《银行员工违规处理办法》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行员工违规处理办法（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、银行员工违规处理办法为适应银行经营管理和业务发展需要，在广泛征求意见的基础上，对A银行员 工违反规章制度处理办法进行了部分补充，制定修正案如下：一、第七条、第二十条中的“经济处罚”修改为“经济处理”。二、第十一条“无职可撤、无职可降的，视情节轻重给予记大过处分或解除劳动合 同处理。”修改为“无职可撤、无职可降的，达到降职处分档次的，在给予记大过处分 的同时，降一档薪酬档次；达到撤职处分档次的，在给予记大过处分的同时，降两级薪 酬档次。无薪酬档次可降的，视情节轻重给予记大过处分或解除劳动合同处理。”增加：“违规行为达不到纪律处分档次，需要给予经济处理的，根据违规的具体情 节和后果，停发部分或全部
2、绩效工资，停发绩效工资最低不少于200元人民币，最高不 超过当年绩效工资标准的2个月绩效工资。”三、第十五条“对于受处分人在纪律处分期间工作表现不好或拒不悔改的，由原处 理行研究决定，延迟解除处分。对于受处分人在纪律处分期间工作表现特别突出或有立 功表现的，由受处分人提出申请，原处理行同意，可以提前解除处分。提前解除处分的， 处分期不得少于原处分期的一半。”修改为“对于受处分人在纪律处分期间工作表现不 好或拒不悔改的，由所在行提出延迟解除处分申请，报原审批行批准，延迟解除处分。 延迟解除处分的，延长处分期不得超过原处分期。对于受处分人在纪律处分期间工作表 现特别突出或有立功表现的，由受处分人向
3、所在行提出申请，报原审批行批准，提前解 除处分。提前解除处分的，处分期不得少于原处分期的一半。”四、第二十八条“在账户管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开 除处分：”增加1款，作为第（五）款。（五）办理虚假验资业务的。五、第六十八条“有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：”增 加1款，作为第（十一）款。（十一）组织或参与银行卡违规套现或恶意透支活动，数额较大的。六、第一百八十一条“有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：”删除第 （十二）款“在与本行有直接业务关系的单位兼职或参股，经商办企业的。”同时，增加8款，分别作为第（十二）至（十九）款。（十二）组织非法集
4、资活动的；（十三）利用本行名义、场所、印章、凭证、便签、员工身份等从事民间借贷、 非法集资和违规担保活动的；（十四）介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；（十五）组织民间借贷或充当资金中介，造成不良后果的；（十六）倒买、倒卖票据，造成不良后果的；（十七）因违反国家法律法规受到刑事处罚的；（十八）未经单位审批，私自出国（境）的；（十九）不服从岗位调动或工作调整，经书面通知后仍未到岗的。七、第一百八十三条“有以下行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：” 删除第（九）款“通过员工个人账户，与社会人员发生非正常资金往来，超出3万元（含） 以上的”和第（十五）款“以单位或个人名义组
5、织员工进行集资；以个人或亲属名义向 有业务关系的客户借款，获取利益的。”第（十）至（十四）款相应变为第（九）至（十 三）款。同时，增加13款，分别作为第（十四）至（二十六）款。（十四）参与非法集资活动的；（十五）充当资金中介或组织民间借贷活动的；（十六）参与民间借贷、违规提供担保、帮助客户还贷等，牟取不当利益或造成 不良后果的；（十七）利用本人个人账户或借用客户账户为他人过渡资金，牟取不当利益或造成 不良后果的；（十八）员工以个人或亲属名义借款给有业务关系的客户，牟取不当利益或造成不 良后果的；（十九）未按规定实施业务外包管理，造成不良后果的；（二十）窃取、泄露、出卖客户资料及交易信息的；（二
6、十一）违反规定将备用金、绩效工资等单位资金直接或间接存入员工账户的；（二十二）违反规定将客户信贷资金直接或间接存入员工本人或其控制其他账户的；（二十三）违反规定以本人或他人名义注册公司的；（二十四）违反规定以本人或他人名义在与我行有业务往来的其他经济组织参股、兼职、任职或从事有偿中介活动的；（二十五）因寻衅滋事、打架斗殴、酒后或醉酒驾车等，被公安、司法机关采取 强制措施或处以行政处罚的；（二十六）犯罪情节轻微，被司法机关作出不起诉决定或免于刑事处罚的。八、第一百八十四条“有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：” 增加6款，作为第（六）至（十一）款。（六）利用媒体或网络恶意传播损害A
7、银行声誉和形象的言论、消息，或制造散布 本行负面新闻损害A银行形象的；（七）因履职、管理不到位，导致案件、风险信息等本行负面新闻被媒体曝光，造 成不良后果的；（八）未按规定使用征信管理系统，造成不良影响的；（九）利用职权为配偶、子女及其他特定关系人经商办企业、从事营利性活动提 供便利条件的。（十）参与非法组织、非法集会、非法串联或非法传销等活动的；（十一）擅自参加公开演讲或各类新闻宣传活动，造成不良后果的。九、第一百八十五条“在本行办公或营业场所无理取闹、打架斗殴，影响工作秩 序和本行社会形象的，给予有关责任人员警告至记大过处分。”修改为“有下列行为之 一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：
8、（一）把本人个人账户提供给他人使用或借用客户账户为他人过渡资金的；（二）违反规定以本人或他人名义在其他经济组织参股、兼职、任职或从事有偿中 介活动的；（三）帮助客户还贷，掩盖贷款真实形态的；（四）违反规定与他人发生大额、频繁等非正常资金往来的；（五）违规控制、保管或使用客户账户、POS机具、电话转账宝等支付工具的；（六）无正当理由拒不完成交办任务影响工作的；（七）在本行办公或营业场所无理取闹、打架斗殴，影响工作秩序和本行社会形象 的；（八）未按规定实施业务外包管理的；（九）未经单位审批，私自办理并持有出国（境）证照或私自办理签证（签注）的；（十）私自持有其他国家或中国港澳台地区永久居留权（绿卡
9、）的；（十一）擅自更改因公出访时间、路线等违反外事管理规定的。”十、将第一百八十八条修改为“审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为 需要给予违规责任人员纪律处分的，按照内部移送办法向监察部门移送；需要给予违规 责任人员经济处理的，需经本级行行长办公会或党委会研究决定后，由人力资源部门按 规定停发相应的绩效工资。”十一、将第一百九十三条修改为“对违规人员作出纪律处分决定后，应当在30个 工作日内送达被处理人，并同时告知复议的期限和部门。对本人拒收或无法送达的，由 送达人员在送达通知书上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送 达。”十二、将第二百零三条修改为“劳务派遣人员发生违规行为，应移送派遣公司参照 本办法执行；符合约定退回情形之一的，退回派遣公司处理。”2022年4月
