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1、2022年期货从业资格考试密押卷带答案1. 判断题 期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。2. 多选题 互换的种类也就很多，其中最常见也最重要的是（ ）A 利率互换B 货币互换C 商品互换D 股权类互换答案 A,B解析 互换的种类也就很多，其中最常见也最重要的是利率互换和货币互换，此外还有商品互换、股权类互换、远期互换等等。3. 多选题 对于依法委托其他机构从事
2、中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。A 期货公司客户保证金安全存管制度B 是否存在非法委托或者超范围委托等情形C 在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍
3、机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。4. 多选题 会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括( )。A 组织并监督期货交易，监控市场风险B 执行会员大会、理事会的决议C 接受期货交易所业务监管D 遵守期货交易所的章程、业务规则及有关规定答案 B,C,D解析 会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议：接受期货交易所业务监管等。A项，属于期货交易所的职能之一。5. 单
4、选题 在不考虑交易费用的情况下，买进看跌期权一定盈利的情形有( )。A 标的物价格在损益平衡点以上B 标的物价格在损益平衡点以下C 标的物价格在执行价格与损益平衡点之间D 标的物价格在执行价格以上答案 B解析 当“市场价格执行价格一期权费”时，看跌期权卖方盈利，买方亏损：当“市场价格执行价格一期权费”时，看跌期权卖方亏损，买方盈利。其中，执行价格一期权费：损益平衡点。6. 多选题 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。A 勤勉尽责、独立客观B 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C 要严格区分客观事实与主观判断D 对重要事实予以明示答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执
5、业行为准则（修订）第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。7. 单选题 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有( )。A 拒绝向客户做获利保证B 以个人名义收取服务报酬C 对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D 利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务答案 A解析 期货公司监督管理办法第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做获利保证；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户
6、提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。8. 多选题 在使用套利市价指令时，套利者不需注明价差的大小，只需注明（ ）即可。A 买入期货合约的种类B 买入期货合约的月份C 卖出期货合约的种类D 卖出期货合约的月份答案 A,B,C,D解析 在使用套利市价指令时，套利者不需注明价差的大小，只需注明买入和卖出期货合约的种类和月份即可。9. 单选题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当
7、将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A 证券公司所在地B 控股股东、实际控制人所在地C 期货公司所在地D 任意答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。10. 单选题 在国债基差交易策略中，适宜采用做多基差的情形是（）。A 预期基差会缩小B 预期基差波幅收窄C 预期基差会扩大D 预期基差波幅扩大答案 C解析 做多国债基差，即投资
8、者认为基差会上涨，国债现货价格的上涨（下跌）幅度会高于（低于）期货价格乘以转换因子上涨（下跌）的幅度，则买入国债现货，卖出国债期货，待基差上涨后分别平仓获利。11. 单选题 下面（ ）不属于波浪理论的主要考虑因素。A 成交量B 时间C 高点、低点的相对位置D 形态答案 A解析 波浪理论在应用中主要考虑三个方面：价格运行所形成的形态、价格形态中高点和低点所处的相对位置、完成价格形态所经历的时间，即所谓的“形态、比例和时间”。其中，价格形态是最重要的，是波浪理论赖以生存的基础。12. 单选题 在不考虑交易费用的情况下，当标的物市场价格在()时，看涨期权卖方将出现亏损。A 执行价格以下B 执行价格与
9、损益平衡点之间C 执行价格以上D 损益平衡点以上答案 D解析 对看涨期权卖方而言，标的物价格在执行价格以下，处于盈利状态，无论市场价格上涨或下跌，最大盈利不变，等于权利金；标的物价格在执行价格与损益平衡点之间，处于盈利状态，盈利会随着市场价格上涨而减少，随着市场价格下跌而增加；标的物价格等于损益平衡点，损益为0；标的物价格在损益平衡点以上，亏损随着市场价格下跌而减少，随着市场价格上涨而增加。13. 单选题 下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。A 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货
10、公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任答案 B解析 B项，保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。14. 多选题 期货交易所工作人员不得( )。 2015年5月真题A 通过商业银行购买开放式基金B 泄漏内幕消息C 从事期货交易D 购买商业银行发售的纸黄金产品答案 B,C解析 期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法
11、利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。15. 多选题 全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告。 2014年9月真题A 协议双方住所地的中国证监会派出机构B 实行会员分级结算制度的金融期货交易所C 期货保证金安全存管监控机构D 中国期货业协会答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。16. 多选题 中国证监会或者其派出
12、机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。A 审核材料B 考察谈话C 调查从业经历D 公开选举答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。17. 简述题 5.某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。 2015年5月真题根据上述事实，请回答以下2题。(1)甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为( )。A.7% B.20%C.5% D.由公司章程自由约定(2)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。A
13、.期货公司不得向甲公司提供融资B期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺C.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保D甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求解析 5.(1)A【解析】期货公司监督管理办法第三十九条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。公司法第一百零三条规定，股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。本题中，甲公司所持股份的比例为7010，则其在股东会上的表决权所占比例也为7%。
14、(2)BCD解析期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。期贷公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。18. 多选题 期货公司为债务人，人民法院可以应债权人请求，在一定条件下，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金。以下选项中，不符合上述条件的是（）。A 有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据B 期货公司没有其他财产的C 有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据D 期货公司净资本高于客户权益总额的6%答案 B,D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第六条，有证据证明保证金账户中有超过本规定第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定
