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1、第 章 工程项目风险管理策略第一节 项目风险管理工程项目建设是一项高风险的事件，因此风险管理是一项非常重要的工作。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉与到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化。狭义的风险管：理就是在风险分析之后，针对风险做出决策。一般有规划、控制和监视三阶段。规划阶段有两个方面。第一，决策者针对项目面对的形式选定行动方案。
2、一经选定，就要制定执行这一行动方案的计划。为了使计划切实可行，常常还需要进展再分析，特别是要检查计划是否与其他已做出的或将要做出的决策冲突，为以后留出余地。第二，选择适合于已选定行动路线的风险躲避策略。选定的风险躲避策略要写入风险管理和风险躲避策略计划中。风险识别、风险估计和风险评价是项目风险管理的重要内容。但是，仅仅完成这局部工作还不能做到以最少的本钱保证安全可靠地实现项目的总目标。还必须在此根底上对风险实行有效的控制，妥善地处理风险事件造成的不利后果。所谓控制，就是随时监视项目的进展，注视风险的动态，一旦有新情况，马上对新出现的风险进展识别、估计和评价，并采取必要的行动。这就是项目风险管理
3、的全过程。一、建筑工程风险管理的根本原如此建筑工程风险管理是一项系统工程，进展项目风险管理必须坚持一定的原如此。建筑工程风险管理的原如此主要包括:一整体性原如此在工程可行性研究阶段(工可阶段)、工程招投标阶段，项目负责人制定项目风险管理策略时，应系统地看待项目可能面临的各种风险，根据自身的风险承受能力，预期回报水平，内外环境等因素，综合判断目前与未来一段时期内的风险状况，制定系统的风险管理策略。二主动、与时、全过程原如此对于建筑工程质量安全风险管理，应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断开展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，与时采取应对措施，调整管理方案、并将这一原如此贯彻项目实
4、施全过程，才能充分表现风险管理的特点和优势。虽然有些风险对全局影响不大，但在项目风险控制的总体设计时，仍然必须从项目的全过程考虑，预先设置相应的风险控制机制。三综合、系统、全方位原如此风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。对项目风险来说，不确定性不仅贯穿项目的全过程，而且涉与到项目的各个方面，项目由各子项目构成，项目的目标是多目标性的，包括投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产本钱、利税等目标。要全面、彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原如此、动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风
5、险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。如果项目某一方面的风险没有有效的控制，有可能演变为整个项目的风险，所以应对项目风险的各个方面，设置相应的风险管理环节，按照专业、规X、安全和高效的要求，实行对项目风险的全方位控制。四可行、适用、有效性原如此在项目实施的整个过程中，环境复杂多变，所以项目所面临的风险也随时间、空间的变化而随时可能发生变化。管理方案首先应针对己识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。项目的风险管理势必消耗有限的资源，因此在选择项目风险管理策略和方案时，应进展本钱效益分析，应该使项目风险管理的费用小于风险发生时对项目参与方造成的损失，
