对国企经营活动中的风险进行定量和定性分析，提高风险评估的科学性和准确性，为风险管控决策提供依据。责任追究与风险控制风险应对与处置1.根据风险评估结果，制定针对性的风险应对和处置预案，明确风险应对的具体措施和责任分工，确保在风险发生时能够及时、有效地应对和处置。2.建立健全风险应急管理机制，对国企经营活动中发生的突发性、紧急性风险事件，进行快速反应、应急处置和善后处置，最大限度地减轻风险损失。3.定期组织风险应急演练，检验和完善风险应对和处置预案，提高国企应对风险的能力，确保国企经营安全稳定。风险监控与评价1.建立健全风险监控机制，对国企经营活动中实施的风险应对和处置措施进行跟踪和监控，及时发现问题和薄弱环节，并采取措施进行改进。2.定期评估风险管控的有效性，对风险管控体系和
