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1、2013年证劵从业资格考试证劵市场基础知识精选模拟试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。A上市证券和非上市证券B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公开证券D场内证券和场外证券第2题：下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所第3题：证券价格的高低是由该证券所能提供的()的高低来决定的。A红利收入B溢价收入C利息收入D预期报酬率第4题：我国2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事
2、保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是()。A投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%B投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%D保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产第5题：采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A客户评级和证券评级B客户分级和证券分级C客户评级和资产评级D客户分级和资产分级第6题：证券业协会的权力机构是()。A董事会B股东大会C会员大会D主席会议第7题：1602年，世界上第一个
3、股票交易所诞生在()。A伦敦B阿姆斯特丹C费城D纽约第8题：电子金融创新的主要功能是()。A把电脑技术应用于金融资产的交易过程B把电脑技术应用于金融资产的交割过程C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过程 D把电脑技术应用于金融风险的分散过程第9题：下面关于股票性质的描述中错误的是()。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券 C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券第10题：中华人民共和国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册第11题：发行价
4、格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。A公司资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益第12题：中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按()级进行分类。A一 B二C三 D五第13题：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，为股份公司()的基础。A注册资本B负债C虚拟资本D货币资金第14题：股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。A优先股票股东、普通股票股东、债权人B普通股票股东、优先股票股东、债权人C债权人、普通股票股东、优先股票股东D债权人、优先股票股东、普通股票股东第15题：国家股、法人股等是按()来划分股票的。A股票上市地点
5、B股票投资主体不同C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行第16题：甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为24亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于()。A1800万股B3000万股C6000万股D3200万股第17题：债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。A产权B委托代理C债权债务D所有权第18题：关于债券的特征，下列描述中错误的是()。A安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支
6、付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益第19题：在资本市场上占有重要地位的国债是()。A无期限国债B长期国债C国库券D短期国债第20题：依照不同的发行本位，国债可以分为()。A流通国债与非流通国债B实物国债与货币国债C短期国债与中长期国债D实物债券与货币债券更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；http:/ 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第21题：以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是()。A约定在一定期限内还本付息B在证券交易所发行C在银行间债券市场发行D以短期融资为目的
7、第22题：以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是()。A外币债券B地方企业债券C地方投资公司债券D中央企业债券第23题：欧洲债券在发行法律方面()。A受发行地所在国有关法规的管制和约束B必须经发行地官方主管机构批准C受货币发行国有关法规管制和约束D不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准第24题：以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是()。A我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券3431亿C我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
8、第25题：2004年6月1日，我国()的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A证券投资基金会计核算办法B货币市场基金管理暂行办法C证券投资基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法第26题：封闭式基金的固定存续期通常()。A无固定期限B在5年以上C在15年以上D在半年以上第27题：指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的()等的资金投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金第28题：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
9、A20% B5%C10% D50%第29题：证券投资基金托管人是()权益的代表。A基金监管人B基金管理人C基金份额持有人D基金发起人第30题：衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。A基金资产总值B基金负债C基金份额净值D基金资产净值第31题：在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为()。A现金方式B分红再投资转换为基金份额C现金分红和分红再投资转换为基金份额D既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式第32题：按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。A上市的股票B期货 C上市的国债D上市的企业债券第33题：若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易
10、者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍。A5 B10C20 D50第34题：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A公开竞价B买方向卖方支付一定费用C集合竞价D协商价格第35题：金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。A卖方B期货经纪公司C买方D交易所（或期货清算公司）第36题：金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。A资产B负债C资产和负债D资产或负债第37题：交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。A难以判断B不变C下跌D上涨第38题：根据权证行权时所
11、买卖的标的股票来源不同，权证可分为()。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证第39题：按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为()。A一级存托凭证和二级存托凭证B公募存托凭证和私募存托凭证C记名存托凭证和不记名存托凭证D无担保存托凭证和有担保存托凭证第40题：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。A交易所B证券公司C基金公司D商业银行第41题：按照中华人民共和国证券法、证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法的规定，下列论述不正确的是()。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行第42题：证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为()。A6个月以上B12个月以上C1个月以上D3个月以上第43题：我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。A国债B公