6、否如此项目风险管理就失去了实践意义。五经济、合理、先进性原如此项目风险管理方案涉与多项工作和措施，应力求管理本钱的节约，管理信息流畅、方式简捷、提高项目风险的管理水平。二、建筑工程风险管理的流程风险管理的流程是一个确定和度量项目风险，并制定、选择和管理风险处理方案的过程，由风险辨识、风险估计、风险评价、风险控制等几个步骤组成。在风险管理中，上述步骤是不断重复进展的，不断的反复使得项目的风险管理达到最优化。一 风险分析风险分析的第一步是风险识别，其目的是减少项目的结构不确定性。风险识别首先要弄清项目的组成、各变数的性质和相互间的关系、项目与环境之间的关系等。在此根底上利用系统的、有章可循的步骤和
7、方法查明对项目可能形成风险的诸多事项。要对项目的风险完整、确定的识别是非常困难的，西方兴旺国家由于对风险的研究起步早，在实践中己经形成了风险识别的一整套的技术和方法。美国的管理学会向所有的企业和经理人员提供“潜在损失一览表，并且附有指南。一些兴旺国家的保险协会和风险管理协会也定期提供风险研究报告，其中包括新的潜在风险与风险识别的新的理论与方法。一些大型企业和专业的保险经纪人公司或项目咨询公司还制订有自己的风险管理手册，这一切均为做好风险辨识提供了良好的根底。工程风险领域的风险辨识方法很多，方法可以分成定性和定量两类：1、 定性的分析方法包括:资料法、询问法、实地观察法、情景分析法、安全检查表法
8、、专家调查法。专家调查法是最常用的风险识别方法，是指通过对多位相关专家的反复咨询、反应，确定影响项目投资的主要风险因素，然后制成项目风险因素估计调查表，然后再由专家和相关工作人员对各风险因素在项目建设期内出现的可能性以与风险因素出现后对项目投资的影响程度进展定性估计，最后通过对调查表的统计整理和量化处理获得各风险因素的概率分布和对项目投资可能的影响结果。专家调查法主要包括德尔菲法和头脑风暴法。2、 定量的分析方法包括:综合集成法、AHP法、WBSRBS法和CIM法。二风险辨识工程项目建设风险识别的方法的方法分为专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调整法。风险识别最常见
9、的是：1、采用分解原如此：就是将项目管理过程中复杂的难于理解的事物分解成比拟简单的容易被认识的事物，将大系统分解成小系统，这也是人们在分析问题时常用的方法如项目工作分解结构。2、 故障树法：就是利用图解的形式将大的风险分解成各种小的风险，或对各种引起风险的原因进展分解，这是风险识别的有利工具“该法是利用树状图将项目风险由粗到细，由大到小，分层排列的方法，这样容易找出所有的风险因素，关系明确与故障树相似的还有概率树、决策树等。3、专家调查法：由于在风险识别阶段的主要任务是找出各种潜在的危险并作出对其后果的定性估量，不要求作定量的估计，又由于有些危险很难在短时间内用统计的方法。实验分析的方法或因果
10、关系论证得到证实如市场需求的变化对项目经济效益的影响，同类软件开发商对本组织的竞争影响等。该方法主要包括两种：集思广义法和德尔菲法，其中后者是美国著名咨询机构兰德公司于五十年代初发明的它主要依靠专家的直观能力对风险进展识别，即通过调查意见逐步集中，直至在某种程度上达到一致，故又叫专家意见集中法。风险辨识是通过某一种途径或几种途径的相互结合，对尚未发生的、潜在的、即将发生的各种风险加以系统地识别、归类、整理和评估，并据此制定相应的风险管理计划方案和措施，付诸实施。从工程风险识别的定义可知，工程风险识别的两个环节包括:一是查找风险源;二是找出风险因素向风险事故转化的条件。风险估计就是估计风险的性质
11、、估算风险事件发生概率与其后果的大小，以减少项目的计量不确定性。风险估计有主观和客观的两种。客观的风险估计以历史和资料为依据。主观的风险估计无历史数据和资料可参照，靠的是人的经验和判断。三风险估计在风险管理中，假设要客观合理地提出风险处置方案，仅凭借风险辨识的结果是不充分的，还必须弄清楚风险发生的机率、风险期望损失等。风险估计是指运用各种风险分析方法，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程，以分析风险发生的机率与风险一旦发生对项目造成的损害程度。风险估计是一个将项目风险的不确定性量化，用概率来评价风险潜在影响的过程。对工程项目来说，险估计是指对建设过程中将会出现的各种不确定性与其可能
