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1、、 . 我们打败了敌人。 我们把敌人打败了。第一章 证券交易概述第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系：相互促进，相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则：公开、公平、公正;“三公”原则的含义。三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易;股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价;三种竞价方式的含义及内
2、容。五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券;债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易;全价交易和净价交易的含义。六、基金交易的概念及含义;基金的分类：封闭式基金和开放式基金;封闭式基金和开放式基金不同的交易方法;可转换债券的含义;可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征;认股权证的含义及特征;金融期货交易的含义;在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货;金融期权交易的含义;金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权;金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权;存托凭证及存托凭证交易的含义;存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证
3、券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。七、证券交易场所的含义及其作用;证券交易所的定义及特征;证券交易所的组织形式：会员制和公司制;场外交易市场的定义、特征及交易方法。第二节 证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件;会员的权利与义务;会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。三、交易席位的含义;交易席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位;在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位（
4、A股席位）和特别席位（B股席位）;在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位;各种席位的含义及特点。四、证券交易所会员取得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费;取得席位的程序：向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件;取得席位的批准;交易席位的使用。第二章 证券经纪业务（1-10）第一节 证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的含义;证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。二、不能成为证券交易委托人的条件;证券经纪商的作用;从事证券经纪业务所必须具备的条件;经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金
5、的专用账户。三、委托人的权利与义务;证券经纪商的权利与义务;证券经纪业务中的禁止行为;证券经纪业务的特点。第二节 登记存管一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户;开立证券账户的基本原则：合法性、真实性;自然人开户的要求;法人开户的要求;B股投资者开户的要求;股权登记的申请;新股发行的股权登记;送配股及转配股的股权登记。二、证券存管的含义;上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易;深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管;证券上市前和上市后的存管。第三节 委托买卖一、开设资金账户的要求;办理资金存取的主要
6、方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取;各种存取方式的要求。二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容;委托形式：柜台委托和非柜台委托;非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券;申报原则：时间优先、价格优先;申报方式：有形席位申报、无形席位申报;委托撤销的条件及程序。第三章 经纪业务其他事项本章共分8节第一节 网上发行的申购一、网上发行的概念和类型网上发行的概念网上发行具有经济性、高效性特点。网上发行的类型1、网上竞价发行网上竞价发行除具网上发行的
7、经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。2、网上定价发行网上定价与竞价发行的区别2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。（3）2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度第四章 证券自营和资产管理业务本章共分两节内容第一节 证券自营业务一、证券自营业务的含义与特点（一）证券自营业务的含义1、自营业务的四层含义2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券（二）证券自营业务的特点（重点掌握）1、决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性2、交易的风险性3、收益的不稳定性二、证券公司证券自营业务的管理（一）证券自营业务的决策与授权（二）证券自
8、营业务的操作管理（三）证券自营业务的风险监控1、自营业务的风险法律风险市场风险经营风险2、自营业务风险的监控（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点）（2）自营业务的内部控制3、证券自营业务信息报告第五章 融资融券业务（2007年教材新增部分）第一节 融资融券业务的含义及资格管理一、融资融券业务的含义二、融资融券业务资格第二节 融资融券的管理一、融资融券业务管理的基本原则（重点）二、融资融券业务的账户体系（一）证券公司的账户体系（二）客户的账户体系三、融资融券业务客户的申请、征信与选择（一）客户的申请（二）客户征信调查（三）客户的选择标准第六章 债券回购交易本章共2节第一节 债券质押
9、式回购交易一、债券质押式回购交易的概念1、债券质押式回购交易的概念2、债券质押式回购交易的实质内容3、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。4、债券质押式回购实质是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。5、实行债券回购交易的债券品种及其实施时间第七章 清算与交收本章共分8节第一节 清算与交收的含义一、清算与交收的概念（一）清算、交收的定义清算的定义交收的定义清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统为结算。（二）清算和交收的联系和区别1、清算与交收的联系清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。2、清算与交收的区别清算不发生财产实际转移
10、，交收发生财产的实际转移。二、滚动交收和会计日交收我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1、T+3。T+3滚动交收适用于B股。三、清算与交收的原则（重点掌握）净额清算原则共同对手方原则银货对付原则分级结算原则四、结算账户的管理结算账户的开立结算账户的管理结算备付金账户计息最低结算备付金限额最低备付的含义最低备付的调整纳入最低备付计算的交易品种最低备付不足结算账户的撤消第八章 证券营业部的经营管理与内部控制本章共分为5节第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理一、营业场所管理营业部是证券公司经营经纪业务的主要经营场所。营业部的管理1、申请设立营业部的证券公司具备条件2、营业部的业务范围3、营业部的变
11、更事项管理4、营业部的终止证券服务部的管理证券营业场所设立及变更的审核程序二、营业部经纪业务的内部控制与管理营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求营业部经纪业务操作规程三、客户管理与服务客户管理客户服务四、业务差错的处理业务差错的种类业务差错的处理原则五、交易系统故障业务操作应急方案（一）业务应急方案的指导原则业务应急的日常准备营业部交易系统常见故障及其应急处理第二节 证券营业部的技术管理一、信息系统设备管理管理体系硬件设施软件环境数据处理技术事故的防范与处理二、其他设备管理营业场地管理通讯设备管理其他设备管理三、信息系统内部控制与技术操作规程信息系统内部控制的主要内容与要求信息系统技术操作规程四、信息系统故障应急方案（一） 信息系统技术故障应急准备（二） 信息系统常见故障及应急处理*五、证券公司集中交易安全管理（2007年教材新增部分）（一）证券公司集中交易系统的特征（考点）1、客户数据集中化2、委托处理集中化3、清算、交收处理集中化4、权限管理集中化5、运行管理集中化（二）证券公司集中交易系统的管理1、管理组织体系2、机房及运行环境3、网络和通信4、系统建设5、运行管理6、灾难备份7、应急恢复与事故处理
