《2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案57》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案57（128页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案1. 多选题 期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A 财务B 人员C 资产D 场所答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。2. 判断题 对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规
2、定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第十二条第二款规定，资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。3. 单选题 未来将购入固定收益债券的投资者，如果担心未来市场利率下降，通常会利用利率期货的（）来规避风险。A 卖出套利B 买进套利C 多头套期保值D 空头套期保值答案 C解析 利率期货的标的物是利率工具，预期利率下降，则意味着利率工具价格上涨，故应做多头套期保值。4. 单选题 在不考虑交易费用的情况下，看跌期权空头一定盈利的情形有( )。A 标的物价格在执行价格与
3、损益平衡点之间B 标的物价格在损益平衡点以上C 标的物价格在执行价格以下D 标的物价格在损益平衡点以下答案 A,B解析 卖出看跌期权最大损益结果或到期时的损益状况如图6-4所示。由图可知，当标的物价格高于损益平衡点时，卖方一定盈利。5. 单选题 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A 予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B 先予执行，然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C 予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告D 先予执行，然后向中国期货业协会报告答案 A解析 根据期货从业人员管理办法第十九条，机构或者
4、其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。6. 多选题 资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（）。A 为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户B 申请或者注销交易编码C 自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案D 向客户承诺委托资产的最低收益答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业
5、务试点办法第十九条规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理.、资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。7. 多选题 期货公司在做出( )决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。A 更换监事B 向股东分配利润C 聘请独立董事D 扩大业务规模答案 B,D解析 期货公司风险监管指标管
6、理试行办法第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。8. 多选题 某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是( )。A 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C 该公司应该先行处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务D 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告答案 A,C,D解析 AB两项，期货交易管理条例第十九条第一款第一项规定，期货公司合并、分
7、立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C项，期货公司监督管理办法第三十二条第二款规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。D项，期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。9. 判断题 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。( )A 错B 对答案 A10. 多选题 未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重
8、的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A 商业银行B 期货交易所C 期货经纪公司D 证券公司答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案三、刑法第一百七十四条规定，修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”11. 判断题 会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )A 错B 对答案 A解析 期
9、货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。12. 多选题 中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。A 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第八十五条规定
10、，中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：（1）询问期货公司及其分支机构的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明；（2）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（3）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；（4）榆查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。13. 多选题 全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A 本公司客户B 非结算会员期货公司C 非结算会员期货公司客户D 特别结算会员期货公司答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法
11、第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险。建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。14. 多选题 客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当( )。A 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明B 在计算符合规定的最低限额的结算准备金
12、时，相应扣除未追加的保证金金额C 按照分类及流动性情况进行风险调整D 相应调减净资本答案 A,B,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。15. 多选题 根据最
13、高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列（）情形属于透支交易。A 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易B 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易C 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓D 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓答案 A,B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的
14、情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。16. 多选题 由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。A 本公司员工罢工B 城市电力中断C 市场原因D 地区通讯设施中断答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。BD两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。17. 多选题 期货从业人员
15、应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括( )。A 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历B 加强业务知识更新，接受后续职业培训C 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持D 在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核答案 B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条规定，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。第十条规定，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