12、造成的各种影响和影响过程进展恰如其分的分析。这个过程不仅是项目实施阶段风险管理对策选择的重要依据，而且也是项目决策的重要依据。工程风险估计的重要内容之一就是对风险损失发生概率的估计，而概率估计的理论根底是大数定律。大数定律阐述了大量随机现象的平均结果呈现出稳定性的规律。只要被观察的风险单位足够多，就可以估测损失发生的概率和损失的严重程度。在进展工程风险估计时，通常是根据相关历史资料和同期类似工程的风险状况来估计目标工程的风险，这一估计过程的理论根底就是类似原理。类推定理主要起源于辩证法世界存在普遍联系的原理，认为很多事件的存在和开展伴随着其他事件的存在和开展，因而他们之间存在着相似关系。在工程
13、风险估计中，往往缺乏风险损失的统计数据，根据类推原理，借鉴整体或局部类似工程的风险损失统计资料，可以估计目标风险载体的风险状况。四风险评价风险评价就是对各风险事件后果进展评价，并确定其严重程度顺序。评价时还要确定对风险应该采取样的应对措施。风险评价方法有定量和定性的两种。进展风险评价时，还要提出防止、减少、转移或消除风险损失的初步方法，并将其列入风险管理阶段要进一步考虑的各种方法之中。风险控制就是实施风险躲避策略的控制计划。该计划的内容就是在必要时向项目提供必要的资源。有时还要修改项目计划，随时对项目的费用和进度重新进展估算，并采取相应的纠正步骤。风险控制的关键是采取果断的行动。风险监视是在决
14、策付诸实施之后进展的。通过对项目风险的评估和分析，把项目风险发生的概率、损失严重程度以与其它因素综合起来考虑，就可得出项目发生各种风险的可能性与其危害程度，再与公认的安全指标相比拟，就可确定项目的危险等级，从而决定应采取样的措施以与控制措施应采取到程度。五风险决策即对项目进展风险处置就是制订并实施风险处置计划。建筑工程风险管理的根本对策可以分为风险回避、风险控制、风险自留和风险转移等四种形式。这四种对策各有不同的性质、优点和局限性。当风险管理人员规划和决策时，选择的常常不只是一种对策，而是几种对策的组合。对不同的风险可不同的处置方法，对项目所面临的各种风险，应综合运用各种方法进展处理。在风险管
15、理对策中，最积极的是风险控制，最安全的方法是风险转移。三、建设工程项目中存在的主要风险因素在建设工程项目的开发实施过程中， 对开发商而言， 项目各个阶段都存在着风险， 而风险的大小，发生与否，发生造成的损失如何都与项目本身有关。由于在建设工程项目中各方所遇到的风险各不一样，以下仅列举项目管理过程中常遇到的主要风险因素来分析。其主要风险有：一风险。在项目的前期策划阶段，开发商都会对项目进展经济效益，选定不同的指标体系将会有不同的指标结果，如动态指标的净现值、内部收益率，静态指标的投资收益率等，而指标确实定又是通过的财务报表确定的。二决策风险。开发商根据自身的条件、项目的设计方案、的结果对项目是否
16、实施、按照方案实施、实施时间等进展决策。这其中的可变因素很多，决策者稍有不慎，就会造成决策失误。三高层战略风险。在城市总体规划不变的前提下，开发商面临的主要风险是项目开发权的竞争，而项目开发权的取得是以土地开发权的获得为标志的。土地开发权的获得可通过划拨、招投标、拍卖等方式，而不同的获得方式造成的地价风险不同，如开发者的指导方针、战略思想错误如此会造成项目目标设计错误，给自身造成损失。四技术设计风险。主要包括勘察设计风险和施工技术风险。在初步设计阶段，由于开发商的原因其设计委托书过于简单，设计时间紧迫，设计单位与开发商就设计任务未进展细致反复沟通，设计人员业务不熟练，致使设计施工图的设计深度不够。同时由于采取边设计边施工的方式，其设计的进度过于缓慢，造成施工进度受阻，延误工期，最终造成经济损失。五计划风险。计划是对工程实施
