《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案21》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案21（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.执行股东会的决议D.检查公司财务正确答案：C2. 单选题：根据证券市场禁入规定的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.5-7B.()C.3-5D.3-7正确答案：B3. 单选题：【2015年真题】下列关于公司债券上市的说法中，
2、错误的是()。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书正确答案：A4. 单选题：公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人正确答案：B5. 单选题：证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人正确答案：A6. 单选题：下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。.必须按照核准用
3、途使用.不得用于弥补亏损.可以用于非生产性支出.擅自改变债券所募资金用途A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.10B.7C.5D.15正确答案：D8. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。责令改正；监管谈话；出具警示函；责令公开说明。A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：下列不属于证券公司开展融资融券业务时，应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的是（）。A.
4、签约B.开户C.授信D.客户选择正确答案：D10. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。I中国证监会的自律管理II证券公司的内部控制III证券监管机构的监管IV证券交易所的监督A.IIIB.IIIIVC.IIIIIIVD.IIIIV正确答案：C11. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案：C12. 单选题：【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送
5、司法机关正确答案：D13. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。.已被机构聘用.最近2年未受过刑事处罚.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。.协助办理开户手续.提供期货行情信息.代理客户进行期货结算.代理客户进行期货交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50B.100C.
6、200D.300正确答案：C16. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每两年B.每月C.每半年D.每一年正确答案：C18. 单选题：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。.具体投资项目的决策.投资品种.投资事
7、项.具体的资产配置策略A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议正确答案：B20. 单选题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。A.1：5B.5：1C.1：10D.10：1正确答案：D21. 单选题：主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D22. 单选题：下列关于股份有
8、限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.正确答案：D23. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B24. 单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券
9、的处理处罚办法正确的由()。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.B.C.D.正确答案：C25. 单选题：主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真正确答案：A26. 单选题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体
10、D.任何客体正确答案：B27. 单选题：证券经纪中委托合同的标的物是（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象正确答案：D28. 单选题：有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。.召集股东会会议，并向股东会报告工作.执行股东会的决议.决定公司的经营计划和投资方案.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A30.
11、单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C31. 单选题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正正确答案：C32. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有
12、数额较大到期未清偿的债务正确答案：A33. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的
13、审核工作.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责.未完成或者未参加辅导工作.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性正确答案：B36. 单选题：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务?B.股票投资业务C.证券投资咨询业务?D.证券业务正确答案：C37. 单选题：【2015年真题】证券交易所不得从事()。A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台正确答案：A38. 单选题：财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财
